证券代码：300452 证券简称：山河药辅 公告编号：2024-082 债券代码：123199 债券简称：山河转债 安徽山河药用辅料股份有限公司 2024 年第二次临时股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证本公告内容不存在任何虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完 整性承担个别及连带责任。 一、重要提示 1、本次会议召开期间没有增加、否决或变更提案； 2、本次股东大会以现场投票结合网络投票方式进行。 二、会议召开和出席情况 5．会议召集人：公司董事会 6．会议主持人：董事长尹正龙先生 7．出席本次股东大会的股东及股东授权委托代表共 100 人， 代表公司股份 65,514,970 股，占公司有表决权股份总数的 28.1638 %。其中：出席现场会议的股东及授权代表 7人，代表股份 64,585,381 股，占公司有表决权股份总数的 27.7641 %；通过网络 投票的股东93人，代表股份929,589股，占公司有表决权股份总数的 0.3996％。出席本次股东大会的中小股东（除单独或者合计持有公司 5%以上股份的股东以及公司董事、监事、高级管理人员以外的其他股 东）及授权代表共 ...

股东大会信息 - 2024年8月3日刊登2024年第二次临时股东大会通知[3] - 现场会议8月19日14：30召开，由董事会召集、董事长主持[3] - 网络投票时间为8月19日，交易系统和互联网投票时间不同[4] 参会情况 - 出席人员100人，代表股份65,514,970股，占比28.1638%[5] - 现场7人，代表股份64,585,381股，占比27.7641%[5] - 网络93人，代表股份929,589股，占比0.3996%[5] 议案表决 - 《关于变更部分募集资金用途及募投项目延期的议案》同意65,230,807股，占比99.5663%[11] - 中小股东同意1,713,746股，占比85.7770%[11]

债券发行 - 公司于2023年6月12日发行3.2亿元可转换公司债券[1] - 债券期限6年，各年票面利率不同[2] 债券会议 - “山河转债”2024年第一次债券持有人会议8月13 - 19日召开[4] - 会议投票表决期为8月13 - 19日17:00前[4] - 会议债权登记日为2024年8月12日[4] 会议审议 - 会议审议《关于变更部分募集资金用途及募投项目延期的议案》[5] 异议规则 - 债券持有人对议案有异议应于8月13 - 19日17:00前书面回复[7] - 每100元未偿还债券有一票表决权/异议权[9] - 合计持10%以上份额持有人提议终止简化程序，受托管理人应终止[9] 决议披露 - 异议期届满次日披露会议决议公告及法律意见书[11]

新产品研发 - 公司新增药用辅料产品聚维酮K25获CDE登记号[1] - 聚维酮K25分子量更小、粘度更低，用途广泛[3] 产品现状 - 截止公告日公司已有45种产品获CDE登记号[1] 未来展望 - 新增产品扩大生产范围，将对后续经营产生积极影响[3]

回购计划 - 回购资金总额不低于2000万元且不超过3200万元[2] - 回购价格不超过18元/股[2] - 实施期限自2024年2月7日起不超过12个月[2] 回购进展 - 截至2024年7月31日累计回购1825500股，占总股本0.78%[3] - 最高成交价12.82元/股，最低11.24元/股，均价12.33元/股[3] - 成交总金额22503265元[3]

会议相关 - 公司第六届监事会第一次会议于2024年8月2日召开，3人应出席且实际出席[1] 选举结果 - 毕勇当选公司第六届监事会主席，3票同意[1] 事项表决 - 监事会同意部分募集资金用途变更及募投项目延期，3票同意[3]

人事变动 - 选举尹正龙为公司第六届董事会董事长[3] - 拟聘任宋道才为公司总经理[7][8] - 拟聘任雷韩芳、刘自虎为公司副总经理[10][11] - 拟聘任刘琦为公司董事会秘书和财务负责人[14][15] - 拟聘任姜之舟为公司证券事务代表[17] - 拟聘任张燕为公司审计部经理[18][19] 资金调整 - 拟将2000万元募集资金从“合肥研发中心及生产基地项目”调至“新型药用辅料系列生产基地一期项目”[20][21] 会议安排 - 公司第六届董事会第一次会议于2024年8月2日召开[2] - 公司拟定于2024年8月19日下午2点30分召开2024年第二次临时股东大会[22][23]

国元证券股份有限公司 关于安徽山河药用辅料股份有限公司 变更部分募集资金用途及募投项目延期的核查意见 | | | 国元证券股份有限公司（以下简称"国元证券"或"保荐人"）作为安徽山 河药用辅料股份有限公司（以下简称"山河药辅"或"公司"）向不特定对象发 行可转换公司债券的持续督导机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》和《上市公司监管指引第 2 号——上市公司 募集资金管理和使用的监管要求（2023 年修订）》等有关规定的要求，就山河药 辅关于变更部分募集资金用途及募投项目延期的事项进行了审慎核查，核查情况 及核查意见如下： 一、募集资金的基本情况 根据中国证券监督管理委员会《关于同意安徽山河药用辅料股份有限公司向 不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可〔2023〕268 号），公 司于 2023 年 6 月 12 日向不特定对象发行可转换公司债券（以下简称"可转债"） 3,200,000 张，每张面值人民币 100 元，发行总额 32,000.00 万元，扣除各项发 行费用后，实际募 ...

资金募集 - 2023年6月12日发行可转债320万张，总额32000万元，净额31606.56万元[1] 项目进展 - 新型药用辅料一期项目拟投21000万元，已投20648.01万元，进度98.32%[5] - 合肥研发中心项目拟投8000万元，未投入[5] - 补充流动资金拟投2606.56万元，已投完，进度100%[5] 项目调整 - 拟调2000万元至新型药用辅料一期项目，调整后该项目拟投23000万元[3][4] - 合肥研发中心项目拟投变为6000万元，预计2026年12月达预定可使用状态[3][4][9] 审议情况 - 2024年8月2日董事会和监事会通过变更及延期议案，待股东大会及债券持有人会议审议[1][11][12][13]

公司治理结构 - 第六届董事会由7名董事组成，含4名非独立董事和3名独立董事[1] - 第六届董事会下设四个专门委员会，成员任期三年[3][4] - 第六届监事会由3名监事组成，含2名非职工代表监事和1名职工代表监事[5] - 高级管理人员、审计部经理及证券事务代表任期三年[6] 人员变动 - 第五届董事会独立董事顾光女士任职满六年离任[8] - 第五届董事会董事宋大捷、第五届监事会监事严佳于2024年3月辞职[8] 股份持有情况 - 宋道才持股210,917股，占比0.09%[10] - 雷韩芳持股91,000股，占比0.04%[11] - 刘自虎持股92,690股，占比0.04%[12] - 刘琦持股65,000股，占比0.03%[13] - 张燕持股516,000股，占比0.22%[15] - 姜之舟未持股[16]