关于东杰智能科技集团股份有限公司 2024 年度内部控制自我评价报告的核查意见 第一创业证券承销保荐有限责任公司（以下简称"一创投行"）作为东杰智 能科技集团股份有限公司（以下简称"公司"或者"东杰智能"）向不特定对象 发行可转换公司债券的保荐机构（主承销商），根据《证券发行上市保荐业务管 理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律 监管指引第 2 号—创业板上市公司规范运作》等有关规定，就公司 2024 年度内 部控制自我评价报告事项进行了审慎核查，具体情况如下： 一、重要声明 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及 相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存 在固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变化可 能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部控 制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风险。 二、公司内部控制基本情况 （一）内部控制的目的和原则 1、公司内部控制的目的 （1）遵守国家法律、法规、规章及其他相关规定。 （2）提高公司经营的效益及效率，提升公司质量， ...

目 录 一、前期差错更正情况的鉴证报告……………………………第 1—2 页 二、关于前期差错更正情况的说明……………………………第 3—5 页 前期差错更正情况的鉴证报告 天健审〔2025〕2-247 号 东杰智能科技集团股份有限公司全体股东： 我们鉴证了后附的东杰智能科技集团股份有限公司（以下简称东杰智能公司） 管理层编制的《关于前期差错更正情况的说明》。 一、对报告使用者和使用目的的限定 本鉴证报告仅供东杰智能公司披露前期差错更正情况时使用，不得用作任何 其他目的。 二、管理层的责任 东杰智能公司管理层的责任是提供真实、合法、完整的相关资料，按照《企 业会计准则第 28 号——会计政策、会计估计变更和差错更正》和《公开发行证 券的公司信息披露编报规则第 19 号——财务信息的更正及相关披露（2020 年修 订）》（证监会公告〔2020〕20 号）的相关规定编制《关于前期差错更正情况的说 明》，并保证其内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗 漏。 三、注册会计师的责任 我们的责任是在实施鉴证工作的基础上对东杰智能公司管理层编制的上述 说明独立地提出鉴证结论。 四、工作概述 我们按照中国注册 ...

目 录 | 一、审计报告……………………………………………………… 第 1—6 页 | | --- | | 二、财务报表……………………………………………………… 第 7—16 页 | | （一）合并资产负债表…………………………………………… 第 7 页 | | （二）母公司资产负债表………………………………………… 第 8 页 | | （三）合并利润表………………………………………………… 第 9 页 | | （四）母公司利润表………………………………………………第 10 页 | | （五）合并现金流量表……………………………………………第 11 页 | | （六）母公司现金流量表…………………………………………第 12 页 | | （七）合并所有者权益变动表………………………………第 13—14 页 | | （八）母公司所有者权益变动表……………………………第 15—16 页 | | 三、财务报表附注……………………………………………… 第 17—110 页 | | 四、附件…………………………………………………………第 111—114 页 | | (一) 本所营业执照复印件…………………………………… ...

资金募集 - 公司发行570.00万张可转换公司债券，募集资金57,000.00万元，净额为55,920.61万元[1] 项目投入 - 截至期初累计项目投入19,287.34万元，利息收入净额651.48万元[4] - 本期项目投入4,349.41万元，利息收入净额283.74万元[4] - 截至期末累计项目投入23,636.75万元，利息收入净额935.22万元[4] 资金使用 - 暂时补充流动资金7,000.00万元，买理财产品及存单19,000.00万元，未转回2,000.00万元[4] - 2023年公司使用1亿元闲置募集资金暂时补充流动资金，5000万元于2023年12月31日前归还，剩余5000万元于2024年6月3日提前归还[13] - 2024年公司再次使用1亿元闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限不超过12个月[13] - 截至2024年12月31日，公司累计暂时补充流动资金7000万元[13] - 2022 - 2024年公司分别同意使用一定额度闲置募集资金和自有资金进行现金管理[14] - 截至2024年12月31日，公司使用闲置募集资金购买现金管理产品的余额为21000万元[14] 项目进度与变更 - 数字化车间建设项目截至期末投资进度24.85%[11] - 深圳东杰智能技术研究院项目截至期末投资进度5.73%[11] - 公司将两项目预定可使用状态日期延至2027年5月[12][17] - 2023年公司拟增加“数字化车间建设项目”实施主体和实施地点，投资总额和新增产能不变[12] 资金情况总结 - 应结余和实际结余募集资金均为5,219.08万元[4] - 截至2024年12月31日，4个专户中1个已销户，余额合计5,219.08万元[8][9] 合规情况 - 本年度公司募集资金投资项目未出现异常情况[16] - 本年度公司不存在变更、转让或置换募集资金投资项目情况[18][19] - 天健会计师事务所认为公司2024年度募集资金存放与使用报告如实反映实际情况[21][22] - 保荐机构认为公司2024年度募集资金使用合规，与披露情况一致[23]

目 录 一、关于营业收入扣除情况的专项核查意见………………………第 1—2 页 二、2024 年度营业收入扣除情况表…………………………………第 3—5 页 东杰智能公司管理层的责任是提供真实、合法、完整的相关资料，按照《深 圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第 1 号——业务办理（2024 年修订）》 （深证上〔2024〕398 号）的规定编制扣除情况表，并保证其内容真实、准确、 完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 关于营业收入扣除情况的专项核查意见 天健审〔2025〕2-246 号 东杰智能科技集团股份有限公司全体股东： 我们接受委托，审计了东杰智能科技集团股份有限公司（以下简称东杰智能 公司）2024 年度财务报表，包括 2024 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债表， 2024 年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司所 有者权益变动表，以及财务报表附注，并出具了审计报告。在此基础上，我们核 查了后附的东杰智能公司管理层编制的《2024 年度营业收入扣除情况表》（以 下简称扣除情况表）。 一、对报告使用者和使用目的的限定 本报告仅供东杰智能公司年度报告披露 ...

目 录 一、募集资金年度存放与使用情况鉴证报告………………………第 1—2 页 二、关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告………………第 3—11页 募集资金年度存放与使用情况鉴证报告 天健审〔2025〕2-244 号 东杰智能科技集团股份有限公司全体股东： 第 1 页 共 11 页 四、工作概述 我们按照中国注册会计师执业准则的规定执行了鉴证业务。中国注册会计师 执业准则要求我们计划和实施鉴证工作，以对鉴证对象信息是否不存在重大错报 获取合理保证。在鉴证过程中，我们实施了包括核查会计记录等我们认为必要的 程序。我们相信，我们的鉴证工作为发表意见提供了合理的基础。 五、鉴证结论 我们鉴证了后附的东杰智能科技集团股份有限公司（以下简称东杰智能公司） 管理层编制的 2024 年度《关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》。 一、对报告使用者和使用目的的限定 本鉴证报告仅供东杰智能公司报告披露时使用，不得用作任何其他目的。我 们同意将本鉴证报告作为东杰智能公司年度报告的必备文件，随同其他文件一起 报送并对外披露。 二、管理层的责任 东杰智能公司管理层的责任是提供真实、合法、完整的相关资料，按照《上 市公司监管指 ...

内部控制审计报告 天健审〔2025〕2-243 号 目 录 一、内部控制审计报告…………………………………………第 1—2 页 内部控制具有固有局限性，存在不能防止和发现错报的可能性。此外，由于 情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低， 根据内部控制审计结果推测未来内部控制的有效性具有一定风险。 四、财务报告内部控制审计意见 东杰智能科技集团股份有限公司全体股东： 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求，我 们审计了东杰智能科技集团股份有限公司（以下简称东杰智能公司）2024 年 12 月 31 日的财务报告内部控制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》《企业内部控制应用指引》以及《企业内部 控制评价指引》的规定，建立健全和有效实施内部控制，并评价其有效性是东杰 智能公司董事会的责任。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上，对财务报告内部控制的有效性发表 审计意见，并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 三、内部控制的固有局限性 我们认为，东杰智能公司于 2024 年 12 月 31 日按照《企 ...

第一创业证券承销保荐有限责任公司 关于东杰智能科技集团股份有限公司 部分募集资金投资项目重新论证并延期的核查意见 第一创业证券承销保荐有限责任公司（以下简称"一创投行"）作为东杰智 能科技集团股份有限公司（以下简称"公司"或者"东杰智能"）向不特定对象 发行可转换公司债券的保荐机构（主承销商），根据《证券发行上市保荐业务管 理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号—保荐业务》《上市公 司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和《深圳证券交 易所上市公司自律监管指引第 2 号—创业板上市公司规范运作》等有关规定，就 东杰智能本次部分募集资金投资项目重新论证并延期事项进行了核查，核查情况 如下： 一、募集资金及其使用情况 （一）募集资金基本情况 根据中国证券监督管理委员会《关于同意东杰智能科技集团股份有限公司向 不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可〔2022〕1828 号)，公司 由主承销商一创投行采用包销方式，向社会公众公开发行人民币可转换公司债券 570.00 万张，发行价为每张人民币 100.00 元，共计募集资金 57,000.00 万元，坐 扣承销和保荐 ...

主要会计数据和财务指标 - 基本每股收益2024年为-0 63元 较2023年-0 60元下降5% 2022年为0 11元 [1] - 每股净资产从2023年3 24元降至2024年2 61元 降幅达19 44% 2022年为3 86元 [1] - 每股未分配利润由2023年0 63元骤降至-0 0016元 同比下降100 25% 2022年为1 25元 [1] - 营业收入从2023年8 72亿元下降7 45%至2024年8 07亿元 2022年为11 43亿元 [1] - 净利润连续两年亏损 2024年-2 57亿元较2023年-2 43亿元扩大5 76% 2022年盈利0 46亿元 [1] - 净资产收益率恶化至-20 28% 较2023年-16 31%下降24 34个百分点 2022年为2 91% [1] 前10名无限售条件股东持股情况 - 前十大流通股东合计持股1 62亿股 占流通股比例40 99% 较上期减少11 33万股 [1] - 淄博匠图恒松控股为第一大股东 持股1 20亿股占比30 21% 持股数量未变动 [2] - 姚卜文 王志分别持股1480 56万股 1288 85万股 占比3 74% 3 25% 持股稳定 [2] - 长安信托-长安投资1153号信托减持2 60万股至361 26万股 鲁泽珞减持34 23万股至303万股 [2] - 华夏中证机器人ETF新进持股240 31万股 单连彬 张鹏飞新进入前十大股东 [2] - 李宏 徐智勇 Barclays Bank PLC退出前十大股东 原持股分别为222 31万股 124 05万股 106 35万股 [2] 分红送配方案情况 - 2024年度未实施利润分配或资本公积金转增股本方案 [3]

东杰智能科技集团股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告 陈国锋 各位股东及股东代表： 作为东杰智能科技集团股份有限公司（以下简称"公司"）独立董事，严格 按照《公司法》《证券法》《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》以及 《公司章程》《独立董事工作制度》等 相关法律法规和规章制度的规定，在 2024 年的工作中，忠实勤勉、恪尽职守，积极出席各次董事会会议和股东大会，认真 审议董事会各项议案，对公司相关事项发表了独立、客观、专业的意见，切实维 护了公司和股东尤其是中小股东的利益，较好地发挥了独立董事的独立性和专业 性作用。现将 2024 年度本人履行独立董事职责的工作情况报告如下： 一、参加会议情况及报告期发表独立意见情况 二、任职董事会专门委员会的工作情况 公司按照《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》的要求，董事会 下设有审计委员会、战略委员会、薪酬与考核委员会和提名委员会四个专门委员 会。2024 年本人作为提名委员会主任委员，审计委员会和战略委员会委员，严 格按照公司《独立董事制度》以及各专门委员会工作细则，积 ...