修订对照表（2023 年 8 月） 《华自科技股份有限公司章程》 | 原《公司章程》条款 | | | 修订后《公司章程》条款 | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 第六条 公司注册资本为人民币 | 39,419.3274 | 万元。 | 第六条 公司注册资本为人民币 | 万元。 39,621.2074 | | | 第二十条 | 公司股份总数为 39,419.3274 | 万股，均为普通股。 | 第二十条 公司股份总数为 | 39,621.2074 | 万股，均为普通股。 | ...

一、本人已经通过华自科技股份有限公司第四届董事会提名委员会资格审查，提 名人与本人不存在利害关系或者其他可能影响独立履职情形的密切关系。 ☑是 □否 华自科技股份有限公司 独立董事候选人声明与承诺 声明人凌志雄作为华自科技股份有限公司第五届董事会独立董事候选人，已充分 了解并同意由提名人华自科技股份有限公司董事会提名为华自科技股份有限公司（以 下简称该公司）第五届董事会独立董事候选人。现公开声明和保证，本人与该公司之 间不存在任何影响本人独立性的关系，且符合相关法律、行政法规、部门规章、规范 性文件和深圳证券交易所业务规则对独立董事候选人任职资格及独立性的要求，具体 声明并承诺如下事项：： 如否，请详细说明：______________________________ 二、本人不存在《中华人民共和国公司法》第一百四十六条等规定不得担任公司 董事的情形。 ☑是 □否 如否，请详细说明：______________________________ 三、本人符合中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和深圳证券交易所业务 规则规定的独立董事任职资格和条件。 ☑是 □否 如否，请详细说明：_______________ ...

证券代码：300490 证券简称：华自科技 公告编号：2023-085 华自科技股份有限公司 关于董事会换届选举的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 华自科技股份有限公司（以下简称"公司"）第四届董事会任期即将届满，根 据《公司法》《证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交 易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律法规、 规范性文件及《公司章程》等有关规定，公司按照相关法律程序进行董事会换届 选举，现将相关情况公告如下： 1、黄文宝先生，1967 年生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历，教 授级高级工程师，工信部认证的计算机信息系统集成高级项目经理。曾任长沙市 湘南电气设备厂开发工程师、生产部部长，湖南华自控股集团有限公司（以下简 称"华自集团"）董事长、总经理。2009 年 9 月至今任本公司董事长，现兼任湖 南华自控股集团有限公司、华禹投资有限公司董事长，深圳前海华自投资管理有 限公司执行董事，深圳市精实机电科技有限公司、湖南华自能源服务有限公司、 湖南华禹私募股权基金管理有限公司董事。 截 ...

华自科技股份有限公司独立董事 2023 年上半年度，除公司对子公司提供的担保及各级子公司之间的担保 外，没有发生其他对外担保事项；公司不存在为控股股东及其他关联方、任何 非法人单位或个人违规提供担保的情况；控股股东、实际控制人及其他关联方 也未强制公司为他人提供担保。 华自科技股份有限公司 独立董事：曾德明、黄珺、黄明辉 2023 年 8 月 28 日 关于控股股东及其他关联方占用资金和公司对外担保情况的独立意见 作为华自科技股份有限公司（以下简称"公司"）独立董事，根据《上市公 司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创 业板上市公司规范运作》《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、 对外担保的监管要求》及公司《独立董事工作制度》等有关规定，我们对公司 2023 年半年度控股股东及其他关联方占用资金和公司对外担保情况进行了认真 的核查，发表独立意见如下： 2023 年上半年度公司不存在控股股东及其他关联方违规占用或变相占用公 司资金的情况； ...

华自科技股份有限公司 独立董事提名人声明与承诺 提名人华自科技股份有限公司董事会现就提名凌志雄为华自科技股份有限公司 第五届董事会独立董事候选人发表公开声明。被提名人已书面同意作为华自科技股份 有限公司第五届董事会独立董事候选人。本次提名是在充分了解被提名人职业、学历、 职称、详细的工作经历、全部兼职等情况后作出的，本提名人认为被提名人符合相关 法律、行政法规、部门规章、规范性文件和深圳证券交易所业务规则对独立董事候选 人任职资格及独立性的要求，具体声明并承诺如下事项： 一、被提名人已经通过华自科技股份有限公司第四届董事会提名委员会资格审查， 提名人与被提名人不存在利害关系或者其他可能影响独立履职情形的密切关系。 ☑是 □否 如否，请详细说明：______________________________ 五、被提名人已经参加培训并取得证券交易所认可的相关培训证明材料（如有）。 如否，请详细说明：______________________________ 二、被提名人不存在《中华人民共和国公司法》第一百四十六条等规定不得担任 公司董事的情形。 ☑是 □否 如否，请详细说明：__________________ ...

编制单位：华自科技股份有限公司 单位：人民币万元 2023 半年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表 编制单位：华自科技股份有限公司 单位：人民币万元 2023 半年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表 | 非经营性 | | 占用方与上市公司 | 上市公司核算 | 2023 年期初 | 2023 半年度占用 | 2023 | 半年度占用 | 2023 | 半年度偿还 | 2023 半年度期末 | 占用形成 | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | 资金占用方名称 | | | | 累计发生金额 | 资金的利息（如 | | | | | | 占用性质 | | 资金占用 | | 的关联关系 | 的会计科目 | 占用资金余额 | | | | 累计发生金额 | | 占用资金余额 | 原因 | | | | | | | | （不含利息） | | 有） | | | | | | | 控股股东、实 | | | | | | | | | | | | | | 际控制人及其 | | | ...

华自科技股份有限公司 独立董事候选人声明与承诺 声明人曾德明作为华自科技股份有限公司第五届董事会独立董事候选人，已充分 了解并同意由提名人华自科技股份有限公司董事会提名为华自科技股份有限公司（以 下简称该公司）第五届董事会独立董事候选人。现公开声明和保证，本人与该公司之 间不存在任何影响本人独立性的关系，且符合相关法律、行政法规、部门规章、规范 性文件和深圳证券交易所业务规则对独立董事候选人任职资格及独立性的要求，具体 声明并承诺如下事项：： 一、本人已经通过华自科技股份有限公司第四届董事会提名委员会资格审查，提 名人与本人不存在利害关系或者其他可能影响独立履职情形的密切关系。 ☑是 □否 如否，请详细说明：______________________________ 二、本人不存在《中华人民共和国公司法》第一百四十六条等规定不得担任公司 董事的情形。 ☑是 □否 如否，请详细说明：______________________________ 三、本人符合中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和深圳证券交易所业务 规则规定的独立董事任职资格和条件。 ☑是 □否 如否，请详细说明：_______________ ...

法律意见书 2023 年 8 月 湖南启元律师事务所 关于华自科技股份有限公司2021年限制性股票激励计划 第一类限制性股票第二期解除限售相关事宜的 湖南启元律师事务所 关于华自科技股份有限公司2021年限制性股票激励计划 第一类限制性股票第二期解除限售相关事宜的 （一）本所依据我国法律、法规、地方政府及部门规章、规范性文件及中国 证监会、证券交易所的有关规定以及本《法律意见书》出具日以前已经发生或者 存在的事实发表法律意见。 （二）本所已严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，对公 司的行为以及本次申请的合法、合规、真实、有效进行了充分的核查验证，保证 本《法律意见书》不存在虚假记载、误导性陈述及重大遗漏。 （三）本所同意将本《法律意见书》作为公司本次激励计划的必备文件之一， 随其他申请材料一起上报或公开披露，并依法对出具的法律意见书承担相应的法 1 律责任。 法律意见书 致：华自科技股份有限公司 湖南启元律师事务所（以下简称"本所"）接受华自科技股份有限公司（以下 简称"公司"或"华自科技"）的委托，作为公司2021年限制性股票激励计划项目（以 下简称"本次激励计划"或"激励计划"）的专项法律顾 ...

华自科技股份有限公司（以下简称"公司"）第四届董事会第三十三次会议决 定于 2023 年 9 月 15 日（星期五）下午 14:30 召开 2023 年第二次临时股东大会， 现就本次股东大会的有关事项通知如下： 一、会议召开的基本情况 1、股东大会届次：2023 年第二次临时股东大会。 证券代码：300490 证券简称：华自科技 公告编号：2023-089 华自科技股份有限公司 关于召开 2023 年第二次临时股东大会通知的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 （1）现场会议时间：2023 年 9 月 15 日（星期五）下午 14:30 （2）网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时 间为 2023 年 9 月 15 日 9:15-9:25，9:30—11:30，13:00-15:00。通过深圳证券交易 所互联网投票系统投票的具体时间为 2023 年 9 月 15 日 9:15-15:00 的任意时间。 1 / 10 8、出席对象： 2、股东大会的召集人：华自科技股份有限公司董事会。 3、会议召开的合法性及合规性：经本公司第 ...

华自科技股份有限公司 独立董事提名人声明与承诺 提名人华自科技股份有限公司董事会现就提名曾德明为华自科技股份有限公司 第五届董事会独立董事候选人发表公开声明。被提名人已书面同意作为华自科技股份 有限公司第五届董事会独立董事候选人。本次提名是在充分了解被提名人职业、学历、 职称、详细的工作经历、全部兼职等情况后作出的，本提名人认为被提名人符合相关 法律、行政法规、部门规章、规范性文件和深圳证券交易所业务规则对独立董事候选 人任职资格及独立性的要求，具体声明并承诺如下事项： 一、被提名人已经通过华自科技股份有限公司第四届董事会提名委员会资格审查， 提名人与被提名人不存在利害关系或者其他可能影响独立履职情形的密切关系。 ☑是 □否 如否，请详细说明：______________________________ 二、被提名人不存在《中华人民共和国公司法》第一百四十六条等规定不得担任 公司董事的情形。 ☑是 □否 如否，请详细说明：______________________________ 三、被提名人符合中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和深圳证券交易所 业务规则规定的独立董事任职资格和条件。 ☑是 □否 如否 ...