会议信息 - 公司第五届监事会第五次会议于2025年8月25日召开[2] - 会议应出席监事3人，实际出席3人[2] 报告审议 - 《2025年半年度报告》编制审核合规，表决3票同意通过[2][3] - 《2025年半年度募集资金存放与使用情况专项报告》获审议通过[4] - 2025年半年度募集资金存放与使用合规，表决3票同意通过[5]

会议情况 - 公司第五届董事会第五次会议于2025年8月25日召开，9位董事全出席[2] - 会议审议通过《2025年半年度报告》等多项议案，表决全票通过[2][3][5][6][7][9][10][12][13][14] 制度与人事 - 公司修订部分重大及其他治理制度，部分议案待股东大会审议[6][7][9][10][13] - 董事会同意废止《信息披露委员会实施细则》等制度[12] - 非独立董事李太权辞职，新兴集团推荐王奕深接任，议案待审议[13] 后续安排 - 公司将于2025年9月11日14:30召开第二次临时股东大会审议相关议案[14]

资金支取与协议 - 一次或十二个月内累计从专户支取超5000万元或募集资金净额20%，通知保荐机构或独立财务顾问[8] - 商业银行三次未及时出具对账单或通知专户大额支取，公司可终止协议并注销专户[9] 项目资金与节余 - 超募集资金投资计划完成期限且投入未达计划金额50%，重新论证项目[14] - 单个或全部项目完成后，节余资金低于500万元且低于项目募集资金净额5%，豁免特定程序[16] - 节余募集资金达或超项目募集资金净额10%且高于1000万元，经股东会审议通过[16] 资金管理与使用 - 募集资金到位后一个月内签订三方监管协议[8] - 以募集资金置换预先投入自筹资金，在募集资金转入专户后六个月内实施[16] - 现金管理产品期限不超十二个月[18] - 募集资金不得用于委托理财（现金管理除外）等财务性及高风险投资[12] - 募集资金存放于经董事会批准专户，不得存放非募集资金或他用[7] - 使用闲置募集资金现金管理经董事会审议并披露[19] - 使用暂时闲置募集资金临时补充流动资金符合条件并公告，到期归还[20][21] - 超募资金用于在建及新项目、回购股份，经董事会决议等程序[22] 资金用途变更与核查 - 取消或终止原项目等属改变募集资金用途，履行审议和披露程序[26] - 财务部对募集资金使用设台账，审计部每季度检查并报告[31] - 董事会每半年度全面核查募投项目进展，出具专项报告并披露[31] - 募集资金投资项目年度实际与预计使用金额差异超30%，调整投资计划并披露[32] - 当年使用募集资金，聘请会计师事务所专项审核并披露鉴证结论[33] - 保荐机构或独立财务顾问至少每半年现场核查，年度结束出具专项核查报告[33] - 鉴证结论为“保留结论”等，董事会分析原因并提出整改措施披露[33] 制度相关 - 制度未尽事宜依国家相关规定执行[36] - 制度条款冲突时以国家规定为准[36] - 制度由公司董事会负责修订与解释[38] - 制度经股东会审议通过生效实施，修订亦同[39]

累积投票制 - 单一股东及其一致行动人持股比例超30%或选两名以上董事实行累积投票制[2] 董事提名 - 1%以上表决权股份股东可提名董事和独立董事候选人，人数不超拟选人数[8] 董事当选 - 当选董事得票数超出席股东有效表决权股份的1/2[15] 缺额处理 - 当选董事不足应选人数但超规定2/3，下次股东会填补缺额[15] - 不足规定2/3，进行第二轮选举，仍不达标2个月内再开股东会选举[15][16] 任期推迟 - 其他当选董事任期推迟至缺额董事满足要求[16]

独立董事职责 - 提高公司规范运作水平，明确年报职责[2] - 通过多种方式履职，审议财务报告关注多方面[2][5] - 年审前后与注册会计师沟通审计事宜[6] 信息提供 - 管理层配合提供及时准确完整信息[2][3][4] - 财务总监在年审前提交审计材料[5] 审议与决策 - 审议年报董事会会议关注程序合规性[7] - 聘任或解聘会计师事务需审计委员会同意后提交[10] 其他要求 - 阅读定期报告关注真实性并签署意见[8] - 有异议可聘中介机构，费用公司承担[8] - 提交年度述职报告，含出席会议等情况[10]

提名委员会组成 - 成员由三名董事组成，含两名独立董事[4] - 委员由董事长等提名[4] 提名委员会运作 - 委员人数不足三分之二时60日内补选[6] - 选举前一至两个月提建议和材料[15] - 会议提前3天通知，2/3以上委员出席可举行[18] - 决议经全体委员过半数通过[18] 其他规定 - 相关部门提供财务和经营资料[13] - 会议资料保存不少于十年[20] - 规则自董事会决议通过生效[23]

深圳市名家汇科技股份有限公司 反舞弊及举报制度 第一章 总则 第一条 为了加强深圳市名家汇科技股份有限公司(以下简称"公司")治理 和内部控制，防治舞弊，规范反舞弊工作行为，维护公司和股东合法权益，根据 《中华人民共和国公司法》《企业内部控制基本规范》及公司《内部审计制度》 等有关法律、法规的规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称舞弊，是指公司内、外人员采用欺骗等违法、违规手段， 谋取个人不正当利益，损害公司正当经济利益的行为；或谋取不当的公司经济权 益，同时可能为个人或他人带来不正当利益的行为。舞弊包括损害公司正当经济 利益的舞弊和谋取不当的公司经济利益的舞弊。 第三条 公司反舞弊工作的宗旨是规范公司董事、高级管理人员、关键岗位 及其他员工的职业行为，树立廉洁、勤勉工作作风，促使各相关人员严格遵守法 律法规、行业规范和准则、职业道德及公司的规章制度，防止损害公司和股东利 益的行为发生。 第四条 公司反舞弊工作坚持"惩防并举、重在预防"及"举报保护、举报 回复"的基本原则。 第五条 本制度适用于公司及下属子(分)公司。 第八条 各子公司、分公司负责人、各部门负责人应对本单位、本部门舞弊 行为 ...

控股股东定义 - 持有股份占公司股本总额超50%或持股比例未超50%但表决权足以对股东会决议产生重大影响[2] 行为规范 - 遵守法律法规和章程，不滥用权利损害公司和其他股东利益[5] - 按规定履行信息披露义务，保证信息真实准确完整[7] - 严格履行承诺，不得擅自变更或解除[8] - 保证公司资产、人员、财务、机构和业务独立[10] - 不开展对公司构成重大不利影响的同业竞争[10] - 转让控制权保证交易公允，不损害公司和其他股东合法权益[11] - 不通过非规定方式影响公司人员独立[13] - 不通过特定方式影响公司财务独立[15] - 不占用公司资金，不影响公司业务、资产、机构独立[17] - 保护中小股东提案权、表决权、董事提名权等权利[18] - 与公司交易遵循平等、自愿、等价、有偿原则[20] 交易与披露 - 买卖公司股份履行信息披露义务，遵守转让限制规定[22] - 所持公司5%以上股份出现质押等情形及时告知公司[25] - 公司收购等信息披露前特定情形通知公司发布提示性公告[26] 信息保密与关联 - 不获取公司未公开重大信息，采取保密措施[27] - 不提供、传播未披露重大信息或虚假信息[29] - 如实填报并及时更新关联人信息[29] 规范生效 - 本规范经公司股东会审议通过后生效并实施，修订亦同[33]

投诉处理责任 - 公司处理投资者投诉首要责任是依法、及时、就地解决问题[2] 投诉受理 - 公开投诉受理渠道有电话、信函等[4] - 自接到投诉15日内决定是否受理[7] 处理流程 - 可现场处理的投诉立即处理，否则60日内办结[9] - 情况复杂延长期限不超30日[9] 资料保存 - 证券事务部投诉处理台账及资料保存不少于两年[10] 特殊情况处理 - 发生非正常上访启动维稳预案并报告[10] - 按要求办理监管部门转交的投诉事项[11]

审计工作流程 - 每个会计年度结束后两个月内公司管理层和财务总监向审计委员会汇报[6] - 审计委员会与财务总监和事务所协商确定审计工作时间安排[6] 注册会计师管理 - 审计委员会在注册会计师进场前评估其能力、独立性和及时性[8] - 进场后督促注册会计师按时提交审计报告[8] 财务报表审阅 - 注册会计师出具初步意见后审计委员会再次审阅报表[8] - 审计委员会对财务报告真实性等提意见并表决[9] 事务所评估与聘任 - 审计委员会至少每年向董事会提交对事务所履职评估报告[9] - 检查拟聘事务所及注册会计师资格[11] - 对续聘或改聘事务所形成意见后提交董事会[11] 事务所改聘原则 - 公司原则上不得在年报审计期间改聘事务所[12]