业绩总结 - 2023年度业务总收入34.83亿元，审计业务收入30.99亿元，证券业务收入18.40亿元[2] - 2023年度上市公司审计收费总额6.63亿元[2] 用户数据 - 2023年上市公司审计客户家数为675家，同行业为513家[2] 其他新策略 - 2023年续聘天健事务所为审计机构[2][4] - 2024年2 - 4月召开多次审计相关会议[4][5]

会议情况 - 第五届董事会第十三次会议于2024年4月19日召开，9名董事全部参加[1] 议案表决 - 《关于<2023年度总经理工作报告>》等多项议案全票通过[2][3][4] - 《关于2024年度非独立董事薪酬的议案》关联董事回避，3票同意[5] - 《关于2024年度独立董事薪酬的议案》关联董事回避，6票同意，津贴12万/年（税前）[5] - 《关于2024年度高级管理人员薪酬方案的议案》关联董事回避，5票同意[6] - 《关于向金融机构申请2024年度综合授信额度及为全资子公司提供担保的议案》全票通过[6] - 《关于使用闲置自有资金进行现金管理》等议案全票通过，需提交2023年年度股东大会审议[6][7][8] - 《关于修订<公司章程>》等修订议案全票通过，需提交2023年年度股东大会审议[9] - 《关于修订<内幕信息知情人登记管理制度>》全票通过[10] - 《关于<未来三年股东分红回报规划（2024年—2026年）>》全票通过，需提交2023年年度股东大会审议[10] - 《关于召开2023年年度股东大会的议案》全票通过[10][11] 人员调整 - 调整第五届董事会审计委员会委员，陈先彪不再担任，彭德芳当选[8][9]

会计师事务所选聘 - 选聘需经审计委员会、董事会、股东大会审议通过[2] - 质量管理水平分值权重不低于40%，审计费用报价分值权重不高于15%[9] - 选聘文件资料保存期限为选聘结束之日起至少10年[14] 审计费用与人员规定 - 审计费用较上一年度下降20%以上（含20%）应说明情况[11] - 审计项目合伙人等累计承担业务满5年后连续5年不得参与[11] - 承担首次公开发行等审计业务上市后连续执行期限不得超过两年[12] 改聘与解聘规定 - 出现5种情况时公司应改聘[16] - 年报审计期间不得无故改聘[17] - 解聘或不再续聘需提前15天通知[17] 其他规定 - 股东大会表决解聘允许其陈述意见[17] - 辞聘应说明公司有无不当情形[18] - 更换应在被审计年度第四季度结束前完成选聘[20] - 审计委员会监督选聘过程[21] - 制度自董事会审议通过之日起生效[23] - 制度解释权和修改权归属公司董事会[24]

授信与担保 - 公司拟申请2024年度不超8亿或等值外币授信额度，期限12个月[2] - 拟为子公司提供不超3亿或等值外币连带责任担保，有效期12个月[3] 子公司情况 - 深圳雄帝智慧科技公司注册资本1.1亿，公司持股100%，资产负债率67.04%[4][5] - 2023年末资产1.898579亿、负债1.272892亿、净资产6256.88万[7] - 2023年营收1.711981亿、利润总额 -2176.35万、净利润 -2185.93万[7] 担保额度 - 对深圳雄帝智慧新增担保2亿，占上市公司近一期净资产18.84%[5] - 对其他子公司新增担保1亿，占比9.42%[5] - 截至公告日，担保余额377.86万，占2023年度经审计净资产0.36%[11] - 审议通过后，对外担保总额不超3亿，占2023年度经审计净资产28.26%[11] 其他 - 公司及全资子公司无逾期对外担保[11]

平安证券工作情况 - 每月查询公司募集资金专户1次[3] - 现场检查公司2次[4] - 发表独立意见3次[4] - 向本所报告0次[4] - 对上市公司培训1次，日期为2023年11月27日[4] - 列席相关会议事前审议文件次数均为0次[3][4] 公司其他情况 - 股东股份自愿锁定等承诺已履行[8] - 报告期内保荐代表人无变更[9] - 未被监管机构采取监管措施[9] - 无其他重大事项[9]

现金管理 - 拟用不超52,000万元闲置自有资金投资[1][2][3][6] - 使用期限不超12个月，资金可循环滚动[2][6] - 投资品种为低风险理财产品[2] 决策安排 - 需股东大会审议批准，董事长获投资决策权[3] - 财务负责人办理事宜[3] 风险控制 - 投资受市场等风险影响，选特定产品控风险[5] - 多部门监督检查[5]

会计政策变更 - 公司根据财政部规定自2024年1月1日起变更会计政策[2][3] - 变更无需提交审议，符合法规规定[2][4] - 变更不影响当期财务，不损害公司及中小股东利益[4]

募集资金 - 公司向特定对象发行6,896,551股A股，发行价29元，募资199,999,979元，净额195,098,092.22元[1] 项目投入与利息收入 - 截至2023年初累计项目投入7,345.78万元，利息收入净额212.12万元[4] - 2023年项目投入80.79万元，利息收入净额198.84万元[4] - 截至2023年末累计项目投入7,426.57万元，利息收入净额410.96万元[4] 资金结余与理财 - 应结余募集资金12,494.20万元，实际结余5,494.20万元，7,000万元用于买理财产品[4] - 截至2023年12月31日，2个募集资金专户余额合计54,941,969.91元[5][6] - 2023年理财收益1,488,647.63元，期末购买理财产品本金70,000,000元[7] 投资进度 - 智慧交通SaaS平台建设项目承诺投资13,709.81万元，截至期末累计投入1,604.19万元，进度11.70%[14] - 补充流动资金承诺投资5,800.00万元，截至期末累计投入5,822.38万元，进度100.39%[14] - 承诺投资项目累计投入7,426.57万元，进度38.07%[14] 资金使用决策 - 2022年8月24日同意用1610.24万元募集资金置换自筹资金[15] - 2023年4月24日同意用不超8000万元闲置募集资金现金管理[15] - 截至2023年12月31日已用7000万元闲置募集资金现金管理[15]

监事会情况 - 公司监事会设监事3名，含1名职工代表监事[2] - 2023年召开三次监事会会议，共审议通过16个议案[2][3] 财务与合规 - 为全资子公司担保余额377.86万元，占2023年净资产0.36%[5] - 报告期无重大资产交易和关联交易，信息披露合规[6] 未来展望 - 2024年监事会重点关注监督公司财务及重大事项[6]

业绩总结 - 截至2023年12月31日公司不存在财务和非财务报告内部控制重大缺陷[3] - 报告期内公司不存在财务报告内部控制重大和重要缺陷[23] - 报告期内未发现公司非财务报告内部控制重大和重要缺陷[23] 用户数据 - 公司目前共800名员工，硕士及以上45人占5.63%[7] - 公司本科学历员工368人占46.00%[7] - 公司专科学历员工225人占28.13%[7] - 公司专科以下学历员工162人占20.25%[7] 未来展望 - 公司拟深化成本费用管理，分解指标，控制差异，完善奖惩制度[16] - 公司将加大人员培训力度，学习法规制度准则，提高工作胜任能力[16] - 公司会加强内部控制管理，优化业务及管理流程，完善控股子公司内控建设[16] - 公司将完善应收账款回收管理制度，加强管理，提高回收率[17] 其他新策略 - 公司建立交易授权控制、责任分工控制等相关控制程序[10] - 公司设立内审机构，审查货币资金、有价证券等多方面真实性、准确性等[12] - 公司制定电子信息系统控制制度，在开发维护等方面做了较多工作[12] - 公司定期评价内部控制，通过内部机制和外部沟通获取证据、指出问题[12] 数据标准 - 纳入评价范围单位资产总额和营业收入合计均占公司合并报表对应总额的100%[5] - 财务报告内部控制缺陷与利润表相关，错报金额小于合并营业收入0.5%为一般缺陷，超0.5%小于1%为重要缺陷，超1%为重大缺陷[18] - 财务报告内部控制缺陷与资产管理相关，错报金额小于合并资产总额0.5%为一般缺陷，超0.5%小于1%为重要缺陷，超1%为重大缺陷[19] - 非财务报告内部控制缺陷与利润表相关，错报金额小于合并营业收入0.5%为一般缺陷，超0.5%小于1%为重要缺陷，超1%为重大缺陷[20] - 财务报告内控缺陷以合并资产总额指标衡量，错报金额小于0.5%为一般缺陷，超0.5%小于1%为重要缺陷，超1%为重大缺陷[21] - 非财务报告内控缺陷以对业务流程有效性影响程度和发生可能性判定[21] 范围事项 - 纳入评价范围的主要单位包括母公司及5家全资子公司，持股比均为100%[5] - 纳入评价范围的主要事项包括组织结构、人力资源等[5] - 重点关注的高风险领域包括资金管理、重大投资等[5]