中信建投证券股份有限公司 关于上海古鳌电子科技股份有限公司 保荐代表人签名：______________ ______________ 王慧能 陈子晗 中信建投证券股份有限公司 年 月 日 2024 年度内部控制评价报告的核查意见 中信建投证券股份有限公司（以下简称"中信建投证券"或"本保荐机构"）作 为上海古鳌电子科技股份有限公司（以下简称"古鳌科技"或"公司"）持续督导阶 段的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所创业 板股票上市规则（2023 年修订）》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板 上市公司规范运作》等有关规定，中信建投证券在 2024 年度持续督导期间内主 要通过如下方式对古鳌科技内部控制的有效性进行了核查论证：（1）查阅古鳌科 技各项业务和管理规章制度、三会会议资料、信息披露文件、行政监管措施决定 书及整改情况相关公告、《2024 年度内部控制评价报告》；（2）与公司相关人员、 会计师事务所进行沟通，了解其内部控制的运行情况等；（3）查阅了会计师出具 的保留意见审计报告。 经核查， ...

华兴证券有限公司 关于上海古鳌电子科技股份有限公司 向参股公司东高（广东）科技发展有限公司提供财 务资助暨关联交易 的核查意见 华兴证券有限公司（以下简称"华兴证券"）作为上海古鳌电子科技股份有 限公司（以下简称"古鳌科技"或"公司"）2024 年度重大资产出售之独立财务顾 问及持续督导机构，根据《上市公司重大资产重组管理办法》《上市公司并购重 组财务顾问业务管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关法律法规 和规范性文件的规定，在持续督导期内，对公司为参股公司提供财务资助额度 调整并展期暨关联交易事项进行了核查，现将核查结果说明如下： 一、本次关联交易事项 （一）关联交易基本情况 1、东高（广东）科技发展有限公司（以下简称"东高科技"）系公司持股 49.00%的参股公司。根据公司于 2024 年 10 月 14 日召开的第五届董事会第十四 次会议、2024 年 11 月 29 日召开的 2024 年第二次临时股东大会审议通过的《关 于出售子公司部分股权后被动形成财务资助暨关联交易的议案》，东高科技作 为公司控股子公司期间，公司、 ...

2023 年度审计报告 带强调事项段的无保留审计意见 所涉及事项影响已消除的审核报告 关于上海古鳌电子科技股份有限公司 关于上海古鳌电子科技股份有限公司 三、审核意见 我们认为，古鳌科技董事会编制的《专项说明》符合《深圳证券交易所创业板股票上市 规则》的规定，古鳌科技 2023 年度审计报告中带强调事项段的无保留审计意见涉及事项的 影响已消除。 2023 年度审计报告 带强调事项段的无保留审计意见 所涉及事项影响已消除的审核报告 众会字（2025）第 05446 号 上海古鳌电子科技股份有限公司全体股东: 我们接受委托，审核了后附的上海古鳌电子科技股份有限公司（以下简称古鳌科技）董 事会编制的《关于上海古鳌电子科技股份有限公司 2023 年度审计报告带强调事项段的无保 留审计意见所涉及事项影响已消除的专项说明》（以下简称《专项说明》）。 一、管理层的责任 古鳌科技董事会按照《深圳证券交易所创业板股票上市规则》的要求编制《专项说明》， 保证其内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏是古鳌科技董事会 的责任。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审核工作的基础上对古鳌科技董事会编制的《专项说 ...

上海钱育信息科技有限公司 2024 年度财务报表及审计报告 目 录 | 内容 | 页码 | | --- | --- | | 审计报告 | 1 - 2 | | 资产负债表 | 1-2 | | 利润表 | 3 | | 现金流量表 | 4 | | 所有者权益变动表 | 5 - 6 | | 财务报表附注 | 1 -40 | 审计报告 众会字（2025）第05342号 上海钱育信息科技有限公司董事会： 我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。审计报告的"注册会计师对 财务报表审计的责任"部分进一步阐述了我们在这些准则下的责任。按照中国注册会计师职 业道德守则，我们独立于钱育信息公司，并履行了职业道德方面的其他责任。我们相信，我 们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。 三、管理层和治理层对财务报表的责任 钱育信息管理层（以下简称管理层）负责按照企业会计准则的规定编制财务报表，使其 实现公允反映，并设计、执行和维护必要的内部控制，以使财务报表不存在由于舞弊或错误 导致的重大错报。 在编制财务报表时，钱育信息公司管理层负责评估钱育信息公司的持续经营能力，披露 与持续经营相关的事项，并运用持续经 ...

国浩律师（上海）事务所 关 于 上海古鳌电子科技股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划 部分限制性股票作废相关事项 之 法律意见书 上海市静安区山西北路 99 号苏河湾中心 MT25-28 楼 邮编：200085 25-28/F, Suhe Centre, 99 North Shanxi Road, Jing'an District, Shanghai 200085, China 电话/Tel: +86 21 5234 1668 传真/Fax: +86 21 5243 3320 网址/Website: http://www.grandall.com.cn 二〇二五年四月 国浩律师（上海）事务所 法律意见书 致：上海古鳌电子科技股份有限公司 国浩律师（上海）事务所（以下简称"本所"）接受上海古鳌电子科技股份有 限公司（以下简称"古鳌科技"或"公司"）的委托，担任公司2022年限制性股票激 励计划（以下简称"本次激励计划"）的特聘专项法律顾问。本所律师根据《中华 人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下 简称"《证券法》"）、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会" ...

上海古鳌电子科技股份有限公司 2024 年度内部控制审计报告 内部控制审计报告 众会字（2025）第 05423 号 上海古鳌电子科技股份有限公司全体股东： 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求，我们审计了上 海古鳌电子科技股份有限公司（以下简称古鳌科技）2024 年 12 月 31 日的财务报告内部控 制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业内部控制评价指引》 的规定，建立健全和有效实施内部控制，并评价其有效性是古鳌科技董事会的责任。 二、注册会计师的责任 众华会计师事务所（特殊普通合伙） 中国注册会计师 中国注册会计师 中国，上海 2025 年 4 月 27 日 我们的责任是在实施审计工作的基础上，对财务报告内部控制的有效性发表审计意见， 并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 三、内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限性，存在不能防止和发现错报的可能性。此外，由于情况的变化 可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部控制审计结 果推测未来内部控制的有效性具有一定风险。 四、 ...

本报告依据中国资产评估准则编制 上海古鳌电子科技股份有限公司拟进行商誉 减值测试涉及的上海钱育信息科技有限公司 包含商誉资产组可收回金额 资产评估报告 沃克森评报字（2025）第0829号 （共一册 第一册） 沃克森（北京）国际资产评估有限公司 二〇二五年四月二十四日 上海古鳌电子科技股份有限公司拟进行商誉减值测试涉及的上海钱育信息科技有限公司 包含商誉资产组可收回金额评估项目资产评估报告 资产评估报告·声明 一、 本资产评估报告依据财政部发布的企业会计准则、资产评估基本准则 和中国资产评估协会发布的资产评估执业准则和职业道德准则编制。 二、 委托人或者其他资产评估报告使用人应当按照法律、行政法规规定和 资产评估报告载明的使用范围使用资产评估报告；委托人或者其他资产评估报告 使用人违反前述规定使用资产评估报告的，资产评估机构及其资产评估专业人员 不承担责任。 三、 资产评估报告仅供委托人、资产评估委托合同中约定的其他资产评估 报告使用人和法律、行政法规规定的资产评估报告使用人使用；除此之外，其他 任何机构和个人不能成为资产评估报告的使用人。 四、 资产评估报告使用人应当正确理解和使用评估结论，评估结论不等同 ...

前十大流通股东累计持有： 5278.12万股，累计占流通股比： 17.54%，较上期变化： -210.32万股。 | 名称 | 持有数量(万股) | 占总股本比例(%) | 增减情况(万股) | | --- | --- | --- | --- | | 陈崇军 | 3476.30 | 11.55 | 不变 | | 莫常春 | 358.82 | 1.19 | 新进 | | 赵清 | 240.00 | 0.80 | 不变 | | 华宝中证金融科技主题ETF | 225.65 | 0.75 | 新进 | | 黄纪平 | 204.82 | 0.68 | -58.98 | | UBS AG | 185.36 | 0.62 | 新进 | | 周天伟 | 165.30 | 0.55 | -3.07 | | 李震 | 153.52 | 0.51 | 不变 | | 许如根 | 143.74 | 0.48 | 新进 | | 蔡结花 | 124.61 | 0.41 | 新进 | | | 较上个报告期退出前十大股东有 | | | | 香港中央结算有限公司 | 395.14 | 1.31 | 退出 | | 汪韬 | 289.23 | 0 ...

上海古鳌电子科技股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告 各位股东及股东代表： 本人作为上海古鳌电子科技股份有限公司（以下简称"公司"）的第五届董 事会独立董事，在 2024 年度工作中，严格按照《公司法》《证券法》《上市公司 独立董事管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关法律法规和 《公司章程》《独立董事工作制度》等公司相关的规定和要求，诚实、勤勉、独 立地履行职责，积极出席相关会议，认真审议董事会各项议案，对公司重大事项 发表了独立意见，充分发挥了独立董事及在各专业委员会的作用，切实维护了公 司整体利益，维护了全体股东尤其是中小股东的合法权益。现就本人 2024 年度 履行独立董事职责的情况汇报如下： 一、独立董事的基本情况 姚宝敬，1976 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，复旦大学软件工程 专业硕士，高级工程师。历任上海市软件行业协会业务主管、副秘书长、常务副 秘书长。现任上海市软件行业协会秘书长，兼任安科瑞电气股份有限公司、上海 易立德信息技术股份有限公司独立董事，网宿科技股份有限公司监事。2020 年 ...

上海古鳌电子科技股份有限公司独立董事 关于公司 2024 年度保留意见审计报告中涉及事项的独立意见 我们作为上海古鳌电子科技股份有限公司（以下简称"古鳌科技"）的独立 董事，根据《 公司法》 证券法》《 上市公司独立董事管理办法》以及《 公司章程》 独立董事工作制度》等相关法律法规和公司制度的要求，对公司长期投资资产 减值计提问题进行了认真审查和研究，并基于独立判断，发表如下独立意见： 一、问题概述 章程的要求，及时、准确、完整地披露整改进展情况，增强公司治理的透明度， 维护投资者的知情权。 三、对公司未来发展的建议 1、完善内部控制制度：建议公司以此次整改为契机，进一步完善内部控制 制度，加强对长期投资资产的管理和监控，建立健全风险预警机制，及时发现并 处理潜在的减值风险。 根据公司 2024 年度财务报告及审计机构出具的保留意见审计报告，古鳌科 技在2024年12月收到中国证券监督管理委员会上海监管局下达的行政监管措施 决定书《（沪证监决 [2024]427《号）。古鳌科技 2023 年末未对长期股权投资-新存 科技计提减值准备，2024 年末对长期股权投资-新存科技计提了 5,311.26 万元 减值准 ...