杭州平治信息技术股份有限公司 内部审计制度 第一章 总则 第一条 为了规范杭州平治信息技术股份有限公司（以下简称"公司"）、控股子公 司以及具有重大影响的参股公司的内部监督，防范和控制风险,增强信息披露的可靠性， 合理保证公司与财务报告和信息披露事务相关的业务符合国家有关法律法规要求，保护 投资者的合法权益，根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号--创业板上市 公司规范运作》等有关法律法规，结合公司实际情况，修订本制度。 第三条 本制度适用于公司各内部机构、控股子公司以及具有重大影响的参股公司。 公司授权内部审计部门根据本制度进一步制订和完善内部审计相关的管理办法、操作规 程和工作指引，并按照相关制度规范具体实施各项内部审计工作。 第二章 内部审计机构和人员 第四条 公司董事会下设审计委员会，审计委员会成员应当为不在公司担任高级管 理人员的董事，其中独立董事应当过半数，并由独立董事中会计专业人士担任召集人。 第二条 本规范所称内部控制，是由企业董事会、监事会、经理层和全体员工实施 的、旨在实现控制目标的过程。内部控制的目标是合理保证企业经营管理合法合规、资 产安全、财务报告及相关信息真实完整，提高 ...

证券代码：300571 证券简称：平治信息 公告编号：2023-065 杭州平治信息技术股份有限公司 杭州平治信息技术股份有限公司（以下称"公司"）第四届监事会第十五次 会议的会议通知于2023年11月28日以电话及电子邮件等方式发出。本次会议于 2023年12月4日以现场及通讯表决相结合的方式在公司会议室召开。会议应参加 监事3人，实际参加监事3人。 本次会议由监事会主席方君英女士主持，公司董事会秘书列席了本次会议。 本次监事会会议的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和 公司章程的规定。 第四届监事会第十五次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 二、监事会会议审议情况 （一）审议通过《关于延长公司向不特定对象发行可转换公司债券股东大 会决议有效期的议案》 经监事投票表决，以 3 票同意、0 票反对、0 票弃权的表决结果予以审议通 过。 根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司证券 发行注册管理办法》等法律法规和规范性文件的规定，同意将本次向不特定对象 发行可转换公司债券的 ...

我们一致同意上述议案，并同意将本议案提交股东大会审议。 二、关于提请股东大会延长授权董事会全权办理本次公司向不特定对象发 行可转换公司债券相关事宜有效期的独立意见 公司本次延长股东大会授权董事会全权办理本次公司向不特定对象发行可 转换公司债券相关事宜有效期，有利于保障公司向不特定对象发行可转换公司债 券工作持续、有效、顺利进行，符合公司和全体股东的利益，不存在损害公司及 公司股东尤其是中小股东利益的情形。 杭州平治信息技术股份有限公司 第四届董事会第十五次会议 独立董事对相关事项的独立意见 根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司 治理准则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公 司规范运作》等法律法规及《杭州平治信息技术股份有限公司章程》的有关规定， 作为杭州平治信息技术股份有限公司的独立董事，本着对公司、全体股东和投资 者负责的态度，秉持实事求是的原则，对公司第四届董事会第十五次会议审议通 过的相关事项，在审阅有关文件后，基于独立判断的立场，发表意见如下： 一、关于延长公司向不特定对象发行可转换公司债券股东大会决议有效期 的独立意见 公司本次延长向不特定对象 ...

杭州平治信息技术股份有限公司 股东大会累积投票制实施规则 第一条 为进一步完善杭州平治信息技术股份有限公司（以下简称"公司"） 法人治理结构，规范公司董事、监事的选举，保证股东充分行使权利，根据《杭 州平治信息技术股份有限公司公司章程》（以下简称"公司章程"），参照《上市 公司治理准则》及有关的规定，特制定本细则。 第二条 本细则所指累积投票制，是指股东大会选举董事或者监事时，每一 股份拥有与应选董事或者监事人数相同的表决权，股东拥有的表决权可以集中使 用。 第三条 公司应当在董事、监事选举时实行累积投票制度，选举一名董事或 者监事的情形除外。深圳证券交易所鼓励公司选举董事、监事时实行差额选举。 股东大会选举董事时，独立董事和非独立董事的表决应当分别进行。 第四条 公司股东大会选举两名以上独立董事的，应当实行累积投票制。鼓 励公司实行差额选举。 中小股东表决情况应当单独计票并披露。 第五条 采用累积投票制选举公司监事时，出席会议的股东所拥有的投票表 决权数等于其所持有的股份总数乘以该次股东大会应选监事人数之积，该部分投 票表决权只能投向该次股东大会的监事候选人。 第六条 股东大会进行多轮选举时，须根据每轮选举 ...

杭州平治信息技术股份有限公司（以下称"公司"）于2023年12月4日召开 的第四届董事会第十五次会议，审议通过了《关于延长公司向不特定对象发行可 转换公司债券股东大会决议有效期的议案》和《关于提请股东大会延长授权董事 会全权办理本次公司向不特定对象发行可转换公司债券相关事宜有效期的议案》。 具体情况如下： 公司于2022年12月21日召开2022年第四次临时股东大会，审议通过了《关于 向不特定对象发行可转换公司债券方案的议案》及《关于提请股东大会授权董事 会及其授权人士全权办理本次向不特定对象发行可转换公司债券具体事宜的议 案》等相关议案。根据上述股东大会决议，公司本次向不特定对象发行可转换公 司债券的股东大会决议有效期及授权董事会办理本次向不特定对象发行可转换 公司债券相关事宜的有效期为自公司2022年第四次临时股东大会审议通过之日 起12个月。决议和授权有效期将于2023年12月20日到期。 为确保本次向不特定对象发行可转换公司债券工作的顺利推进，公司于2023 年12月4日召开了第四届董事会第十五次会议，审议通过了《关于延长公司向不 特定对象发行可转换公司债券股东大会决议有效期的议案》和《关于提请股东大 ...

任职资格 - 董事会秘书应具备财务、管理、法律专业知识和职业道德，取得交易所资格证书[4] - 有七种情形之一的人士不得担任公司董事会秘书，包括最近三十六个月受证监会行政处罚等[5][6] 职责范围 - 董事会秘书负责公司信息披露、投资者关系管理、筹备会议等多项职责[9] - 监事会或股东自行召集股东大会，董事会秘书应配合[11] 工作要求 - 董事会秘书应向董事会提交信息披露等相关议案[12] - 通讯方式召开董事会，董事会秘书根据表决结果制作记录并保管签字文件[12] 材料检查 - 公司发布选举独立董事股东大会通知时，董事会秘书应检查报送材料完备性[12] 督促事项 - 董事会秘书应督促董监高签署并提交声明及承诺书[12] 聘任解聘 - 董事会秘书由董事长提名，经董事会聘任或解聘[16] - 董事会秘书出现四种情形之一，公司应在一个月内解聘[18] - 公司解聘董事会秘书需有充分理由，解聘或辞职时应及时向交易所报告并公告[19] - 公司应在上市后或原任董事会秘书离职后三个月内聘任董事会秘书[19] - 董事会秘书空缺超三个月，董事长应代行职责并在六个月内完成聘任[19] 其他规定 - 公司聘任董事会秘书时应签订保密协议[19] - 董事会秘书离任前需接受审查并移交相关文件和事项[19] - 董事会决定董事会秘书报酬和奖惩事项，由董事会及其薪酬与考核委员会考核[21] - 董事会秘书违法违规应依法承担责任[21] - 董事会秘书被实施证券市场禁入或公司被建议更换时，公司应及时解聘[21] - 细则未尽事宜或抵触时按相关法律和章程执行[23] - 细则由公司董事会负责解释，自审议通过之日起实施[24][25]

证券代码：300571 证券简称：平治信息 公告编号：2023-067 杭州平治信息技术股份有限公司 关于修订《公司章程》的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 杭州平治信息技术股份有限公司（以下称"公司"）于2023年12月4日召开了 第四届董事会第十五次会议、第四届监事会第十五次会议，审议通过了《关于修 订<公司章程>的议案》。 公司章程具体修订情况如下： | 修订前 | 修订后 | | --- | --- | | 第十条 公司变更登记事项，应当向 | | | 原公司登记机关申请变更登记。未经变 | | | 更登记，公司不得擅自改变登记事项。 | | | 第十一条 公司变更登记事项涉及 | | | 法律、行政法规或者国务院有关规定在 | | | 登记前须经批准的，应当向公司登记机 | | | 关提交有关批准文件。 | | | 第十三条 根据《中国共产党章程》 | 第十一条 根据《中国共产党章程》 | | 规定，设立中国共产党的组织，配备党 | 规定，设立中国共产党的组织，配备党务 | | 务工作人员，保障党组织的工作经费， | 工作人员，保障党组 ...

审计委员会组成 - 由三名委员组成，独立董事应过半数[4] - 独立董事辞职致比例不符规定或欠缺会计专业人士，应履职至新任产生，公司60日内完成补选[6] 审计委员会职责 - 负责事项经全体成员过半数同意后提交董事会审议[8] - 指导监督内部审计部门，内部审计至少每半年对特定事项检查一次[10][11] 资料提供 - 内部审计部门和财务相关部门负责人向审计委员会提供书面资料[15] 会议规则 - 每季度至少召开一次会议，两名以上成员提议或召集人认为必要可开临时会议[17] - 应由三分之二以上委员出席方可举行[18] - 对所议事项采取集中审议、依次表决规则[19] - 表决关联委员应回避[20] - 决议需全体委员过半数同意通过[20] - 表决方式多样[20] 会议记录与档案 - 会议议案及表决结果书面报董事会[21] - 会议记录应真实准确完整[21] - 会议档案由董事会办公室保存，保存期限为10年[21] 保密与细则 - 决议公开前相关人员需保密[21] - 工作细则由公司董事会修订并解释[26] - 工作细则自董事会审议通过之日起实施[27]

杭州平治信息技术股份有限公司 章 程 2023 年 12 月 | . | 4 | | | | --- | --- | --- | --- | | . | 1 | . | | | 第一章 | 总则 4 | | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 5 | | 第三章 股 | 份 7 | | 第一节 | 股份发行 7 | | 第二节 | 股份增减和回购 8 | | 第三节 | 股份转让 9 | | 第四章 | 股东和股东大会 10 | | 第一节 | 股东 10 | | 第二节 | 股东大会的一般规定 12 | | 第三节 | 股东大会的召集 15 | | 第四节 | 股东大会的提案与通知 17 | | 第五节 | 股东大会的召开 18 | | 第六节 | 股东大会的表决和决议 22 | | 第五章 | 董事会 27 | | 第一节 | 董事 27 | | 第二节 | 董事会 30 | | 第六章 | 总经理及其他高级管理人员 35 | | 第七章 | 监事会 37 | | 第一节 | 监事 37 | | 第二节 | 监事会 38 | | 第八章 | 财务会计制度、利润分配和审计 39 | | ...

杭州平治信息技术股份有限公司 章程修正案 根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司章程 指引》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《上市公司独立董事管理办法》、 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》 等法律、法规和规范性文件的有关规定，结合公司实际情况，对《公司章程》进 行系统性的梳理、增减与修改，并提请股东大会授权董事会办理章程修订后的工 商变更事宜，公司章程具体修订情况如下： | 短，以及与公司的关系在何种情况和条 | | | --- | --- | | 件下结束而定。 | | | 第一百一十一条 公 司 独立 董 事 | 第一百〇八条 独立董事任期届满 | | 的资格、任职条件和权限范围应按照法 | 前，公司可以依照法定程序解除其职务。 | | 律、行政法规及部门规章的有关规定执 | 提前解除独立董事职务的，公司应当及时 | | 行。对于不具备独立董事资格或能力、 | 披露具体理由和依据。独立董事有异议 | | 未能独立履行职责或未能维护公司和中 | 的，公司应当及时予以披露。 | | 小股东合法权益的独立董事，单独或者 | 独立董事不符合 ...