2023 年度持续督导跟踪报告 | 保荐机构名称：国投证券股份有限公司 | 被保荐公司简称：熙菱信息（300588） | | --- | --- | | 保荐代表人姓名：邬海波 | 联系电话：021-35082131 | | 保荐代表人姓名：徐荣健 | 联系电话：021-35082081 | 一、保荐工作概述 国投证券股份有限公司 关于新疆熙菱信息技术股份有限公司 3 四、其他事项 | 项 目 | | 工作内容 | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 1．公司信息披露审阅情况 | | | | | | | （1）是否及时审阅公司信息披露文件 | 是 | | | | | | （2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 | 无 | | | | | | 2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情 | | | | | | | 况 | | | | | | | （1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但 | | | | | | | 不限于防止关联方占用公司资源的制度、募集 | 是 | | | | | | 资金管理制度、内控制度、内部审计制度、关联 | | | | | | ...

公司基本信息 - 公司注册资本为191,471,030元[3] - 证券代码为300588[3] - 法定代表人为何开文[4] 业绩情况 - 2021年经审计净利润为 - 8545.86万元[7] 资金管理 - 2021年12月用不超1.98亿闲置募集资金现金管理，期限12个月[9] - 2023年1 - 4月用约2亿闲置募集资金现金管理，4月25日补程序[9] 证券上市 - 2021年12月16日证券在深交所上市[4] 违规警示 - 董事长等因2021年业绩预告披露不准被出具警示函[8] 资金使用 - 截至2023年12月31日，定增募资未使用完[15]

证券代码：300588 证券简称：熙菱信息 公告编号：2024-044 新疆熙菱信息技术股份有限公司 关于股份回购进展情况的公告 新疆熙菱信息技术股份有限公司(以下简称"公司")于 2024 年 2 月 7 日召开第 四届董事会第二十一次会议，审议通过了《关于公司回购股份方案的议案》，本 次回购资金总额不低于人民币 1,250 万元（含）且不超过人民币 2,500 万元（含）。 回购价格不超过人民币 10.00 元/股，按回购价格上限和回购金额上下限测算，预 计回购股份数量为 125 万股至 250 万股，回购期限自董事会审议通过本次回购股 份方案之日起 12 个月内。具体内容详见公司于 2024 年 2 月 7 日在巨潮资讯网发 布的《关于回购股份方案的公告》（公告编号：2024-007）。 2、公司未违反下列进行回购股份的要求： 根据《上市公司股份回购规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 9 号——回购股份》的有关规定，公司应在每个月的前三个交易日内披露截至上月 末的回购进展情况。现将公司回购股份进展情况公告如下： 一、 截至上月末的回购股份进展情况 截至 2024 年 4 月 30 日，公司通过 ...

证券代码：300588 证券简称：熙菱信息 公告编号：2024-043 新疆熙菱信息技术股份有限公司 关于召开2023年年度股东大会的提示性公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 根据新疆熙菱信息技术股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）第四届董 事会第二十二次会议决议，决定于 2024 年 5 月 22 日（星期三）下午 14:30 召开公 司 2023 年年度股东大会，公司已于 2024 年 4 月 25 日在巨潮资讯网上刊登了《关于 召开 2023 年年度股东大会的通知》（公告编号：2024-037），现将本次股东大会的 有关事项再次提示如下： 一、 会议召开的基本情况 1、 股东大会届次：2023 年年度股东大会 2、 召集人：公司董事会 3、 会议召开的合法、合规性：公司第四届董事会第二十二次会议审议通过了《关 于召开 2023 年年度股东大会的议案》，本次股东大会会议的召开符合有关法律、行 政法规、部门规章、规范性文件、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》和《新 疆熙菱信息技术股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）等规定。 ...

会计政策变更 - 公司因财政部《企业会计准则解释第17号》自2024年1月1日变更会计政策[2][3] - 变更无需董事会审议，预计无重大财务影响[2][5] - 公告日期为2024年4月25日[7]

二、公司前次使用闲置募集资金进行现金管理的情况 公司于 2021 年 12 月 9 日召开了第四届董事会第七次会议、第四届监事会第 五次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同 意公司在确保安全性、流动性，不影响募集资金项目建设和公司正常经营的基础 上，使用额度不超过 1.98 亿元人民币的闲置募集资金进行现金管理，期限不超 过 12 个月，在上述额度及期限内，资金可以循环滚动使用。 国投证券股份有限公司 关于新疆熙菱信息技术股份有限公司 使用闲置募集资金进行现金管理的核查意见 国投证券股份有限公司（以下简称"国投证券"或"本保荐机构"）作为新疆 熙菱信息技术股份有限公司（以下简称"熙菱信息"或"公司"）2020 年创业板向 特定对象发行股票并在深圳证券交易所创业板上市持续督导的保荐机构，根据 《证券发行上市保荐业务管理办法（2023 年修订）》《上市公司监管指引第 2 号 ——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》《深圳证券交易 所创业板股票上市规则（2023 年 8 月修订）》《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作（2023 ...

独立董事提名人声明 提名人新疆熙菱信息技术股份有限公司现就提名方军雄为新疆熙菱信息 技术股份有限公司第五届董事会独立董事候选人发表公开声明。被提名人已书 面同意作为新疆熙菱信息技术股份有限公司第五届董事会独立董事候选人。本 次提名是在充分了解被提名人职业、教育背景、专业资格、工作经历、全部兼 职等情况后作出的，本提名人认为被提名人符合相关法律、行政法规、部门规 章、规范性文件和深圳证券交易所业务规则对独立董事候选人任职资格及独立 性的要求，具体声明并承诺如下事项： 一、被提名人已经通过新疆熙菱信息技术股份有限公司第四届董事会提 名委员会或者独立董事专门会议资格审查，提名人与被提名人不存在利害关系 或者其他可能影响独立履职情形的密切关系。 √ 是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________ 二、被提名人不存在《中华人民共和国公司法》第一百四十六条等规定不 得担任公司董事的情形。 √ 是 □ 否 新疆熙菱信息技术股份有限公司 如否，请详细说明：______________________________ 三、被提名人符合中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和深圳证券交 ...

公司业务概况 - 公司持有多家子公司，主要从事信息技术服务、系统集成、智能工程、应用开发等业务，提供安防、智能安防、信息安全审计、数据挖掘等服务[7] - 公司主营业务包括软件工程与信息技术领域业务，产品与服务体系分为通用型或工具型产品和行业性的应用软件产品和解决方案[30] - 公司产品包括易联系列网关产品、智能数据治理平台、易数数据治理平台、易图知识图谱引擎、易搭数字化流程引擎等[31]-[35] - 公司数字安全业务由全资子公司固平安全实施，提供网络安全咨询、网络安全等级保护测评等服务，营收规模增长强劲[40] - 公司数字产业领域推出数智能碳解决方案，服务政府、园区和企业的N类应用场景，涵盖政府、园区和企业能碳管控场景[42] - 公司的智慧园区数字孪生平台、智慧校园数字孪生综合管理平台、数字孪生场馆解决方案、应急指挥信息系统等产品应用广泛[43]-[44] 财务状况 - 公司2023年度营业收入为159,018,023.77元，净利润为-40,154,047.71元，经营活动产生的现金流量净额为31,448,688.39元[24] - 公司2023年末资产总额为756,004,197.77元，归属于上市公司股东的净资产为384,442,514.67元，资产负债率为49.15%[24]-[26] - 公司2023年实现净亏损4,015.40万元，经营活动产生的现金净流量为3,144.87万元，资产负债率为49.15%[51] - 公司2023年主营业务成本构成中，材料成本、劳务外包成本、工时成本、实施费用占比均有所变化[71]-[72] - 公司2023年销售费用为4486.49万元，管理费用为5950.67万元，研发费用为1633.88万元[74]-[75] 风险提示 - 公司未来计划存在不确定性，投资者应对投资风险保持足够的认识，注意公司的财务状况和经营情况[2] - 公司应收账款回款周期较长，存在风险，客户财务状况或经济形势未好转可能导致应收账款规模增加、回款周期延长[128]-[129] - 公司作为技术密集型企业，人力资源风险对公司发展至关重要，需保持现有技术队伍和管理层的稳定，提高管理能力以适应未来的成长需要和市场环境的变化[132]-[133] 公司治理结构 - 公司董事、监事、高级管理人员中，何开文先生担任董事长，岳亚梅女士担任总经理，方军雄先生担任独立董事，费涛女士担任副总经理，钟仲人先生担任副总经理兼财务总监[144] - 公司董事会设立了审计委员会、薪酬与考核委员会，监事会未发现公司存在风险，董事会在报告期内召开了多次会议[162]-[167] - 公司内部控制评价报告全文披露日期为2023年04月27日，公司严格按照有关法律法规以及信息披露制度的要求，真实、准确、及时、公平、完整地披露有关信息[200]-[201]

证券代码：300588 证券简称：熙菱信息 公告编号：2024-026 新疆熙菱信息技术股份有限公司 关于公司2023年度现金管理情况报告及2024年使用自有闲置资金进 行现金管理的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 新疆熙菱信息技术股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 23 日召 开第四届董事会第二十二次会议及第四届监事会第十八次会议，审议通过《关于 公司2023年度现金管理情况报告及2024年使用自有闲置资金进行现金管理的议 案》。此项议案尚需提交股东大会审议批准，现将相关事项公告如下： 为充分发挥资金使用效率，2023 年度公司在保证日常经营资金需求和资金 安全的前提下，利用部分闲置资金购买了兴业银行的短期结构性存款产品（保本 浮动收益型），购买结构性存款期间日均余额为 3,182.76 万元，最高单日余额为 4,300.00 万元，2023 年度累计购买金额 28,800.00 万元，获得收益 61.62 万元(含 税)。 一、 2023 年度现金管理情况 （一） 投资额度 公司 2023 年 1 月 1 日至 2 ...

证券代码：300588 证券简称：熙菱信息 公告编号：2024-028 新疆熙菱信息技术股份有限公司 关于使用闲置募集资金进行现金管理的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 新疆熙菱信息技术股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 23 日召 开第四届董事会第二十二次会议及第四届监事会第十八次会议，审议通过了《关 于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保安全性、流动性， 不影响募集资金项目建设和公司正常经营的基础上，使用额度不超过 1.50 亿元 人民币的闲置募集资金（含募集资金账户已产生的银行利息和现金管理产品收益） 进行现金管理。现将详细情况公告如下： 一、 募集资金基本情况 根据中国证券监督管理委员会于 2020 年 12 月 15 日出具的《关于同意新疆 熙菱信息技术股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2020〕 3429 号），公司向特定对象发行人民币普通股（A 股）30,303,030 股，每股发行 价格为人民币 9.90 元，发行后公司的总股本由 163,178,000 股 增 加 ...