国投证券股份有限公司 关于新疆熙菱信息技术股份有限公司 变更部分募集资金用途并永久补充流动资金的核查意见 国投证券股份有限公司（以下简称"国投证券"或"本保荐机构"）作为新 疆熙菱信息技术股份有限公司（以下简称"熙菱信息"或"公司"） 2020 年创 业板向特定对象发行股票持续督导的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管 理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律 监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》及《上市公司监管指引第 2 号— —上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等有关法律法规的要求，对熙菱信 息变更部分募集资金用途并永久补充流动资金的事项进行了核查，核查的具体情 况如下： 一、募集资金基本情况 根据中国证券监督管理委员会于 2020 年 12 月 15 日出具的《关于同意新疆 熙菱信息技术股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2020〕 3429 号），公司向特定对象发行人民币普通股（A 股）30,303,030 股，每股发行 价格为人民币 9.90 元，发行后公司的总股本由 163,178,000 股增加至 193,481,030 股。本次 ...

新疆熙菱信息技术股份有限公司 信息披露暂缓与豁免管理制度 新疆熙菱信息技术股份有限公司 信息披露暂缓与豁免管理制度 第一章 总则 第一条 为规范新疆熙菱信息技术股份有限公司（以下简称"公司"）和其 他信息披露义务人信息披露暂缓、豁免行为，加强信息披露监管，保护投资者合 法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）《中华人民共 和国证券法》（以下简称《证券法》）《上市公司信息披露暂缓与豁免管理规定》 《深圳证券交易所股票上市规则》等法律法规及《新疆熙菱信息技术股份有限公 司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，制定本制度。 第二条 公司和其他信息披露义务人暂缓、豁免披露临时报告，并在定期报 告、临时报告中豁免披露中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"） 和深圳证券交易所规定或者要求披露的内容，适用本制度。 第六条 公司和其他信息披露义务人有确实充分的证据证明拟披露的信息涉 及国家秘密或者其他因披露可能导致违反国家保密规定、管理要求的事项（以下 统称国家秘密），依法豁免披露。 第七条 公司和其他信息披露义务人有保守国家秘密的义务，不得通过信息 1 新疆熙菱信息技术股份有限公司 信息披露暂 ...

新疆熙菱信息技术股份有限公司 董事、高级管理人员所持公司股份及其变动管理制度 新疆熙菱信息技术股份有限公司 董事、高级管理人员所持公司股份及其变动管理制度 第一章 总则 第四条 公司董事、高级管理人员可以通过深圳证券交易所的证券交易卖出， 也可以通过协议转让及法律、法规允许的其他方式减持股份。 因司法强制执行、执行股权质押协议、赠予、可交换债换股、股票权益互换 等方式减持股份的，应当按照本制度办理。 1 新疆熙菱信息技术股份有限公司 董事、高级管理人员所持公司股份及其变动管理制度 第五条 公司董事、高级管理人员所持公司股份，是指登记在其名下和利用 他人账户持有的所有公司股份。公司董事、高级管理人员委托他人代行买卖股票， 视作本人所为，也应遵守本制度并履行相关询问和报告义务。 第二章 股票买卖禁止行为 第一条 为加强对新疆熙菱信息技术股份有限公司（以下简称"公司"）董事、 高级管理人员持有或买卖公司股票行为的申报、披露、监督和管理，根据《中华 人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）《中华人民共和国证券法》（以下 简称《证券法》）、《上市公司董事、高级管理人员所持本公司股份及其变动管 理规则》《上市公司股东减持 ...

新疆熙菱信息技术股份有限公司 关联交易决策制度 新疆熙菱信息技术股份有限公司 关联交易决策制度 第二章 关联人和关联交易认定 第一章 总则 第一条 为保证新疆熙菱信息技术股份有限公司（以下简称"公司"）与关联 人之间的关联交易符合公平、公正、公开的原则，确保公司的关联交易行为不损 害公司和非关联股东及债权人的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中 华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称《上市 规则》）《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号——交易与关联交易》等 有关法律、法规、规范性文件及《新疆熙菱信息技术股份有限公司章程》（以下 简称《公司章程》）的有关规定，制订本制度。 第二条 公司董事会下设审计委员会，履行公司关联交易控制和日常管理的 职责。 第三条 公司关联人包括关联法人和关联自然人。 第四条 具有以下情形之一的法人或其他组织，为公司的关联法人： （一）直接或间接控制公司的法人或其他组织； （二）由前项所述主体直接或间接控制的除公司及其控股子公司以外的法人 或者其他组织； （三）关联自然人直接或间接控制的，或者担任董事（不含同为双方的独立 董事）、高级管理人员的 ...

独立董事专门会议制度 新疆熙菱信息技术股份有限公司 独立董事专门会议制度 新疆熙菱信息技术股份有限公司 第一章 总 则 第一条 为进一步完善新疆熙菱信息技术股份有限公司（下称"公司"）的 法人治理结构，促进公司的规范运作，维护公司整体利益，保障全体股东的合法 权益不受损害，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司独立董事管理办法》 《上市公司独立董事履职指引》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律、 行政法规、规章及《新疆熙菱信息技术股份有限公司章程》（以下简称《公司章 程》）的规定，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其主 要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独 立客观判断关系的董事。 独立董事专门会议是指全部由公司独立董事参加的会议。独立董事专门会 议对所议事项进行独立研讨，从公司和中小股东利益角度进行思考判断，并且形 成讨论意见。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照相关法 律、行政法规、中国证监会规定、证券交易所业务规则和《公司章 ...

新疆熙菱信息技术股份有限公司 内部审计制度 第一章 总则 第一条 为了进一步加强新疆熙菱信息技术股份有限公司（以下简称 "公司"）内部审计工作，明确内部审计机构和人员的责任，提高内部审计 工作质量，实现公司内部审计工作规范化、标准化，发挥独立、客观的监督 和评价公司的财务收支、经济活动、内部控制、风险管理等作用，完善治理 和实现经济目标，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国审计法》 《审计署关于内部审计工作的规定》《中华人民共和国内部审计准则》等法 律、法规、规范性文件和《新疆熙菱信息技术股份有限公司章程》（以下简 称《公司章程》）的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称内部审计，是指公司内部审计机构依据国家有关法 律法规、财务会计制度和公司内部管理规定对公司各部门、分公司、控股子 公司以及具有重大影响的参股公司的内部控制和风险管理的有效性、财务信 息的真实性、完整性以及经营活动的效率和效果等开展的一种评价活动。 第三条 内部审计的目的是促进公司内部控制的建立健全，有效地控制 成本，完善经营管理，规避经营风险，增加公司价值，维护股东的合法权益。 第五条 本制度适用于公司及下属各分 ...

新疆熙菱信息技术股份有限公司 独立董事工作制度 新疆熙菱信息技术股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总 则 第一条 为进一步完善新疆熙菱信息技术股份有限公司（下称"公司"）的 法人治理结构，促进公司的规范运作，维护公司整体利益，保障全体股东的合法 权益不受损害，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《上市公 司独立董事管理办法》《上市公司独立董事履职指引》等相关法律、行政法规、 规章及《新疆熙菱信息技术股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的规 定，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其主 要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独 立客观判断关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、 行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）的规定、证券交易 所业务规则和《公司章程》的规定，认真履行职责，在董事会中发挥参与决策、 监督制衡、专业咨询作用，维护公司整体利益，保护中小股东合法权益。 独立董事应当独立公正地履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人或 者其他与公司存在利害关系的单 ...

新疆熙菱信息技术股份有限公司 股东会议事规则 新疆熙菱信息技术股份有限公司 股东会议事规则 第一章 总 则 第一条 为维护公司、股东、职工和债权人的合法权益，进一步明确新疆熙 菱信息技术股份有限公司（以下简称"公司"）股东会的职责权限，规范其运作 程序，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）《中华人民共和国 证券法》（以下简称《证券法》）《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简 称《上市规则》）《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市 公司规范运作》等相关法律、法规、规章和《新疆熙菱信息技术股份有限公司章 程》（以下简称《公司章程》）的规定，制订本议事规则。 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、《公司章程》及本规则的相关规 定召开股东会,保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全体董事应当 勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 第二章 股东会的一般规定 第三条 股东会是公司的权力机构，依法行使下列职权： （一）选举和更换董事、决定有关董事的报酬事项； （二）审议批准董事会的报告； （九）审议批准本规则第四条规定的交易事项 ...

新疆熙菱信息技术股份有限公司 对外担保管理制度 第一章 总则 第一条 为了规范新疆熙菱信息技术股份有限公司（下称"公司"）的对外 担保行为，有效控制风险，确保股东和其他利益相关者的合法权益，根据《中华 人民共和国公司法》《中华人民共和国民法典》（以下简称《民法典》）《深圳 证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称《上市规则》）《上市公司监管指 引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》等法律、法规、规范性 文件及《新疆熙菱信息技术股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有 关规定，结合公司的实际情况，特制定本制度。 新疆熙菱信息技术股份有限公司 对外担保管理制度 第五条 公司对外担保时应当采取必要措施核查被担保人的资信状况，并在 审慎判断被担保方偿还债务能力的基础上，决定是否提供担保。 第六条 公司为他人提供担保，应当采取反担保等必要的措施防范风险，反 1 新疆熙菱信息技术股份有限公司 对外担保管理制度 担保的提供方应具备实际承担能力。 第二条 本制度适用于公司、公司控股子公司（含全资子公司，下同）的对 外担保。本制度所述的对外担保是指公司以第三人的身份为债务人对于债权人所 负的债务提供担保， ...

新疆熙菱信息技术股份有限公司 信息 披露管理制度 新疆熙菱信息技术股份有限公司 信息披露管理制度 第一章 总 则 第一条 为进一步规范新疆熙菱信息技术股份有限公司（以下简称"公司"）信 息披露行为，提高公司信息披露管理水平和信息披露质量，保护投资者合法权益， 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《证券交易所创业板 股票上市规则》（以下简称《上市规则》）《上市公司信息披露管理办法》《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第5号——信息披露事务管理》等法律、法规 的规定及《新疆熙菱信息技术股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）， 结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称"信息披露"，是指当发生或即将发生可能对公司股票及 其衍生品种的交易价格产生较大影响或者对投资决策有较大影响的信息或事项时， 根据法律、法规、规范性文件的规定，及时将相关信息的公告文稿和相关备查文 件报送证券交易所登记，并在证券交易所的网站和符合中国证监会规定条件的媒 体发布。 第三条 本制度所称"信息披露义务人"是指公司及其董事、高级管理人员、股 东、实际控制人，收购人及其他权益变动主体，重大资产重组、再融资、重大交 ...