| 证券代码：300630 | 证券简称：普利制药 | 公告编号：2024-098 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123099 | 债券简称：普利转债 | | 海南普利制药股份有限公司 第四届董事会第二十九次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、会议召开情况 表决结果：同意 7 票；反对 0 票；弃权 0 票。 重点提示：该议案尚需提交公司股东会审议。 1 （四）审议通过《关于召开 2024 年第二次临时股东大会的议案》 海南普利制药股份有限公司（以下简称"普利制药"或"公司"）第四届董 事会第二十九次会议通知于 2024 年 7 月 5 日以电子邮件和电话的方式送达公司 全体董事。会议于 2024 年 7 月 12 日在浙江普利药业有限公司会议室以现场结合 通讯方式召开。本次会议应出席董事 7 名，实际出席董事 7 名。 本次会议由公司董事长范敏华女士主持。本次会议的召开符合《中华人民共 和国公司法》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《公司章程》的有关 规定。 二、会议审议情况 经与会董事认真审议 ...

| 证券代码：300630 | 证券简称：普利制药 | 公告编号：2024-100 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123099 | 债券简称：普利转债 | | 海南普利制药股份有限公司 关于召开 2024 年第二次临时股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 海南普利制药股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 7 月 12 日召 开第四届董事会第二十九次会议，审议通过了《关于召开 2024 年第二次临时 股东大会的议案》，现将本次股东大会有关事项通知如下： 一、召开会议的基本情况 1、股东大会届次：2024 年第二次临时股东大会 2、会议召集人：公司董事会，公司第四届董事会第二十九次会议同意召开 本次股东大会。 3、会议召开的合法、合规性：本次股东大会召集程序符合有关法律、行政 法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。 4、会议召开日期、时间： 现场会议召开日期和时间：2024 年 7 月 30 日（星期二）下午 14:30 网络投票日期和时间： （1）通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的 ...

海南普利制药股份有限公司 独立董事提名人声明与承诺 如否，请详细说明：______________________________ 提明人海南普利制药股份有限公司董事会现就提名李建强先生 为海南普利制药股份有限公司第四届董事会独立董事候选人发表公 开发明。被提名人已书面同意作为海南普利制药股份有限公司第四 届董事会独立董事候选人（参见该独立董事候选人声明）。本次提名 是在充分了解被提名人职业、学历、职称、详细的工作经历、全部 兼职、有无重大失信等不良记录等情况后作出的，本提名人认为被 提名人符合相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和深圳证 券交易所业务规则对独立董事候选人任职资格及独立性的要求，具 体声明并承诺如下事项： 一、被提名人已经通过海南普利制药股份有限公司第四届董事 会提名委员会或者独立董事专门会议资格审查，提名人与被被提名 人不存在利害关系或者其他可能影响独立履职情形的密切关系。 √ 是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________ 二、被提名人不存在《中华人民共和国公司法》第一百四十六 条等规定不得担任公司董事的情形。 √ 是 □ 否 如否，请详细说 ...

| 证券代码：300630 | 证券简称：普利制药 | 公告编号：2024-099 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123099 | 债券简称：普利转债 | | 海南普利制药股份有限公司 关于独立董事辞职暨补选独立董事的公告 二、关于候补第四届董事会独立董事情况 为确保公司董事会正常运作，根据《公司法》《深圳证券交易所股票上市规 1 则》《公司章程》等相关规定，经公司第四届董事会提名及董事会提名委员会资 格审查通过，公司于 2024 年 7 月 12 日召开第四届董事会第二十九次会议，审议 通过了《关于补选公司第四届董事会独立董事的议案》。现将具体事项公告如下： 根据《公司法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》以及《公司章程》 等有关规定，经公司董事会提名委员会审核，公司董事会提名李建强先生（简历 详见附件）为公司第四届董事会独立董事候选人，待经公司股东大会审议通过后， 由李建强先生接任潘磊先生原担任的公司董事会审计委员会主任委员、薪酬与考 核委员会委员职务。任期自公司 2024 年第二次临时股东会审议通过之日起至第 四届董事会届满之日止。 截至本公告披露日，李建强先生尚未取得独立 ...

一、本人已经通过海南普利制药股份有限公司第四届董事会提 名委员会资格审查，提名人与本人不存在利害关系或者其他可能影 响独立履职情形的密切关系。 √ 是 □ 否 海南普利制药股份有限公司 独立董事候选人声明与承诺 声明人李建强，作为海南普利制药股份有限公司第四届董事会 独立董事候选人，已充分了解并同意由提名人海南普利制药股份有 限公司董事会提名为海南普利制药股份有限公司（以下简称该公司） 第四届董事会独立董事候选人。现公开声明和保证，本人与该公司 之间不存在任何影响本人独立性的关系，且符合相关法律、行政法 规、部门规章、规范性文件和深圳证券交易所业务规则对独立董事 候选人任职资格及独立性的要求，具体声明并承诺如下事项： 如否，请详细说明：______________________________ 二、本人不存在《中华人民共和国公司法》第一百四十六条等 规定不得担任公司董事的情形。 √ 是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________ 三、本人符合中国证监会《关于在上市公司建立独立董事制度 的指导意见》规定的独立董事任职资格和条件。 √ 是 □ 否 如否，请详细说明：_ ...

关于独立董事候选人任职资格的审查意见 综上所述，全体委员一致同意提名李建强先生为公司第四届董事会独立董事 候选人，并同意提交公司董事会审议。 根据《公司法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《上市公司独立董事 管理办法》等法律法规和规范性文件以及《公司章程》《董事会专门委员会实施 细则》等相关规定，海南普利制药股份有限公司（以下简称"公司"）第四届董 事会提名委员会，对拟提交公司第四届董事会第二十九次会议审议的《关于补选 公司第四届董事会独立董事的议案》进行了认真审阅，对独立董事候选人李建强 先生的任职条件和任职资格相关材料进行了认真审查，发表审查意见如下： 1、独立董事候选人李建强先生具备《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《上市公司独立董事管理办法》等相关 规定的担任上市公司独立董事的任职条件、任职资格，符合相关法律法规规定的 独立性等条件要求。截至本审查意见出具日，李建强先生尚未取得独立董事资格 证书，其承诺将参加最近一次独立董事培训并取得深圳证券交易所认可的相关培 训证明。 2、独立董 ...

海南普利制药股份有限公司 第四届董事会独立董事候选人 关于参加独立董事培训并取得独立董事资格证书的承诺函 根据《深圳证券交易所上市公司信息披露指引第 8 号——独立董事备案》第 六条的规定："独立董事及拟担任独立董事的人士应当按照《关于在上市公司建 立独立董事制度的指导意见》的要求，参加相关培训并根据《上市公司高级管理 人员培训工作指引》及相关规定取得本所认可的独立董事资格证书。独立董事候 选人在上市公司发布召开关于选举独立董事的股东大会通知公告时尚未取得独 立董事资格证书的,应当书面承诺参加最近一次独立董事培训并取得本所认可的 独立董事资格证书,并予以公告。" 鉴于本人尚未取得独立董事资格证书，为更好地履行独立董事职责，本人承 诺如下：本人将积极报名参加深圳证券交易所组织的最近一次独立董事培训，并 承诺取得深圳证券交易所认可的独立董事资格证书。 特此承诺。 承诺人：李建强 2024 年 7 月 12 日 根据海南普利制药股份有限公司（以下简称"公司"）召开的第四届董事会 第二十九次会议决议，本人李建强被提名为公司第四届董事会独立董事候选人， 本人同意接受公司董事会提名。 ...

海南普利制药股份有限公司 第四届董事会第二十八次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、会议召开情况 | 证券代码：300630 | 证券简称：普利制药 公告编号：2024-096 | | --- | --- | | 债券代码：123099 | 债券简称：普利转债 | 公司董事会从公平对待所有投资者的角度出发，综合考虑公司现阶段的基本 情况、股价走势、市场环境等因素，以及对公司长期稳健发展与内在价值的信心， 为维护全体投资者的利益，公司董事会决定本次不行使"普利转债"的转股价格 向下修正权利，且在未来三个月内（2024 年 7 月 11 日至 2024 年 10 月 10 日）， 如再次触发"普利转债"的转股价格向下修正条款，亦不提出向下修正方案。在 此之后，若再次触发"普利转债"的向下修正条款，届时公司董事会将再次召开 会议决定是否行使"普利转债"的向下修正权利。 具体内容详见同日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于不向下 修正普利转债转股价格的公告》。 1 表决结果：同意 7 票；反对 0 票；弃权 0 ...

海通证券股份有限公司关于海南普利制药股份有限公司 2023 年度跟踪报告 | 保荐机构名称：海通证券股份有限公司 | 被保荐公司简称：普利制药 | | --- | --- | | 保荐代表人姓名：周舟 | 联系电话：021-23219000 | | 保荐代表人姓名：田稼 | 联系电话：021-23219000 | 一、保荐工作概述 | 项 目 | 工作内容 | | --- | --- | | 1、公司信息披露审阅情况 | | | （1）是否及时审阅公司信息披露文件 | 是 | | （2）未及时审阅公司信息披露文件的次 | 无 | | 数 | | | 2、督导公司建立健全并有效执行规章制 | | | 度的情况 | | | （1）是否督导公司建立健全规章制度（包 括但不限于防止关联方占用公司资源的 | | | | 是 | | 制度、募集资金管理制度、内控制度、内 | | | 部审计制度、关联交易制度） | 否。根据公司《2023 年度内部控制自我评价 | | | 报告》，按照公司财务报告内部控制重大缺 | | （2）公司是否有效执行相关规章制度 | 陷的定量标准认定，公司财务报告内部控制 | | | 存在重大缺陷 ...

海通证券股份有限公司关于海南普利制药股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券并上市 之保荐总结报告书 | 保荐机构名称： | 海通证券股份有限公司 | | --- | --- | | 保荐机构编号： | Z22531000 | 经中国证券监督管理委员会《关于同意海南普利制药股份有限公司向不特定对 象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可〔2021〕106 号）批复，海南普利 制药股份有限公司（以下简称"上市公司"、"公司"或"发行人"）向不特定对 象发行可转换公司债券 850 万张，每张面值人民币 100 元，期限 6 年，募集资金总 额为人民币 85,000.00 万元，扣除发行费用后，实际募集资金净额为人民币 83,786.13 万元。本次发行证券已于 2021 年 3 月 8 日在深圳证券交易所上市。海通证券股份有 限公司（以下简称"保荐机构"或"海通证券"）担任其持续督导保荐机构，持续 督导期间为 2021 年 3 月 8 日至 2023 年 12 月 31 日。 | 情况 | 内容 | | --- | --- | | 发行人名称 | 海南普利制药股份有限公司 | | 证券代码 | 300630 ...