| 证券代码：300630 | 证券简称：普利制药 | 公告编号：2024-153 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123099 | 债券简称：普利转债 | | 海南普利制药股份有限公司 表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。 第四届监事会第二十三次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 海南普利制药股份有限公司（以下简称"公司"）第四届监事会第二十三次 会议于 2024 年 12 月 23 日以电子邮件和电话的方式发出通知，会议于 2024 年 12 月 27 日在浙江普利药业有限公司会议室以现场结合电话会议的方式召开。会 议应到监事 3 名，实到监事 3 名，公司高管列席会议。 本次会议由监事会主席丁雨先生主持。本次会议的召开符合《公司法》《证 券法》和《公司章程》的相关规定，本次会议合法有效。 二、监事会会议审议情况 经与会监事认真审议，充分讨论，以记名投票方式进行表决，会议审议通 过了以下议案： （一）审议通过《关于 2025 年度向金融机构申请综合授信额度的议案》 ...

会议时间 - 2025年第一次临时股东大会现场会议时间为1月22日14:30[2] - 网络投票时间为1月22日9:15 - 15:00[2] - 现场会议登记时间为2025年1月21日9:00 - 12:00、13:30 - 17:00[7] 股权登记 - 会议股权登记日为2025年1月15日[4] 审议议案 - 审议《关于董事会提议向下修正"普利转债"转股价格的议案》等三项[4] 投票规则 - 提案1为特别决议事项，需出席股东所持表决权的三分之二以上通过，持"普利转债"股东回避表决[6] - 股东投票代码为350630，投票简称为普利投票[14] 联系方式 - 会议联系人是公司证券部，电话0898 - 66661090，传真0898 - 65710298[10]

新策略 - 公司拟开展外汇套期保值业务，交易金额不超30000万元人民币（或等值外币）[3][7][9][15] - 外汇套期保值业务期限自股东大会批准之日起12个月内有效，额度可循环滚动使用[7][9][15] 风险提示 - 2024年7月7日公司因涉嫌信息披露违法违规被中国证监会立案，若触及重大违法强制退市情形，股票存在被强制退市风险[5][16][17] - 自2025年2月9日起公司可转债进入回售期，若触发条件，公司可能面临提前兑付或无法全额兑付本息风险[6][18][19] 业务相关 - 外汇套期保值业务交易场所为有合法经营资格的银行金融机构，资金全部来源于自有资金[3][8] - 外汇套期保值业务存在市场、内控等风险，公司采取加强汇率研究等风控措施[10][11][12] 财务情况 - 2024年7月5日公司披露前期会计差错更正等公告，未完成审计鉴证[5][16][17] - 天健会计师事务所对公司2023年度财务报告出具保留意见审计报告[18]

会议安排 - 公司第四届董事会第三十五次会议于2024年12月27日召开，7名董事全部出席[2] - 公司定于2025年1月22日下午14:30召开2025年第一次临时股东大会[7][8] 议案审议 - 董事会提议向下修正“普利转债”转股价格，需提交股东大会审议[3][4] - 2025年度公司拟申请不超380,000.00万元综合授信额度，需提交股东大会审议[5][6] - 董事会审议通过开展外汇套期保值业务的议案，需提交股东大会审议[6][7]

可转债相关 - 2021年发行可转换公司债券850万张，募集资金8.5亿元，净额8.3786134905亿元[5] - 可转债2021年3月8日深交所挂牌，转股期2021年8月23日至2027年2月8日，初始转股价格46.22元/股[6][7] - 2024年12月4 - 27日，15个交易日收盘价低于当期转股价格85%（9.54元/股），触发转股价格向下修正条件[3][16] - 2025年2月9日起可转债进入回售期，回售期股价条件触发，公司可能面临提前兑付本息风险[5][23] 转股价格调整 - 2021年7月9日转股价格由46.22元/股调整为46.03元/股[7] - 2022年7月13日转股价格由46.03元/股调整为45.84元/股[8] - 2022年12月27日转股价格向下修正为27.10元/股[10] - 2023年6月5日转股价格向下修正为19.85元/股[11] - 2023年7月18日转股价格由19.85元/股调整为19.77元/股[11] - 2023年11月17日转股价格由19.77元/股调整为19.76元/股[13] - 2024年11月20日转股价格向下修正为11.22元/股[13] 其他事项 - 2023年11月16日完成回购注销147名激励对象持有的688,800股限制性股票[12] - 2024年7月因涉嫌信息披露违法违规被中国证监会立案调查[3][20] - 2024年7月5日披露前期会计差错更正及追溯调整等公告[19] - 天健会计师事务所对公司2023年度财务报告出具保留意见审计报告[21]

合规风险 - 2024年7月7日公司因涉嫌信披违规被证监会立案[2][5][7] - 调查尚在进行，未收到结论性意见或决定[6] - 若触及重大违法强制退市情形，股票有被强制退市风险[3][9] 财务状况 - 2023年度财报被出具保留意见审计报告[10] 可转债情况 - 2025年2月9日起可转债进入回售期[3][11] - 回售期触发条件，公司可能无法全额兑付本息[3][11]

合规风险 - 2024年7月7日公司因涉嫌信披违法违规被证监会立案[2][4][5][7] - 调查尚在进行，未收到结论性意见或决定[6] - 若触及重大违法强制退市情形，股票及可转债有退市风险[3][8][9] 财务情况 - 2024年7月5日公司披露前期会计差错更正及追溯调整公告[2][7] - 前期会计差错更正及追溯调整未全面审计，正在推进[9] - 天健对公司2023年度财报出具保留意见审计报告[9] 信息披露 - 公司指定信披媒体为《中国证券报》等及巨潮资讯网[10]

可转债发行 - 公司发行可转换公司债券850万张，募集资金总额8.5亿元，净额8.3786134905亿元[7] 转股价格调整 - 2021年7月9日转股价格由46.22元/股调为46.03元/股[8] - 2022年7月13日转股价格由46.03元/股调为45.84元/股[9] - 2022年12月1日转股价格由45.84元/股调为45.87元/股[11] - 2022年12月27日转股价格向下修正为27.10元/股[11] - 2023年6月5日转股价格向下修正为19.85元/股[12] - 2023年7月18日转股价格由19.85元/股调为19.77元/股[12] - 2023年11月17日“普利转债”转股价格由19.77元/股调为19.76元/股[14] - 2024年11月20日“普利转债”转股价格向下修正为11.22元/股[14] 风险提示 - 截至2024年12月20日，公司股票10个交易日收盘价低于当期转股价格85%，可能触发修正条件[3] - 自2025年2月9日起进入回售期，若股价连续三十个交易日低于当期转股价格70%，公司可能提前兑付本息[6] - 2024年12月4 - 20日公司股票10个交易日收盘价低于当期转股价格85%，可能触发修正条件[17] 其他事项 - 公司决定回购注销147名激励对象持有的688,800股限制性股票[13] - 2024年7月5日公司披露前期会计差错更正等公告，7月7日因涉嫌信息披露违法违规被立案[19][20] - 公司2023年度审计报告被天健会计师事务所出具保留意见[21] - 本次发行可转债最后两计息年度内，若股价连续三十日低于当期转股价格70%，持有人有权回售[21] - 自2025年2月9日起公司可转债进入回售期，可能面临提前兑付风险[23]

| 证券代码：300630 | 证券简称：普利制药 公告编号：2024-148 | | --- | --- | | 债券代码：123099 | 债券简称：普利转债 | 海南普利制药股份有限公司 关于董事会、监事会延期换届及股票、可转债交易相关风 险提示的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会、监事会延期换届情况 海南普利制药股份有限公司（以下简称"公司"）第四届董事会、监事会任 期已于近期届满。鉴于目前公司董事会、监事会换届选举工作尚在筹备中，为确 保董事会、监事会工作的连续性及稳定性，公司本次董事会、监事会的换届选举 工作将适当延期，董事会各专门委员会成员和高级管理人员的任期亦相应顺延。 在公司第五届董事会、监事会换届选举工作完成前，公司第四届董事会成员、 监事会成员、董事会各专门委员会成员及高级管理人员将依照《深圳证券交易所 创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业 板上市公司规范运作》等法律法规和《公司章程》的规定继续履行相应的职责和 义务。 公司将积极推进相关工作，尽快完成董事会、监事会换届选 ...

合规风险 - 2024年7月7日公司因涉嫌信披违法违规被证监会立案[2][5][7] - 若触及重大违法强制退市情形，股票有被强制退市风险[3][9] 财务状况 - 2023年度财报被出具保留意见审计报告[10] - 正推进前期会计差错更正后财报审计等工作[10] 可转债情况 - 2025年2月9日起可转债进入回售期[3][11] - 回售期内股价不达标，公司或面临兑付风险[3][11]