退市信息 - 公司股票及可转债2025年4月28日进入退市整理期，预计最后交易日期为5月21日[4][9] - 截至5月14日已交易10个交易日，剩余5个交易日[4] - 退市整理期首日不设涨跌幅限制，此后每日20%[8][9] 风险提示 - 自2月9日起可转债进入回售期，股价连续30日低于转股价格70%或提前兑付[6][13] 交易规定 - 前10个交易日每5日、最后5日每日发布风险提示公告[10] - 退市整理期不筹划或实施重大资产重组[10][11] 后续安排 - 终止上市后转入退市板块转让，需聘证券公司和主办券商[12] - 摘牌前了结业务，司法冻结提前续冻[5][12] - 退市可转债摘牌至挂牌不得转股，挂牌后重提信息[6][12][13] 证券简称 - 股票代码300630，简称为普利退；可转债前14日为普利转退，最后1日为Z普转退[7][8]

退市相关 - 2025年4月18日收到深交所终止上市决定[3][6] - 退市整理期2025年4月28日起，预计5月21日结束[3] - 2025年5月12日提交《复核申请书》[6] 风险提示 - 2月9日起可转债回售期，股价低或面临提前兑付风险[5] 其他信息 - 股票调出深股通，后续或无法转让[4] - 信息披露指定媒体为巨潮资讯网等[5] - 退市整理期不筹划重大资产重组[3] - 建议提前办理续冻手续[4]

关于可转换公司债券预计触发转股价格向下修正条件的提示性公告 核心观点 - 公司股票在2025年3月17日至5月9日期间已有10个交易日收盘价低于当期转股价格的85%（即2.55元/股），预计可能触发转股价格向下修正条件 [1] - 若触发条件，公司将按照《募集说明书》约定履行审议程序和信息披露义务 [1] - 公司股票及可转债将于退市整理期届满的次一交易日摘牌并终止上市，退市整理期为15个交易日，预计最后交易日为2025年5月21日 [1] 可转债发行上市基本情况 发行情况 - 公司于2021年向不特定对象发行可转债850万张，每张面值100元，募集资金总额8.5亿元，扣除发行费用后实际募集资金净额为8.38亿元 [2] - 发行获得证监会批复（证监许可〔2021〕106号），主承销商为海通证券 [2] 上市情况 - 可转债于2021年3月8日在深交所挂牌交易，债券简称"普利转债"，代码123099 [4] 转股期限 - 转股期自2021年8月23日至2027年2月22日 [4] 转股价格调整历史 - 初始转股价46.22元/股，经多次调整后： - 2021年7月因分红调整为46.03元/股 [4] - 2022年7月因分红调整为45.84元/股 [4] - 2022年11月因限制性股票回购注销调整为45.87元/股 [5] - 2022年12月向下修正为27.10元/股 [6] - 2023年6月向下修正为19.85元/股 [6] - 2023年7月因分红调整为19.77元/股 [6] - 2023年11月因限制性股票回购注销调整为19.76元/股 [7] - 2024年11月向下修正为11.22元/股 [8] - 2025年1月向下修正为4.89元/股 [8] - 2025年3月向下修正为3.00元/股 [9] 转股价格向下修正条款 - 触发条件：连续30个交易日中至少15个交易日收盘价低于当期转股价的85% [9] - 修正程序需经股东大会三分之二以上表决通过，持有可转债股东需回避表决 [9] - 修正后转股价不得低于股东大会召开日前20个交易日和前一日股票交易均价的较高者 [9] 当前触发情况说明 - 截至2025年5月9日已满足10个交易日收盘价低于2.55元/股（当期转股价3.00元/股的85%）的条件 [10] - 公司需在触发条件5个交易日前披露提示性公告，并在触发当日召开董事会决定是否修正转股价 [11] 其他信息 - 投资者可查阅2021年2月5日披露的《募集说明书》全文了解条款细节 [12] - 公司指定信息披露媒体为巨潮资讯网和股份转让系统官网 [12]

退市安排 - 公司股票及可转债进入退市整理期的起始日为2025年4月28日，退市整理期为十五个交易日，预计最后交易日期为2025年5月21日 [1] - 退市整理期届满的次一交易日，公司股票及可转债将摘牌并终止上市 [1] - 公司股票及可转债终止上市后，将转入全国股转公司代为管理的退市板块进行转让 [3] 主办券商聘请 - 公司于2025年4月18日收到深交所终止上市决定（深证上〔2025〕357号） [2] - 公司聘请国泰海通证券股份有限公司作为主办券商，提供退市板块挂牌转让服务 [4] - 主办券商将负责办理股份退出登记、重新确认、退市板块初始登记等事宜 [4] 投资者注意事项 - 退市整理期相关交易规则及投资者适当性安排需查阅深交所通知（深证上〔2023〕492号、深证上〔2025〕223号） [1] - 深股通投资者在股票摘牌后可能无法进行股票转让 [1] - 公司指定信息披露媒体为巨潮资讯网或股份转让系统官方网站 [2][5] 其他事项 - 公司将在巨潮资讯网或股份转让系统官方网站及时披露后续进展 [5] - 主办券商后续将在全国中小企业股份转让系统指定信息披露平台刊登确权公告 [4]

| 证券代码：300630 | 证券简称：普利退 公告编号：2025-053 | | --- | --- | | 债券代码：123099 | 债券简称：普利转退 | 海南普利制药股份有限公司 关于可转换公司债券预计触发转股价格向下修正条件的 提示性公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、证券代码：300630 证券简称：普利退 2、债券代码：123099 债券简称：普利转退 3、转股价格：3.00 元/股 4、转股期限：2021 年 8 月 23 日至 2027 年 2 月 8 日 5、根据《海南普利制药股份有限公司创业板向不特定对象发行可转换公司 债券募集说明书》（以下简称"募集说明书"）规定："在本可转债存续期间， 当海南普利制药股份有限公司（以下简称"公司"）股票在任意连续三十个交易 日中至少有十五个交易日的收盘价低于当期转股价格的 85%时，公司董事会有 权提出转股价格向下修正方案并提交公司股东大会表决。" 自 2025 年 3 月 17 日至 2025 年 5 月 9 日期间，公司股票已有 10 个交易日 的收盘价格低于 ...

| 证券代码：300630 | 证券简称：普利退 | 公告编号：2025-052 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123099 | 债券简称：普利转退 | | 海南普利制药股份有限公司 关于聘请主办券商的公告 特别提示： 1. 海南普利制药股份有限公司（以下简称"公司"）股票及可转换公司债 券（以下简称"可转债"）进入退市整理期的起始日为 2025 年 4 月 28 日，退市 整理期为十五个交易日，预计最后交易日期为 2025 年 5 月 21 日。公司股票及 可转债于退市整理期届满的次一交易日摘牌并终止上市。 2. 公司股票及可转债在退市整理期交易期间，公司将不筹划或实施重大资 产重组。可转债在退市整理期的相关交易规则、投资者适当性安排请投资者查 阅《关于可转换公司债券退市整理期间交易安排的通知》（深证上〔2023〕492 号）及《关于完善可转换公司债券投资者适当性管理相关事项的通知（2025 年 修订）》（深证上〔2025〕223 号）。 3. 请投资者、证券公司等市场主体在股票摘牌前及时了结股票质押式回购、 约定购回、融资融券、转融通、深股通等业务。 4. 对于将在股票摘牌后至 ...

| 证券代码：300630 | 证券简称：普利退 | 公告编号：2025-051 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123099 | 债券简称：普利转退 | | 海南普利制药股份有限公司 关于公司股票及可转换公司债券进入退市整理期交易的 特别提示： 1. 海南普利制药股份有限公司（以下简称"公司"）股票及可转换公司债 券（以下简称"可转债"），于退市整理期届满的次一交易日摘牌，公司股票及 可转债终止上市。 2. 公司股票及可转债进入退市整理期的起始日为 2025 年 4 月 28 日，预计 最后交易日期为 2025年 5月 21日。公司可转债自 2025年 4月 28日起恢复转股。 3. 公司股票及可转债将在退市整理期交易十五个交易日，截至 2025 年 5 月 7 日公司股票及可转债已交易 5 个交易日，剩余 10 个交易日，交易期满将被 终止上市，敬请投资者审慎投资、注意风险。 4. 公司股票及可转债在退市整理期交易期间，公司将不筹划或实施重大资 产重组。可转债在退市整理期的相关交易规则、投资者适当性安排请投资者查 阅《关于可转换公司债券退市整理期间交易安排的通知》（深证上〔202 ...

退市信息 - 公司股票及可转债退市整理期起始日为2025年4月28日，预计最后交易日期为2025年5月21日，交易期限15个交易日[4][5][13] - 截至2025年4月30日，已交易3个交易日，剩余12个交易日[8] 违法情况 - 公司触及重大违法强制退市情形，虚假记载利润总额超5亿，超两年披露年度利润总额合计50%[5] 交易规则 - 公司股票进入退市整理期首个交易日不设涨跌幅限制，此后每日涨跌幅限制20%[11] - 公司可转债前14个交易日证券简称“普利转退”，最后一日“Z普转退”，首个交易日不设涨跌幅限制，此后每日涨跌幅限制20%[11][12] 报告披露 - 公司因数据差异和人员不足无法按时披露2024年年度报告及2025年第一季度报告[8][16] 风险提示 - 退市整理期前十个交易日每五个交易日发一次风险提示公告，最后五个交易日每日发布[14] - 自2025年2月9日起可转债进入回售期，若股票连续三十个交易日收盘价低于当期转股价格70%，公司可能面临提前兑付风险[10][18] 其他事项 - 退市整理期不筹划或实施重大资产重组[15] - 深股通投资者不能买入公司股票只能卖出，进入退市板块后可能无法转让[9] - 股票及可转债终止上市后转入全国股转公司代为管理的退市板块转让[18] - 终止上市后公司信息披露联系人是证券部，电话0898 - 66661090，邮箱securities@hnpoly.com [19] - 公司指定信息披露媒体为巨潮资讯网、股份转让系统官方网站等[19][20]

虚假记载数据 - 2021、2022年虚假记载营业收入合计10.29亿元，占比31.04%[6] - 2021、2022年虚假记载利润总额合计6.69亿元，占比73.83%[6] 重要时间节点 - 2025年4月28日股票及可转债进入退市整理期，预计5月21日最后交易[7] - 2025年6月30日前完成会计差错更正报告披露[7] 监管事件 - 2024年7月7日收到中国证监会立案告知书[5] - 2025年3月21日收到《行政处罚决定书》[6] - 2025年4月18日收到终止上市决定[7]

财报披露与退市 - 预计无法按期披露2024年年报及2025年一季报[4] - 股票及可转债4月28日起复牌并进入退市整理期，预计最后交易日期5月21日[5] 虚假记载数据 - 2021 - 2022年虚假记载营收1,029,037,811.01元，占比31.04%[7] - 2021 - 2022年虚假记载利润总额669,242,029.68元，占比73.83%[8] 违规处理 - 董事长、总经理及财务总监因虚假记载被采取市场禁入措施[8] 风险提示 - 可转债回售期，可能面临提前兑付且无法全额兑付风险[6] - 深股通投资者不能买入只能卖出，退市后可能无法转让[6] 其他事项 - 不筹划或实施重大资产重组[5] - 提醒投资者摘牌前了结业务，建议有权机关提前续冻[6]