退市相关 - 2025年4月18日收到深交所终止上市决定[3][6] - 退市整理期2025年4月28日起，预计5月21日结束[3] - 2025年5月12日提交《复核申请书》[6] 风险提示 - 2月9日起可转债回售期，股价低或面临提前兑付风险[5] 其他信息 - 股票调出深股通，后续或无法转让[4] - 信息披露指定媒体为巨潮资讯网等[5] - 退市整理期不筹划重大资产重组[3] - 建议提前办理续冻手续[4]

关于可转换公司债券预计触发转股价格向下修正条件的提示性公告 核心观点 - 公司股票在2025年3月17日至5月9日期间已有10个交易日收盘价低于当期转股价格的85%（即2.55元/股），预计可能触发转股价格向下修正条件 [1] - 若触发条件，公司将按照《募集说明书》约定履行审议程序和信息披露义务 [1] - 公司股票及可转债将于退市整理期届满的次一交易日摘牌并终止上市，退市整理期为15个交易日，预计最后交易日为2025年5月21日 [1] 可转债发行上市基本情况 发行情况 - 公司于2021年向不特定对象发行可转债850万张，每张面值100元，募集资金总额8.5亿元，扣除发行费用后实际募集资金净额为8.38亿元 [2] - 发行获得证监会批复（证监许可〔2021〕106号），主承销商为海通证券 [2] 上市情况 - 可转债于2021年3月8日在深交所挂牌交易，债券简称"普利转债"，代码123099 [4] 转股期限 - 转股期自2021年8月23日至2027年2月22日 [4] 转股价格调整历史 - 初始转股价46.22元/股，经多次调整后： - 2021年7月因分红调整为46.03元/股 [4] - 2022年7月因分红调整为45.84元/股 [4] - 2022年11月因限制性股票回购注销调整为45.87元/股 [5] - 2022年12月向下修正为27.10元/股 [6] - 2023年6月向下修正为19.85元/股 [6] - 2023年7月因分红调整为19.77元/股 [6] - 2023年11月因限制性股票回购注销调整为19.76元/股 [7] - 2024年11月向下修正为11.22元/股 [8] - 2025年1月向下修正为4.89元/股 [8] - 2025年3月向下修正为3.00元/股 [9] 转股价格向下修正条款 - 触发条件：连续30个交易日中至少15个交易日收盘价低于当期转股价的85% [9] - 修正程序需经股东大会三分之二以上表决通过，持有可转债股东需回避表决 [9] - 修正后转股价不得低于股东大会召开日前20个交易日和前一日股票交易均价的较高者 [9] 当前触发情况说明 - 截至2025年5月9日已满足10个交易日收盘价低于2.55元/股（当期转股价3.00元/股的85%）的条件 [10] - 公司需在触发条件5个交易日前披露提示性公告，并在触发当日召开董事会决定是否修正转股价 [11] 其他信息 - 投资者可查阅2021年2月5日披露的《募集说明书》全文了解条款细节 [12] - 公司指定信息披露媒体为巨潮资讯网和股份转让系统官网 [12]

退市安排 - 公司股票及可转债进入退市整理期的起始日为2025年4月28日，退市整理期为十五个交易日，预计最后交易日期为2025年5月21日 [1] - 退市整理期届满的次一交易日，公司股票及可转债将摘牌并终止上市 [1] - 公司股票及可转债终止上市后，将转入全国股转公司代为管理的退市板块进行转让 [3] 主办券商聘请 - 公司于2025年4月18日收到深交所终止上市决定（深证上〔2025〕357号） [2] - 公司聘请国泰海通证券股份有限公司作为主办券商，提供退市板块挂牌转让服务 [4] - 主办券商将负责办理股份退出登记、重新确认、退市板块初始登记等事宜 [4] 投资者注意事项 - 退市整理期相关交易规则及投资者适当性安排需查阅深交所通知（深证上〔2023〕492号、深证上〔2025〕223号） [1] - 深股通投资者在股票摘牌后可能无法进行股票转让 [1] - 公司指定信息披露媒体为巨潮资讯网或股份转让系统官方网站 [2][5] 其他事项 - 公司将在巨潮资讯网或股份转让系统官方网站及时披露后续进展 [5] - 主办券商后续将在全国中小企业股份转让系统指定信息披露平台刊登确权公告 [4]

可转债信息 - 公司发行850万张可转换公司债券，每张面值100元，募集资金总额8.5亿元，净额8.3786134905亿元[7] - 可转债于2021年3月8日在深交所挂牌交易[8] - 转股价格为3.00元/股，期限是2021年8月23日至2027年2月8日[4] 转股价格调整 - 2021 - 2025年多次调整转股价格，如2025年3月11日起修正为3.00元/股[8][9][10][11][13][14][15] 触发条件及风险 - 2025年3月17 - 5月9日，10个交易日收盘价低于2.55元/股，预计触发转股价格向下修正条件[4][18] - 自2025年2月9日起进入回售期，股价连续30个交易日低于转股价格70%，可能提前兑付且无法全额兑付[6] 退市信息 - 公司股票及可转债2025年4月28日进入退市整理期，15个交易日，预计最后交易日期为5月21日[5]

| 证券代码：300630 | 证券简称：普利退 | 公告编号：2025-052 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123099 | 债券简称：普利转退 | | 海南普利制药股份有限公司 关于聘请主办券商的公告 特别提示： 1. 海南普利制药股份有限公司（以下简称"公司"）股票及可转换公司债 券（以下简称"可转债"）进入退市整理期的起始日为 2025 年 4 月 28 日，退市 整理期为十五个交易日，预计最后交易日期为 2025 年 5 月 21 日。公司股票及 可转债于退市整理期届满的次一交易日摘牌并终止上市。 2. 公司股票及可转债在退市整理期交易期间，公司将不筹划或实施重大资 产重组。可转债在退市整理期的相关交易规则、投资者适当性安排请投资者查 阅《关于可转换公司债券退市整理期间交易安排的通知》（深证上〔2023〕492 号）及《关于完善可转换公司债券投资者适当性管理相关事项的通知（2025 年 修订）》（深证上〔2025〕223 号）。 3. 请投资者、证券公司等市场主体在股票摘牌前及时了结股票质押式回购、 约定购回、融资融券、转融通、深股通等业务。 4. 对于将在股票摘牌后至 ...

| 证券代码：300630 | 证券简称：普利退 | 公告编号：2025-051 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123099 | 债券简称：普利转退 | | 海南普利制药股份有限公司 关于公司股票及可转换公司债券进入退市整理期交易的 特别提示： 1. 海南普利制药股份有限公司（以下简称"公司"）股票及可转换公司债 券（以下简称"可转债"），于退市整理期届满的次一交易日摘牌，公司股票及 可转债终止上市。 2. 公司股票及可转债进入退市整理期的起始日为 2025 年 4 月 28 日，预计 最后交易日期为 2025年 5月 21日。公司可转债自 2025年 4月 28日起恢复转股。 3. 公司股票及可转债将在退市整理期交易十五个交易日，截至 2025 年 5 月 7 日公司股票及可转债已交易 5 个交易日，剩余 10 个交易日，交易期满将被 终止上市，敬请投资者审慎投资、注意风险。 4. 公司股票及可转债在退市整理期交易期间，公司将不筹划或实施重大资 产重组。可转债在退市整理期的相关交易规则、投资者适当性安排请投资者查 阅《关于可转换公司债券退市整理期间交易安排的通知》（深证上〔202 ...

退市信息 - 公司股票及可转债退市整理期起始日为2025年4月28日，预计最后交易日期为2025年5月21日，交易期限15个交易日[4][5][13] - 截至2025年4月30日，已交易3个交易日，剩余12个交易日[8] 违法情况 - 公司触及重大违法强制退市情形，虚假记载利润总额超5亿，超两年披露年度利润总额合计50%[5] 交易规则 - 公司股票进入退市整理期首个交易日不设涨跌幅限制，此后每日涨跌幅限制20%[11] - 公司可转债前14个交易日证券简称“普利转退”，最后一日“Z普转退”，首个交易日不设涨跌幅限制，此后每日涨跌幅限制20%[11][12] 报告披露 - 公司因数据差异和人员不足无法按时披露2024年年度报告及2025年第一季度报告[8][16] 风险提示 - 退市整理期前十个交易日每五个交易日发一次风险提示公告，最后五个交易日每日发布[14] - 自2025年2月9日起可转债进入回售期，若股票连续三十个交易日收盘价低于当期转股价格70%，公司可能面临提前兑付风险[10][18] 其他事项 - 退市整理期不筹划或实施重大资产重组[15] - 深股通投资者不能买入公司股票只能卖出，进入退市板块后可能无法转让[9] - 股票及可转债终止上市后转入全国股转公司代为管理的退市板块转让[18] - 终止上市后公司信息披露联系人是证券部，电话0898 - 66661090，邮箱securities@hnpoly.com [19] - 公司指定信息披露媒体为巨潮资讯网、股份转让系统官方网站等[19][20]

虚假记载数据 - 2021、2022年虚假记载营业收入合计10.29亿元，占比31.04%[6] - 2021、2022年虚假记载利润总额合计6.69亿元，占比73.83%[6] 重要时间节点 - 2025年4月28日股票及可转债进入退市整理期，预计5月21日最后交易[7] - 2025年6月30日前完成会计差错更正报告披露[7] 监管事件 - 2024年7月7日收到中国证监会立案告知书[5] - 2025年3月21日收到《行政处罚决定书》[6] - 2025年4月18日收到终止上市决定[7]

财报披露与退市 - 预计无法按期披露2024年年报及2025年一季报[4] - 股票及可转债4月28日起复牌并进入退市整理期，预计最后交易日期5月21日[5] 虚假记载数据 - 2021 - 2022年虚假记载营收1,029,037,811.01元，占比31.04%[7] - 2021 - 2022年虚假记载利润总额669,242,029.68元，占比73.83%[8] 违规处理 - 董事长、总经理及财务总监因虚假记载被采取市场禁入措施[8] 风险提示 - 可转债回售期，可能面临提前兑付且无法全额兑付风险[6] - 深股通投资者不能买入只能卖出，退市后可能无法转让[6] 其他事项 - 不筹划或实施重大资产重组[5] - 提醒投资者摘牌前了结业务，建议有权机关提前续冻[6]

公司退市进程 - 普利制药于4月28日进入退市整理期 证券简称变更为"普利退" [1] - 退市整理期为15个交易日（4月28日至5月21日） 首个交易日不设涨跌幅限制 此后每日涨跌幅限制为20% [6] - 退市整理期结束后 股票及可转债将被摘牌 转入全国中小企业股份转让系统 [6] 财务造假细节 - 公司2021年、2022年通过虚构成品药和原料药销售业务 两年累计虚增营业收入10.29亿元 虚增利润总额6.69亿元 占该两年披露利润总额的73.83% [7] - 2021年虚假销售多计营业收入5.14亿元（占当年披露营收的34.07%） 虚增利润2.9亿元（占披露利润的62.06%） [7] - 2022年多计营业收入5.15亿元（占28.51%） 虚增利润3.79亿元（占86.36%） [7] 市场表现 - 退市整理期首日股价暴跌77.51% 盘中因涨幅偏离值触发两次临停 [3] - 收盘股价跌幅近74% 报0.65元/股 总市值缩水至3.65亿元 较巅峰时期蒸发逾200亿元 [3] - 可转债"普利转退"盘中跌幅一度达33.72% 最新跌幅为18.13% 报76.586元/张 [5] 监管处罚 - 公司被处以1000万元罚款 董事长兼总经理范敏华被罚500万元并实施10年市场禁入 [8] - 财务总监罗佟凝被罚400万元、禁入8年 其余5名高管合计被罚650万元 [8] - 证监会表示将"应移尽移"犯罪线索 刑事责任追究或接踵而至 [8] 公司背景 - 公司2017年登陆创业板时凭借高端仿制药概念受热捧 2018年股价冲高至112元 市值突破250亿元 [8] - 2020-2023年净利润从4.08亿元断崖式下滑至亏损9827万元 剔除造假部分后实际业绩早已"空心化" [9] - 目前3.7万名股东人均持股市值不足万元 [9] 行业影响 - 普利退案成为新"国九条"严监管背景下资本市场"零容忍"的典型样本 [7] - 4月下旬逾30只ST股批量跌停 *ST左江、*ST太安等多只问题股进入退市倒计时 [11] - 2024年退市新规进一步收紧财务、交易、规范类指标 年内强制退市公司数量或创历史新高 [11]