| 证券代码：300630 | 证券简称：普利制药 公告编号：2024-145 | | --- | --- | | 债券代码：123099 | 债券简称：普利转债 | 海南普利制药股份有限公司 关于立案调查进展暨可转债交易风险提示的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 2024 年 7 月 5 日，海南普利制药股份有限公司（以下简称"公司"）在中 国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）指定信息披露网站巨潮资讯 网（www.cninfo.com.cn）披露了《关于前期会计差错更正及追溯调整的公告》（公 告编号：2024-083）、《2023 年年度报告》《关于海南证监局对公司采取责令改 正措施决定的自查整改报告》（公告编号：2024-087）等公告。2024 年 7 月 7 日， 公司在中国证监会指定信息披露网站巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露了《关 于收到中国证券监督管理委员会立案告知书及相关风险提示的公告》（2024-093）。 根据《立案告知书》（证监立案字 03720240024 号）的内容，因公司 ...

合规风险 - 2024年7月7日公司因涉嫌信披违法违规被证监会立案[2][4][5][6] - 调查尚在进行，未收到结论性意见或决定[5] - 若触及重大违法强制退市情形，股票及可转债有退市风险[3][7] 财务情况 - 2024年7月5日公司披露前期会计差错更正及追溯调整公告[2][6] - 天健对2023年度财报出具保留意见审计报告[8]

立案调查 - 2024年7月7日因涉嫌信息披露违法违规被立案[4] - 多次披露立案调查进展暨风险提示公告[5] 会计差错 - 2024年7月5日披露前期会计差错更正及追溯调整公告[2] - 更正及调整未经审计或鉴证[7] 审计意见 - 2023年度审计报告被出具保留意见[8] 退市风险 - 若触及重大违法强制退市情形，股票及可转债有退市风险[3] 信息披露 - 指定媒体为《中国证券报》等报刊及巨潮资讯网[8]

信息披露违规 - 普利制药未在2024年4月30日前披露2023年年报和2024年一季报[2] 处分情况 - 深交所2024年11月25日对公司及相关人员处分[6] - 公司及董事长等被公开谴责，部分人员被通报批评[3] 后续处理 - 不服处分可15个交易日内申请复核[4] - 违规行为及处分记入诚信档案[5]

合规风险 - 2024年7月7日公司因涉嫌信披违法违规被证监会立案[2][4][5][6] - 调查尚在进行，未收到结论性意见，或触及强制退市风险[5][3][7] 财务审计 - 2024年7月5日公司披露前期会计差错更正及追溯调整公告[2][6] - 天健对2023年度财报出具保留意见审计报告[8] - 事务所无法确认差错更正完整性、金额准确性及关联交易情况[8]

证券代码:300630 证券简称:普利制药 公告编号:2024-138 债券代码:123099 债券简称:普利转债 海南普利制药股份有限公司 2024 年第三次临时股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、本次股东大会未出现否决议案的情形； （三）会议召开方式：现场投票与网络投票相结合。 2、本次股东大会不涉及变更前次股东大会决议的情形。 一、会议召开和出席情况 （一） 会议召开时间： 1、现场会议召开日期和时间：2024 年 11 月 19 日（星期二）下午 14:30 2、网络投票日期和时间：2024 年 11 月 19 日（星期二） 其中，通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为：2024 年 11 月 19 日上午 9:15-9:25、9:30-11:30，下午 13:00-15:00； 通过深圳证券交易所互联网系统投票的时间为：2024 年 11 月 19 日 9:15 至 2024 年 11 月 19 日 15:00 期间的任何时间。 （二）现场会议召开地点：海南省海口市美兰区桂林洋经济开发区兴洋大道 ...

可转债募集 - 公司发行850万张可转换公司债券，募集8.5亿元，净额8.3786134905亿元[3] 转股价格调整 - 初始转股价格46.22元/股，2024年11月20日起修正为11.22元/股[4][14][15] - 2021 - 2024年期间多次调整转股价格[4][5][7][8][11][14] 转股期 - 可转债转股期自2021年8月23日至2027年2月8日止[4] 议案审议 - 2024年10 - 11月相关会议审议通过修正转股价格议案[14]

股东大会安排 - 2024年10月31日审议通过召开2024年第三次临时股东大会议案[4] - 2024年11月1日发布召开股东大会通知[5] - 股权登记日为2024年11月12日[6] - 现场会议2024年11月19日14:30在海南海口召开[6] - 深交所网络投票时间为2024年11月19日9:15 - 15:00 [6] 审议议案 - 审议《关于董事会提议向下修正"普利转债"转股价格的议案》等[7] - 议案1须2/3以上赞成通过，议案2须1/2以上赞成通过[8] 投票情况 - 475人代表186,015,190股投票，占比41.1743% [9] - 5人现场投票代表181,178,484股，占比40.1037% [10] - 471名中小股东代表4,868,701股，占比1.0777% [11] 议案表决结果 - 《关于董事会提议向下修正"普利转债"转股价格的议案》同意占比98.3585%[16] - 《关于续聘会计师事务所的议案》同意占比99.1370%[17] 会议结论 - 议案获审议通过，未表决未列明事项[17] - 律师认为会议程序合规，结果合法有效[18][19]

(一) 审议通过《关于向下修正"普利转债"转股价格的议案》 | 证券代码：300630 | 证券简称：普利制药 公告编号：2024-139 | | --- | --- | | 债券代码：123099 | 债券简称：普利转债 | 海南普利制药股份有限公司 第四届董事会第三十四次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 海南普利制药股份有限公司（以下简称"公司"）第四届董事会第三十四次 会议于 2024 年 11 月 14 日以电子邮件和电话的方式发出通知，会议于 2024 年 11 月 19 日在海南普利制药股份有限公司会议室以现场结合电话会议的方式召开。 本次会议应出席董事 7 人，实际出席董事 7 人。 会议由公司董事长范敏华女士主持，本次会议的召开符合《中华人民共和国 公司法》等有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《公司章程》的有关 规定，会议合法有效。 经与会董事认真审议，充分讨论，以记名投票方式进行表决，会议审议通 过了以下议案： 二、董事会会议审议情况 具体内容详见同日公司在巨潮资讯网（http:// ...

一、第二期员工持股计划基本情况 公司于 2021 年 9 月 5 日分别召开第三届董事会第三十三次会议和第三届监 事会第三十一次会议，于 2021 年 9 月 22 日召开 2021 年第二次临时股东大会， 审议通过了《关于<公司第二期员工持股计划（草案）>及其摘要的议案》《关于 提请股东大会授权董事会办理公司第二期员工持股计划有关事项的议案》等相关 议案，同意公司实施第二期员工持股计划。第二期员工持股计划的存续期限不超 过 36 个月，自公司公告最后一笔标的股票登记过户至本员工持股计划名下之日 （2021 年 11 月 23 日）起算。 截至本公告披露日，第二期员工持股计划持有公司股票 595,000 股，占公司 目前总股本的 0.13%。 二、第二期员工持股计划存续期展期情况 根据《海南普利制药股份有限公司第二期员工持股计划（草案）》《海南普 利制药股份有限公司第二期员工持股计划管理办法》的相关规定："本员工持股 计划的存续期限届满前 2 个月内，经出席持有人会议的持有人所持表决权的 2/3 以上同意并提交公司董事会审议通过后，本员工持股计划可办理展期。" 鉴于公司第二期员工持股计划的存续期将于 2024 ...