评级与债券 - 2024年7月30日公司主体和债项等级均为A，展望稳定[2] - 2025年2月9日起可转换公司债券进入回售期[3] - 中证鹏元维持公司主体和“普利转债”信用等级为A[6] 财务数据 - 2024年1 - 9月营收6.25亿元，同比增0.34%[4][5] - 2024年1 - 9月净利润亏损0.98亿元，同比降204.89%[4][5] - 2024年前三季度经营现金流净额 - 1.74亿元，同比降227.48%[5] - 2024年第三季度营收1.88亿元，同比增22.90%，净利润仍亏0.41亿元[5][6] - 2024年销售毛利率为59.83%，较上年降13.22%[5] 转股与余额 - 2024年11月20日起“普利转债”转股价格修正为11.22元/股[4] - 截至12月20日公司股票收盘价为7.01元/股[4] - 截至2024年12月23日，“普利转债”债券余额为5.31亿元，9月末账面货币资金3.31亿元[6]

会议时间 - 2025年第一次临时股东大会现场会议时间为1月22日14:30[2] - 网络投票时间为1月22日9:15 - 15:00[2] - 现场会议登记时间为2025年1月21日9:00 - 12:00、13:30 - 17:00[7] 股权登记 - 会议股权登记日为2025年1月15日[4] 审议议案 - 审议《关于董事会提议向下修正"普利转债"转股价格的议案》等三项[4] 投票规则 - 提案1为特别决议事项，需出席股东所持表决权的三分之二以上通过，持"普利转债"股东回避表决[6] - 股东投票代码为350630，投票简称为普利投票[14] 联系方式 - 会议联系人是公司证券部，电话0898 - 66661090，传真0898 - 65710298[10]

可转债相关 - 2021年发行可转换公司债券850万张，募集资金8.5亿元，净额8.3786134905亿元[5] - 可转债2021年3月8日深交所挂牌，转股期2021年8月23日至2027年2月8日，初始转股价格46.22元/股[6][7] - 2024年12月4 - 27日，15个交易日收盘价低于当期转股价格85%（9.54元/股），触发转股价格向下修正条件[3][16] - 2025年2月9日起可转债进入回售期，回售期股价条件触发，公司可能面临提前兑付本息风险[5][23] 转股价格调整 - 2021年7月9日转股价格由46.22元/股调整为46.03元/股[7] - 2022年7月13日转股价格由46.03元/股调整为45.84元/股[8] - 2022年12月27日转股价格向下修正为27.10元/股[10] - 2023年6月5日转股价格向下修正为19.85元/股[11] - 2023年7月18日转股价格由19.85元/股调整为19.77元/股[11] - 2023年11月17日转股价格由19.77元/股调整为19.76元/股[13] - 2024年11月20日转股价格向下修正为11.22元/股[13] 其他事项 - 2023年11月16日完成回购注销147名激励对象持有的688,800股限制性股票[12] - 2024年7月因涉嫌信息披露违法违规被中国证监会立案调查[3][20] - 2024年7月5日披露前期会计差错更正及追溯调整等公告[19] - 天健会计师事务所对公司2023年度财务报告出具保留意见审计报告[21]

海南普利制药股份有限公司 关于开展外汇套期保值业务的可行性分析报告 一、开展外汇套期保值业务的背景 海南普利制药股份有限公司（以下简称"公司"）拟开展的外汇套期保值业 务与生产经营紧密相关，随着公司国际业务不断增多，汇率波动将对公司业绩造 成一定影响。为防范和控制外币汇率、利率风险，合理降低财务费用，实现稳健 经营，公司基于实际业务需要为基础，拟开展外汇套期保值业务，不进行单纯以 投机为目的的外汇交易。 二、开展外汇套期保值业务的情况概述 （一）交易金额及期限 公司及合并报表范围内子公司拟使用不超过人民币 30,000 万元（或等值外 币）开展外汇套期保值业务。期限为该额度自股东大会批准之日起 12 个月内有 效，在期限内上述额度可循环滚动使用，如单笔交易的存续期超过决议有效期， 则有效期自动顺延至单笔交易终止时止。董事会提请股东大会授权公司法定代表 人或其授权人在额度内行使外汇套期保值业务交易的决策权及签署相关的交易 文件，由公司财务部门负责外汇套期保值业务交易的具体办理事宜。 （二）交易方式 公司拟开展的外汇套期保值业务只限于从事与公司及子公司生产经营所使 用的主要结算货币相同的币种。公司将只与具有外汇套 ...

合规风险 - 2024年7月7日公司因涉嫌信披违法违规被证监会立案[2][4][5][7] - 调查尚在进行，未收到结论性意见或决定[6] - 若触及重大违法强制退市情形，股票及可转债有退市风险[3][8][9] 财务情况 - 2024年7月5日公司披露前期会计差错更正及追溯调整公告[2][7] - 前期会计差错更正及追溯调整未全面审计，正在推进[9] - 天健对公司2023年度财报出具保留意见审计报告[9] 信息披露 - 公司指定信披媒体为《中国证券报》等及巨潮资讯网[10]

合规风险 - 2024年7月7日公司因涉嫌信披违规被证监会立案[2][5][7] - 调查尚在进行，未收到结论性意见或决定[6] - 若触及重大违法强制退市情形，股票有被强制退市风险[3][9] 财务状况 - 2023年度财报被出具保留意见审计报告[10] 可转债情况 - 2025年2月9日起可转债进入回售期[3][11] - 回售期触发条件，公司可能无法全额兑付本息[3][11]

可转债发行 - 公司发行可转换公司债券850万张，募集资金总额8.5亿元，净额8.3786134905亿元[7] 转股价格调整 - 2021年7月9日转股价格由46.22元/股调为46.03元/股[8] - 2022年7月13日转股价格由46.03元/股调为45.84元/股[9] - 2022年12月1日转股价格由45.84元/股调为45.87元/股[11] - 2022年12月27日转股价格向下修正为27.10元/股[11] - 2023年6月5日转股价格向下修正为19.85元/股[12] - 2023年7月18日转股价格由19.85元/股调为19.77元/股[12] - 2023年11月17日“普利转债”转股价格由19.77元/股调为19.76元/股[14] - 2024年11月20日“普利转债”转股价格向下修正为11.22元/股[14] 风险提示 - 截至2024年12月20日，公司股票10个交易日收盘价低于当期转股价格85%，可能触发修正条件[3] - 自2025年2月9日起进入回售期，若股价连续三十个交易日低于当期转股价格70%，公司可能提前兑付本息[6] - 2024年12月4 - 20日公司股票10个交易日收盘价低于当期转股价格85%，可能触发修正条件[17] 其他事项 - 公司决定回购注销147名激励对象持有的688,800股限制性股票[13] - 2024年7月5日公司披露前期会计差错更正等公告，7月7日因涉嫌信息披露违法违规被立案[19][20] - 公司2023年度审计报告被天健会计师事务所出具保留意见[21] - 本次发行可转债最后两计息年度内，若股价连续三十日低于当期转股价格70%，持有人有权回售[21] - 自2025年2月9日起公司可转债进入回售期，可能面临提前兑付风险[23]

| 证券代码：300630 | 证券简称：普利制药 公告编号：2024-148 | | --- | --- | | 债券代码：123099 | 债券简称：普利转债 | 海南普利制药股份有限公司 关于董事会、监事会延期换届及股票、可转债交易相关风 险提示的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会、监事会延期换届情况 海南普利制药股份有限公司（以下简称"公司"）第四届董事会、监事会任 期已于近期届满。鉴于目前公司董事会、监事会换届选举工作尚在筹备中，为确 保董事会、监事会工作的连续性及稳定性，公司本次董事会、监事会的换届选举 工作将适当延期，董事会各专门委员会成员和高级管理人员的任期亦相应顺延。 在公司第五届董事会、监事会换届选举工作完成前，公司第四届董事会成员、 监事会成员、董事会各专门委员会成员及高级管理人员将依照《深圳证券交易所 创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业 板上市公司规范运作》等法律法规和《公司章程》的规定继续履行相应的职责和 义务。 公司将积极推进相关工作，尽快完成董事会、监事会换届选 ...

合规风险 - 2024年7月7日公司因涉嫌信披违法违规被证监会立案[2][5][7] - 若触及重大违法强制退市情形，股票有被强制退市风险[3][9] 财务状况 - 2023年度财报被出具保留意见审计报告[10] - 正推进前期会计差错更正后财报审计等工作[10] 可转债情况 - 2025年2月9日起可转债进入回售期[3][11] - 回售期内股价不达标，公司或面临兑付风险[3][11]

| 证券代码：300630 | 证券简称：普利制药 公告编号：2024-146 | | --- | --- | | 债券代码：123099 | 债券简称：普利转债 | 海南普利制药股份有限公司 关于立案调查进展暨股票交易风险提示的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 2024 年 7 月 5 日，海南普利制药股份有限公司（以下简称"公司"）在中 国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）指定信息披露网站巨潮资讯 网（www.cninfo.com.cn）披露了《关于前期会计差错更正及追溯调整的公告》（公 告编号：2024-083）、《2023 年年度报告》《关于海南证监局对公司采取责令改 正措施决定的自查整改报告》（公告编号：2024-087）等公告。2024 年 7 月 7 日， 公司在中国证监会指定信息披露网站巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露了《关 于收到中国证券监督管理委员会立案告知书及相关风险提示的公告》（2024-093）。 根据《立案告知书》（证监立案字 03720240024 号）的内容，因公司涉 ...