| 证券代码：300630 | 证券简称：*ST | 普利 | 公告编号：2025-022 | | --- | --- | --- | --- | | 债券代码：123099 | 债券简称：普利转债 | | | 海南普利制药股份有限公司 关于公司股票可能被实施重大违法强制退市及可转换公司 债券交易相关事项的第七次风险提示公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、海南普利制药股份有限公司因涉嫌信息披露违法违规，被中国证券监督 管理委员会立案调查。公司于 2025 年 1 月 4 日收到中国证监会下发的《行政处 罚事先告知书》（以下简称"《告知书》"）。根据《告知书》认定的事项，公 司 2021 年、2022 年年度报告存在虚假记载，同时，2021、2022 年虚假记载的营 业收入金额合计达 1,030,503,262.28 元，且占该 2 年披露的年度营业收入合计金 额的 31.08%；虚假记载的利润总额金额合计达 695,435,693.01 元，且占该 2 年披 露的年度利润总额合计金额的 76.72%。根据前述《告知书》认定的事 ...

财务违规 - 2021、2022年虚假记载营业收入合计10.3050326228亿元，占比31.08%[4][23] - 2021、2022年虚假记载利润总额合计6.9543569301亿元，占比76.72%[4][23] 可转债情况 - 发行850万张可转换公司债券，募集资金8.5亿元，净额8.3786134905亿元[6] - 可转债2021年3月8日在深交所挂牌交易[7] - 转股期为2021年8月23日至2027年2月8日，初始转股价格46.22元/股[8] - 2021 - 2025年多次调整“普利转债”转股价格[8][9][11][12][15][16] - 2025年1月23日至2月20日触发转股价格向下修正条件[3][19] 其他事项 - 回购注销147名激励对象持有的688,800股限制性股票[13] - 公司可能触及重大违法强制退市情形[23] - 2025年2月9日起可转换公司债券进入回售期[24] - 回售期内股价连续三十个交易日低于转股价格70%，公司可能提前兑付[24]

信用评级 - 公司主体及“普利转债”信用等级由BBB+下调至BBB-，展望维持负面[1] 财务造假 - 2021、2022年虚假记载营收10.31亿元，占比31.08%[2] - 2021、2022年虚假记载利润总额6.95亿元，占比76.72%[3] 近期业绩 - 2024年1 - 9月，净利润亏损0.98亿元，现金流净额 - 1.74亿元[4] 财务状况 - 截至2024年9月末，总债务27.36亿元，短债8.61亿元[5] - 截至2024年9月末，“普利转债”余额5.31亿元，货币资金3.31亿元[5] 股价与转债 - 截至2025年2月13日，股价2.81元/股，较1月3日跌63.60%[5] - “普利转债”收盘价61元/张，剩余规模5.31亿元，转股价4.89元/股[5] - 自2月9日起，股价多日低于转股价格70%，可能触发回售条款[5] 综合评估 - 业务状况评估5/7，财务状况评估2/9[8] - 个体信用bbb，主体信用BBB[8]

股东大会时间 - 2025年3月10日14:30召开第二次临时股东大会[2] - 股权登记日为2025年3月3日[4] - 现场会议登记时间为2025年3月7日[7] 投票信息 - 网络投票时间为2025年3月10日9:15 - 15:00[15] - 深交所交易系统投票时间为2025年3月10日9:15 - 15:00[15] - 网络投票股东投票代码为350630，投票简称为普利投票[14] 提案相关 - 提案1需出席股东所持表决权三分之二以上通过，转债股东回避[6] - 提案1涉及中小投资者利益，界定有明确标准[5] 其他事项 - 临时提案需会议召开十日前提交[10] - 已填妥登记表应于2025年3月7日17:00前送达等[22] - 会议联系电话、传真、地址及邮编信息[10]

会议信息 - 公司第四届董事会第三十七次会议于2025年2月20日召开，7位董事全出席[2] 议案审议 - 审议通过向下修正“普利转债”转股价格议案，待股东大会审议[3][4] - 审议通过召开2025年第二次临时股东大会议案[5] 股东大会安排 - 公司定于2025年3月10日14:30召开2025年第二次临时股东大会[5]

业绩造假数据 - 2021、2022年虚假记载营收合计10.3050326228亿元，占比31.08%[4][7] - 2021、2022年虚假记载利润总额合计6.9543569301亿元，占比76.72%[4][7] - 2021年虚增收入5.1460418472亿元，占比34.11%[6] - 2021年虚增利润总额3.0801843549亿元，占比65.88%[6] - 2022年虚增收入5.1589907756亿元，占比28.56%[6] - 2022年虚增利润总额3.8741725752亿元，占比88.27%[6] 风险提示 - 公司可能触及重大违法强制退市情形[4][7] - 若公司股票终止上市，可转债同步终止[5][8][10] 可转债情况 - 2025年2月9日起可转债进入回售期[10] - 回售期内股价连续三十日低于转股价格70%，或无法全额兑付本息[10]

公司概况 - 证券代码为300630，简称为*ST普利，债券代码为123099，简称为普利转债[1] 业绩造假 - 2021、2022年虚假记载营业收入合计达10.3050326228亿元，占比31.08%[5][23] - 2021、2022年虚假记载利润总额合计达6.9543569301亿元，占比76.72%[6][23] 可转债情况 - 发行850万张可转换公司债券，募集资金8.5亿元，净额8.3786134905亿元[8] - 2021年3月8日在深交所挂牌交易，转股期为2021年8月23日至2027年2月8日，初始转股价格46.22元/股[10] - 2025年2月9日起进入回售期，若股价连续三十日低于转股价格70%，公司面临提前兑付风险[7][24] 转股价格调整 - 2021 - 2025年多次调整转股价格，2025年1月23日起修正为4.89元/股[10][13][14][16][17] 其他事项 - 2023年11月16日，公司回购注销147名激励对象持有的688,800股限制性股票[15] - 2025年1月23 - 2月13日，公司股票10个交易日收盘价低于当期转股价格的85%（4.16元/股），预计可能触发转股价格向下修正条件[4][20]

业绩造假数据 - 2021 - 2022年虚增营收10.3050326228亿元，占比31.08%[4][7] - 2021 - 2022年虚增利润总额6.9543569301亿元，占比76.72%[4][7] - 2021年虚增收入5.1460418472亿元，占比34.11%[6] - 2021年虚增利润总额3.0801843549亿元，占比65.88%[6] - 2022年虚增收入5.1589907756亿元，占比28.56%[6] - 2022年虚增利润总额3.8741725752亿元，占比88.27%[6] 退市与可转债风险 - 公司可能触及重大违法强制退市情形[4][7] - 若股票终止上市，可转债同步终止[5][8][10] - 2025年2月9日起可转债进入回售期[10] - 回售期内股价低可能无法全额兑付可转债本息[10]

债券发行 - 2021年2月9日发行850.00万张可转换公司债券，总额85,000.00万元[4] 票面利率 - “普利转债”票面利率第一年0.40%至第六年2.50%[2][4] - 第四年付息，2024年2月9日至2025年2月8日，利率1.5%[9] 利息派发 - 每10张“普利转债”利息15.00元（含税）[2][9] - 个人等实际每10张派息12.00元（不含税），税率20%[9] - 合格境外投资者每10张派息15.00元（暂免征税）[9] 时间安排 - 债权登记日2025年2月7日[2][3][10] - 付息日和除息日2025年2月10日[2][10] 信用评级 - 公司主体和可转债信用等级“BBB +”级，展望负面[7]

业绩造假数据 - 2021、2022年虚假记载营收合计10.3050326228亿元，占比31.08%[4][7] - 2021、2022年虚假记载利润总额合计6.9543569301亿元，占比76.72%[4][7] - 2021年虚增收入5.1460418472亿元，占当年披露营收34.11%[6] - 2022年虚增收入5.1589907756亿元，占当年披露营收28.56%[6] - 2021年虚增利润总额3.0801843549亿元，占当年披露利润总额65.88%[6] - 2022年虚增利润总额3.8741725752亿元，占当年披露利润总额88.27%[6] 风险提示 - 公司可能触及重大违法强制退市情形[4][7] - 若公司股票终止上市，可转债同步终止上市或挂牌[5][8][10] 可转债情况 - 2025年2月9日起，可转债进入回售期[10] - 回售期内，若股价连续三十日低于转股价格70%，公司可能无法全额兑付本息[10]