广东凯普生物科技股份有限公司 董事会议事规则 广东凯普生物科技股份有限公司 董事会议事规则（草案） （【】年【】月【】日，经【】年第【】次临时股东会审议通过） 【】年【】月 1 第一条 为了进一步规范广东凯普生物科技股份有限公司（以下简称"公司"） 董事会的议事方式和决策程序，促使董事和董事会有效地履行其职责，提高董事 会规范运作和科学决策水平，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国 证券法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所股票创业板上市规则》以及《公 司章程》等有关规定，制定本规则。 第二条 董事会进行决策，应遵守国家法律、法规、规范性文件、《深圳证券 交易所股票创业板上市规则》《公司章程》及本规则的规定。 第三条 董事不得利用其在工作中或参与决策活动中所获知的内幕消息为自 己或他人谋取利益。董事会会议的与会人员要遵守保密的原则，在董事会决议未 依法公开披露前，任何人不得泄露董事会会议需要保密的内容，董事会决议的传 达贯彻应按规定的程序进行。 第四条 公司董事会依照《公司法》和《公司章程》的规定及股东会的授权行 使职权，对股东会负责。 广东凯普生物科技股份有限公司 董事会议事规则 广东凯普生物科技 ...

广东凯普生物科技股份有限公司 股东会议事规则 广东凯普生物科技股份有限公司 股东会议事规则（草案） （【】年【】月【】日，经【】年第【】次临时股东会审议通过） 【】年【】月 第 １ 页 共 20 页 广东凯普生物科技股份有限公司 股东会议事规则 广东凯普生物科技股份有限公司 股东会议事规则 第一章 总则 第一条 为促进广东凯普生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）规范运作， 提高股东会议事效率，保障股东合法权益，保证会议程序及决议内容的合法有效性， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证 券法》（以下简称"《证券法》"）《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下 简称"《创业板股票上市规则》"）《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号 ——创业板上市公司规范运作》（以下简称"《规范运作指引》"）等法律、法规、 规范性文件以及《公司章程》等有关规定，结合公司实际情况，制定本规则。 （以下简称"中国证监会"）派出机构和深圳证券交易所，说明原因并公告。 第六条 股东会是公司的权力机构，依法行使下列职权： （一） 选举和更换非由职工代表担任的董事，决定有关董事的报酬事项； ...

关联交易审批 - 与关联自然人低于30万、关联法人低于300万或低于公司最近一期经审计净资产绝对值0.5%的关联交易由总经理审批并报董事会备案[19] - 公司为关联人提供担保不论金额大小，均应董事会审议通过后披露并提交股东会审议[20] - 公司与关联人交易（除担保）超3000万元且占公司最近一期经审计净资产绝对值5%以上，应经股东会审议并及时披露[20] - 公司与关联法人交易超300万元且占公司最近一期经审计净资产绝对值0.5%以上，应经董事会审议并及时披露[21] - 公司与关联自然人发生金额超30万元的关联交易，应经董事会审议并及时披露[21] 交易审议要求 - 应由股东会审议的关联交易先由董事会审议后再提交股东会审议[21] - 董事会对关联交易事项作决议时，至少需审核关联交易背景说明等文件[22] - 股东会对关联交易事项作决议时，除审核董事会所需文件外还有其他要求[23] 其他规定 - 公司为持有本公司5%以下股份的股东提供担保，有关股东应在股东会上回避表决[21] - 公司向关联方委托理财，以发生额作为披露计算标准，按交易类型连续十二个月内累计计算[34] - 公司可按类别合理预计日常关联交易年度金额，实际执行超出预计金额需重新履行程序和披露义务[35] - 公司年度报告和半年度报告应分类汇总披露日常关联交易[35] - 公司与关联人签订的日常关联交易协议期限超过三年，应每三年重新履行程序和披露义务[35] - 公司因购买或出售资产可能导致非经营性资金占用，应在公告中明确解决方案并在交易实施前解决[37] - 本制度自股东会审议通过之日起实施[39] - 本制度中“以上”含本数，“低于”“超过”“不满”不含本数[41]

广东凯普生物科技股份有限公司 董事会秘书工作细则 广东凯普生物科技股份有限公司 董事会秘书工作细则 （2025 年 8 月 25 日，经第五届董事会第二十九次会议审议通过） 第二条 董事会秘书为公司的高级管理人员，对公司和董事会负责，应忠实、 勤勉地履行职责。 第三条 董事会秘书是公司与深圳证券交易所（以下简称"深交所"）之间 的指定联络人，负责以公司名义办理信息披露、公司治理、股权管理等相关职责 范围内的事务。 第四条 公司设董事会办公室，处理董事会日常事务。董事会秘书是董事会 办公室的负责人。 第二章 任职资格 第五条 董事会秘书应当具备以下条件： （一）具有良好的职业道德和个人品质； （二）具备履行职责所必需的财务、管理、法律等专业知识； （三）具备履行职责所必需的工作经验； 第一章 总则 第一条 为规范广东凯普生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事 会秘书的工作，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）《中华人 民共和国证券法》（以下简称《证券法》）《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 （以下简称《上市规则》）等法律、行政法规和规范性文件及公司章程的有关规 定，特制定本细则。 （四）取 ...

广东凯普生物科技股份有限公司 信息披露管理制度 广东凯普生物科技股份有限公司 信息披露管理制度 （2025 年 8 月 25 日，经第五届董事会第二十九次会议审议通过） 第一章 总则 第一条 为加强对广东凯普生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）信息 披露工作的管理，规范公司信息披露行为，保证公司真实、准确、完整地披露信 息，维护公司股东特别是社会公众股东的合法权益，依据《中华人民共和国公司 法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券 法》"）《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 （以下简称"《上市规则》"）《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号— —创业板上市公司规范运作》(以下简称"《创业板上市公司规范运作》")和《公 司章程》等规定，特制定本制度。 第二条 本制度所称信息披露，是当发生或即将发生可能对公司股票及其衍生 品种的交易价格产生较大影响或者对投资决策有较大影响的信息（以下简称"重大 信息"）时，根据法律、法规、规范性文件的规定及时将相关信息的公告文稿和相 关备查文件报送深圳证券交易所，并在中国证券监督管理委员会（以下简称"中国 证监 ...

广东凯普生物科技股份有限公司 独立董事候选人声明与承诺 声明人陈英实作为广东凯普生物科技股份有限公司第六届董事会独立董 事候选人，已充分了解并同意由提名人广东凯普生物科技股份有限公司董事会 提名为广东凯普生物科技股份有限公司（以下简称该公司）第六届董事会独立 董事候选人。现公开声明和保证，本人与该公司之间不存在任何影响本人独立 性的关系，且符合相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和深圳证券交 易所业务规则对独立董事候选人任职资格及独立性的要求，具体声明并承诺如 下事项： 一、本人已经通过广东凯普生物科技股份有限公司第五届董事会提名委员 会资格审查，提名人与本人不存在利害关系或者其他可能影响独立履职情形的 密切关系。 是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________ 二、本人不存在《中华人民共和国公司法》第一百七十八条等规定不得担 任公司董事的情形。 是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________ 三、本人符合中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和深圳证券交易 所业务规则规定的独立董事任职资格和条件。 是 □ 否 如否， ...

独立董事提名 - 公司董事会提名陈英实为第六届董事会独立董事候选人[2] - 提名人保证声明真实准确完整，否则担责[40] - 提名人授权董秘报送声明内容并担责[40] 被提名人资格 - 被提名人及其直系亲属持股等情况符合规定[22][23] - 被提名人近十二个月及三十六个月内无违规情形[28][31][34] - 被提名人担任独董公司数及任期符合规定[37][38]

证券代码：300639 证券简称：凯普生物 公告编号：2025-042 广东凯普生物科技股份有限公司 关于 2025 年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、募集资金基本情况 （一）募集资金到位情况 经中国证券监督管理委员会出具的《关于同意广东凯普生物科技股份有限公 司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可[2020]1713 号）同意，公司向包 括实际控制人之一、董事、常务副总经理管秩生先生在内的 8 名特定对象发行人 民币普通股（A 股）22,945,804 股，每股发行价格为人民币 45.76 元，募集资 金总额为人民币 105,000.00 万元，扣除发行费用（不含税）人民币 2,258.04 万元后的募集资金净额为 102,741.96 万元，实际到位资金为 102,880.00 万元。 立信会计师事务所(特殊普通合伙)于 2020 年 9 月 7 日对本次募集资金到位情况 进行了审验，并出具了"信会师报字[2020]第 ZI10573 号"《验资报告》。 注：公司本次募集资金净额为人民币 10 ...

董事会换届 - 公司2025年8月25日审议通过换届选举议案[2] - 股东大会将选5名非独立董事、3名独立董事组第六届董事会[3][4] - 第六届董事会董事任期三年[5] 股权结构 - 管乔中等控制公司30.78%股权[10][14] - 黄伟雄关联公司持股6.40%[12] - 王建瑜持股1.74%[14] - 管秩生直接持股0.58%，家族控制30.78%[16] - 杨小燕间接控制30.78%股权[19] - 陈英实、乔友林、杨春学未持股[21][22][25]

证券代码：300639 证券简称：凯普生物 公告编号：2025-044 广东凯普生物科技股份有限公司 | 序号 | 修订前 | 修订后 | | --- | --- | --- | | | 第一条 为维护广东凯普生物科技股份有限公 | 第一条 为维护广东凯普生物科技股份有限公 | | | | 司（以下简称"公司"或"本公司"）、股东、 | | | 司（以下简称"公司"）、股东和债权人的合 | | | | 法权益，规范公司的组织和行为，根据《中华 | 职工和债权人的合法权益，规范公司的组织和 | | 1 | | 行为，根据《中华人民共和国公司法》（以下 | | | 人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 | 简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券 | | | 《中华人民共和国证券法》和其他有关规定， | | | | 结合公司的具体情况，制订本章程。 | 法》和其他有关规定，结合公司的具体情况， | | | | 制定本章程。 | | 2 | 第八条 董事长为公司的法定代表人。 | 第八条 董事长作为代表公司执行公司事务的 | | | | 董事，为公司的法定代表人。董事长辞任的， | | | | 视为同时辞 ...