广东凯普生物科技股份有限公司 2024 年度会计师事务所履职情况评估报告 暨审计委员会对会计师事务所履行监督职责情况报告 广东凯普生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）根据《公司法》《证券 法》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》《深圳证券交易所上市公 司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》和《公司章程》《公司董 事会审计委员会工作条例》等相关规定，现将公司 2024 年度会计师事务所履职 情况及审计委员会对会计师事务所履行监督职责情况汇报如下： 一、2024 年年审会计师事务所基本情况 （一）会计师事务所基本情况 机构名称：立信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"立信事务所"） 成立日期：2011 年 1 月 24 日 组织形式：特殊普通合伙 注册地址：上海市黄浦区南京东路 61 号四楼 执行事务合伙人：朱建弟、杨志国 截至 2024 年末，立信事务所拥有合伙人 296 名、注册会计师 2,498 名、从 业人员总数 10,021 名，签署过证券服务业务审计报告的注册会计师 743 名。 （二）聘任会计师事务所履行的程序 2024 年 4 月 11 日，公司召开第五届董事会审计 ...

薪酬情况 - 2025年度独立董事和部分董事职务津贴12万元/年[2][4] - 2025年度董事长和总经理基本薪酬不超160万元/年[5] - 2025年度常务副总经理基本薪酬不超240万元/年[6] 奖励金与其他薪酬 - 2025年度年度奖励金按不超净利润1%提取[6] - 2025年度监事会主席和部分监事基本薪酬不超30万元/年[7]

证券代码：300639 证券简称：凯普生物 公告编号：2025-019 广东凯普生物科技股份有限公司 关于 2024 年度募集资金存放与使用情况的专项报告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 一、募集资金基本情况 （一）募集资金到位情况 经中国证券监督管理委员会出具的《关于同意广东凯普生物科技股份有限公 司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可[2020]1713 号）同意，公司向包 括实际控制人之一、董事、常务副总经理管秩生先生在内的 8 名特定对象发行人 民币普通股（A 股）22,945,804 股，每股发行价格为人民币 45.76 元，募集资 金总额为人民币 105,000.00 万元，扣除发行费用（不含税）人民币 2,258.04 万 元后的募集资金净额为 102,741.96 万元，实际到位资金为 102,880.00 万元。立 信会计师事务所(特殊普通合伙)于 2020 年 9 月 7 日对本次募集资金到位情况进 行了审验，并出具了"信会师报字[2020]第 ZI10573 号"《验资报告》。 注：公司本次募集资金净额为人民币 102 ...

一、重要声明 广东凯普生物科技股份有限公司 2024 年度内部控制评价报告 广东凯普生物科技股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管 要求（以下简称"企业内部控制规范体系"），结合广东凯普生物科技股份有限 公司（以下简称"公司"）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和 专项监督的基础上，我们对公司截至 2024 年 12 月 31 日（内部控制评价报告基 准日）内部控制的有效性进行了自我评价。 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价 其有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事 会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运 行。公司董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告 及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控 制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况 的变化 ...

证券代码：300639 证券简称：凯普生物 公告编号：2025-025 广东凯普生物科技股份有限公司 关于续聘2025年度审计机构的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 广东凯普生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）已于2025年4月27日 召开第五届董事会第二十八次会议和第五届监事会第二十一次会议，审议通过了 《关于续聘2025年度审计机构的议案》，本事项已经公司董事会审计委员会审议 通过，并经独立董事专门会议审议并取得了明确同意的意见，尚需提交公司股东 大会审议。现将相关情况公告如下： 一、拟续聘会计师事务所事项的情况说明 立信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"立信事务所"）具备从事 证券、期货资格，具有丰富的上市公司审计工作经验，能够满足公司及子公司财 务审计工作要求，具备独立对公司财务状况进行审计的专业能力。立信事务所在 担任公司首次公开发行股票并上市和上市后的财务审计机构期间，遵循诚信独立、 客观公正的原则，完成了公司财务报告和内部控制审计工作，表现了良好的职业 操守和专业的业务能力。为保持审计工作的连续性和稳定性，公司拟续聘 ...

证券代码：300639 证券简称：凯普生物 公告编号：2025-028 广东凯普生物科技股份有限公司 关于部分会计政策变更的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 广东凯普生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）根据中华人民共和国 财政部（以下简称"财政部"）颁布的《企业会计准则解释第18号》的要求进行 会计政策变更。本次会计政策变更是公司根据法律法规和国家统一的会计制度 要求进行的变更，无需提交公司董事会和股东大会审议，不会对公司财务状况、 经营成果和现金流量产生重大影响。现将具体情况公告如下： 一、本次会计政策变更概述 2、变更日期 公司将根据上述文件规定的起始日开始执行上述企业会计准则。 3、变更前采用的会计政策 本次会计政策变更前，公司采用财政部颁布的《企业会计准则--基本准则》 和各项具体会计准则、企业会计准则应用指南、企业会计准则解释公告以及其他 相关规定。 4、变更后采用的会计政策 变更后，公司执行财政部发布的《企业会计准则解释第18号》的相关规定。 1 / 2 1、变更原因及内容 2024年12月，财政部发布《企业会计准则解释第1 ...

会议时间 - 2025年5月19日15:00召开2024年年度股东大会现场会议[2] - 2025年5月19日9:15 - 15:00可通过深交所互联网投票系统投票[23] - 2025年5月19日9:15 - 9:25、9:30 - 11:30、13:00 - 15:00可通过深交所交易系统投票[23] - 会议股权登记日为2025年5月14日[5] 会议登记 - 现场会议登记时间为2025年5月19日14:00 - 15:00[10] - 信函或传真登记须在2024年5月16日17:00前送达或传真到公司[10] 会议其他信息 - 现场会议召开地点为公司会议室（广东省潮州市经济开发试验区北片高新区D 5 - 3 - 3 - 4小区）[5] - 会议联系人陈 毅、袁 娴，联系电话0768 - 2852923，传真号码0768 - 2852920[11] - 股东大会现场会议会期半天，与会人员食宿及交通费用自理[12] - 委托期限自委托书签署日起至本次股东大会结束[20] - 深交所交易系统投票代码为"350639"，投票简称为"凯普投票"[23] 会议审议 - 会议审议事项包括《关于<2024年度董事会工作报告>的议案》等[6][7] - 议案4 - 6、议案8 - 10涉及影响中小投资者利益重大事项，将单独计票并公开披露[8]

证券代码：300639 证券简称：凯普生物 公告编号：2025-027 广东凯普生物科技股份有限公司 第五届监事会第二十一次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 一、监事会会议的召开情况 广东凯普生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）第五届监事会第二十 一次会议于 2025 年 4 月 16 日以电话通讯等形式发出通知，并于 2025 年 4 月 27 日14:00在广东省潮州市经济开发试验区北片高新区D5-3-3-4小区公司会议室通 过现场表决和通讯表决相结合的方式召开。本次会议应出席监事 3 名，实际出席 监事 3 名，会议由监事会主席马瑞君女士主持，公司董事会秘书陈毅先生列席了 本次会议。会议的召集和召开符合《中华人民共和国公司法》等法律法规及《广 东凯普生物科技股份有限公司章程》的规定。 二、监事会会议审议情况 1、审议通过了《关于<2024 年度监事会工作报告>的议案》； 具体内容详见公司同日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn，下同） 披露的相关公告。 表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 ...

证券代码：300639 证券简称：凯普生物 公告编号：2025-017 广东凯普生物科技股份有限公司 第五届董事会第二十八次会议决议公告 内容详见公司同日在巨潮资讯网披露的《2024 年年度报告》中"第三节 管理 层讨论与分析"与"第四节 公司治理"的相关内容。 现任独立董事杨春学、乔友林、陈英实已向董事会递交了《2024 年度独立董事 述职报告》，并将在 2024 年年度股东大会上述职。《2024 年度独立董事述职报告》 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 广东凯普生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）第五届董事会第二十八次 会议于 2025 年 4 月 16 日以电话通讯等形式发出通知。本次会议于 2025 年 4 月 27 日 11:00 在广东省潮州市经济开发试验区北片高新区 D5-3-3-4 小区公司会议室通 过现场表决和通讯表决相结合的方式召开。本次会议应出席董事 9 名，实际出席董 事 9 名，会议由董事长管乔中先生主持，公司监事、高级管理人员列席了本次会议， 会议的召集和召开符合《中华人民共和国公司法》等法 ...

证券代码：300639 证券简称：凯普生物 公告编号：2025-019 广东凯普生物科技股份有限公司 关于 2024 年度拟不进行利润分配的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 广东凯普生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2025 年 4 月 27 日召 开第五届董事会第二十八次会议和第五届监事会第二十一次会议，分别审议通过了 《关于 2024 年度利润分配预案的议案》，本议案尚需提交公司 2024 年年度股东大 会审议，现将有关情况公告如下： 一、利润分配预案的基本情况 经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审计，公司 2024 年度合并报表实现的 归属于上市公司股东的净利润为-65,488.20 万元，母公司 2024 年度实现净利润为 -286.54 万元。截至 2024 年 12 月 31 日，公司合并报表累计未分配利润为 246,318.17 万元，母公司报表累计未分配利润为 30,043.34 万元。 鉴于公司 2024 年度亏损，根据《公司章程》以及公司《未来三年（2024 年-2026 年）股东分红回报规划》的规定，综合考虑 ...