广东凯普生物科技股份有限公司 广东凯普生物科技股份有限公司 募集资金管理制度 广东凯普生物科技股份有限公司 募集资金管理制度（草案） （【】年【】月【】日，经【】年第【】次临时股东会审议通过） 【】年【】月 广东凯普生物科技股份有限公司 募集资金管理制度 募集资金管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范广东凯普生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）募集 资金的管理，提高募集资金使用效率，根据《中华人民共和国公司法》《中华人 民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》《上市公司募集资金监 管规则》等有关法律法规及规范性文件的规定，结合公司实际情况，特制定本制 度。 第二条 本制度所称募集资金是指公司通过发行股票或者其他具有股权性 质的证券，向投资者募集并用于特定用途的资金，不包括公司为实施股权激励计 划募集的资金。 第三条 公司募集资金应当专款专用。公司使用募集资金应当符合国家产业 政策和相关法律法规，践行可持续发展理念，履行社会责任，原则上应当用于主 营业务，有利于增强公司竞争能力和创新能力。中国证券监督管理委员会（以下 简称 ...

广东凯普生物科技股份有限公司 公司章程 广东凯普生物科技股份有限公司 章程（草案） 【】年【】月 1 | 第一章 总则 | | 3 | | --- | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 | 4 | | 第三章 | 股份 | 5 | | 第一节 | 股份发行 | 5 | | 第二节 | 股份增减和回购 | 6 | | 第三节 | 股份转让 | 7 | | 第四章 | 股东和股东会 | 8 | | 第一节 | 股东的一般规定 | 8 | | 第二节 | 控股股东和实际控制人 | 12 | | 第三节 | 股东会的一般规定 | 13 | | 第四节 | 股东会的召集 | 17 | | 第五节 | 股东会的提案与通知 | 19 | | 第六节 | 股东会的召开 | 20 | | 第七节 | 股东会的表决和决议 | 23 | | 第五章 | 董事和董事会 | 28 | | 第一节 | 董事的一般规定 | 28 | | 第二节 | 独立董事 | 31 | | 第三节 | 董事会 | 34 | | 第四节 | 董事会专门委员会 | 40 | | 第六章 | 高级管理人员与公司激励约束机制 | 41 | ...

内部审计制度 - 2025年8月25日经第五届董事会第二十九次会议审议通过[2] - 审计档案保存不少于10年[11] 报告与检查频率 - 内部审计机构至少每季度向董事会或审计委员会报告一次，每年至少提交一次内部审计报告[8] - 至少每半年对重大事件实施情况和大额资金往来情况检查一次[8] - 每季度对募集资金存放、管理与使用情况检查一次[10] 审计档案查阅 - 公司部门查阅先经部门负责人审批，再经内部审计机构负责人核准[11] - 对外披露、上报等查阅须经公司董事会秘书审批[11] 内部审计工作 - 涵盖公司经营与财务报告和信息披露相关业务环节[10] - 工作程序包括确定事项、组成审计组等[14] 内部控制 - 审查和评价范围涵盖相关内部控制制度[17] - 内部审计机构督促整改内控缺陷并监督落实[18] 评价报告流程 - 内部审计机构负责内控评价实施，每年至少提交一次报告[19] - 公司根据内审及审议资料出具年度内控评价报告[19] - 董事会审议年度报告时对内控评价报告形成决议[20] 其他要求 - 保荐或独财需核查内控评价报告并出具意见[20] - 指出内控重大缺陷，公司应报告并披露相关情况及措施[21] - 会计师出具非标准报告，公司董事会需专项说明[21] - 公司应在年报披露时披露内控评价报告及相关意见[22] 制度管理 - 本制度由董事会制定、解释与修订，自审议通过生效[24]

广东凯普生物科技股份有限公司 （2025 年 8 月 25 日，经第五届董事会第二十九次会议审议通过） 第一章 总则 第一条 为规范广东凯普生物科技股份有限公司（以下简称"公司"或"本 公司"）董事、高级管理人员买卖公司股票及持股变动行为，根据《中华人民共 和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证 券法》"）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》（以 下简称"《上市公司规范运作》"）《上市公司股东减持股份管理暂行办法》《上市 公司董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第 18 号——股东及董事、高级管理人员减持股份》（以下 简称"《自律监管指引第 18 号》"）《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 10 号——股份变动管理》（以下简称"《自律监管指引第 10 号》"）以及《广东凯普 生物科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等规定，特制定本制度。 第二条 本公司董事和高级管理人员应当遵守本制度，其所持本公 ...

审计委员会组成 - 由3名不在公司担任高级管理人员的董事组成，独立董事应过半数，至少1名独立董事为专业会计人士[5] - 委员由董事长、1/2以上独立董事或者全体董事的1/3以上提名，由董事会选举产生[5] 临时股东会会议 - 董事会收到提议后10日内书面反馈是否同意召开[10] - 同意召开应在决议后5日内发通知，会议在提议之日起2个月内召开[10] 财务披露与监督 - 披露财务会计报告等事项经审计委员会全体成员过半数同意后提交董事会审议[12] - 督导内部审计机构至少每半年检查重大事件实施和资金往来情况[13] - 根据内部审计报告对内部控制有效性出具书面评估意见并向董事会报告[14] - 至少每年向董事会提交对受聘外部审计机构履职及监督职责情况报告[16] 会议相关 - 例会每年至少召开4次，每季度召开1次[26] - 会议召开前3天通知全体委员，全体委员一致同意可豁免通知期[26] - 会议应由三分之二以上的委员出席方可举行[26] - 委员连续两次不出席会议，董事会可罢免其职务[28] - 会议记录等资料保存期为10年[29] - 会议决议须经全体委员过半数通过[30] 股东诉讼 - 连续180日以上单独或合计持有公司百分之一以上股份的股东可书面请求审计委员会向法院诉讼[18] - 审计委员会、董事会收到请求后30日内未提起诉讼，股东可自行起诉[19]

广东凯普生物科技股份有限公司 总经理工作制度 广东凯普生物科技股份有限公司 总经理工作制度 （2025 年 8 月 25 日，经第五届董事会第二十九会议审议通过） 第一章 总 则 第一条 按照建立现代企业制度的要求，为进一步完善广东凯普生物科技 股份有限公司（以下简称"公司"）治理结构，依照《中华人民共和国公司法》 和有关法律的规定，并结合《广东凯普生物科技股份有限公司》（简称《公司章 程》），特制定本制度。 第二条 公司设置总经理一名。总经理主持公司日常生产经营和管理工作， 组织实施公司董事会决议，对董事会负责。 公司设置副总经理若干名，财务负责人一名，协助总经理工作。总经理可 根据实际工作需要，提名其他高级管理人员，由董事会聘任。 第二章 高级管理人员的任职资格与任免程序 第三条 公司高级管理人员应具备业界公认的企业高级经营管理人员的素 质和一定的本行业专业知识。 第四条 总经理候选人有下列情形之一的，不得担任公司总经理： （一）《公司法》及其他法律法规规定的不得担任董事、高级管理人员的情 形； （二）被中国证监会采取证券市场禁入措施，期限尚未届满； （三）被证券交易所公开认定为不适合担任公司董事和高级管 ...

广东凯普生物科技股份有限公司 董事会议事规则 广东凯普生物科技股份有限公司 董事会议事规则（草案） （【】年【】月【】日，经【】年第【】次临时股东会审议通过） 【】年【】月 1 第一条 为了进一步规范广东凯普生物科技股份有限公司（以下简称"公司"） 董事会的议事方式和决策程序，促使董事和董事会有效地履行其职责，提高董事 会规范运作和科学决策水平，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国 证券法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所股票创业板上市规则》以及《公 司章程》等有关规定，制定本规则。 第二条 董事会进行决策，应遵守国家法律、法规、规范性文件、《深圳证券 交易所股票创业板上市规则》《公司章程》及本规则的规定。 第三条 董事不得利用其在工作中或参与决策活动中所获知的内幕消息为自 己或他人谋取利益。董事会会议的与会人员要遵守保密的原则，在董事会决议未 依法公开披露前，任何人不得泄露董事会会议需要保密的内容，董事会决议的传 达贯彻应按规定的程序进行。 第四条 公司董事会依照《公司法》和《公司章程》的规定及股东会的授权行 使职权，对股东会负责。 广东凯普生物科技股份有限公司 董事会议事规则 广东凯普生物科技 ...

广东凯普生物科技股份有限公司 股东会议事规则 广东凯普生物科技股份有限公司 股东会议事规则（草案） （【】年【】月【】日，经【】年第【】次临时股东会审议通过） 【】年【】月 第 １ 页 共 20 页 广东凯普生物科技股份有限公司 股东会议事规则 广东凯普生物科技股份有限公司 股东会议事规则 第一章 总则 第一条 为促进广东凯普生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）规范运作， 提高股东会议事效率，保障股东合法权益，保证会议程序及决议内容的合法有效性， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证 券法》（以下简称"《证券法》"）《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下 简称"《创业板股票上市规则》"）《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号 ——创业板上市公司规范运作》（以下简称"《规范运作指引》"）等法律、法规、 规范性文件以及《公司章程》等有关规定，结合公司实际情况，制定本规则。 （以下简称"中国证监会"）派出机构和深圳证券交易所，说明原因并公告。 第六条 股东会是公司的权力机构，依法行使下列职权： （一） 选举和更换非由职工代表担任的董事，决定有关董事的报酬事项； ...

广东凯普生物科技股份有限公司 关联交易管理制度 （【】年【】月【】日，经【】年第【】次临时股东会审议通过） 【】年【】月 1 广东凯普生物科技股份有限公司 关联交易管理制度 广东凯普生物科技股份有限公司 关联交易管理制度（草案） 第一章 总则 第一条 为规范广东凯普生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）的关联交易， 完善公司内部控制制度，保证公司关联交易符合公平、公正、公开的原则，维护公司 及公司股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号 ——创业板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号—— 交易与关联交易》和《公司章程》等有关规定，制定关联交易管理制度。 第二条 公司与关联方之间的关联交易行为除遵守有关法律、法规、规范性文件和 《公司章程》的规定外，还需遵守本制度的有关规定。 第三条 本制度适用于公司及其全资子公司、控股子公司及参股公司。 第四条 公司的关联交易应当遵循以下基本原则： （一）诚实信用的原则； （四）公开、公平、公正的原则。 第二章 关联人和关联关系 第五条 ...

广东凯普生物科技股份有限公司 董事会秘书工作细则 广东凯普生物科技股份有限公司 董事会秘书工作细则 （2025 年 8 月 25 日，经第五届董事会第二十九次会议审议通过） 第二条 董事会秘书为公司的高级管理人员，对公司和董事会负责，应忠实、 勤勉地履行职责。 第三条 董事会秘书是公司与深圳证券交易所（以下简称"深交所"）之间 的指定联络人，负责以公司名义办理信息披露、公司治理、股权管理等相关职责 范围内的事务。 第四条 公司设董事会办公室，处理董事会日常事务。董事会秘书是董事会 办公室的负责人。 第二章 任职资格 第五条 董事会秘书应当具备以下条件： （一）具有良好的职业道德和个人品质； （二）具备履行职责所必需的财务、管理、法律等专业知识； （三）具备履行职责所必需的工作经验； 第一章 总则 第一条 为规范广东凯普生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事 会秘书的工作，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）《中华人 民共和国证券法》（以下简称《证券法》）《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 （以下简称《上市规则》）等法律、行政法规和规范性文件及公司章程的有关规 定，特制定本细则。 （四）取 ...