会议信息 - 公司第五届董事会第二十五次会议2024年12月6日发通知，12月10日10:00召开[1] - 会议应出席董事9名，实际出席9名，含独立董事3名[1] 议案审议 - 会议审议通过《关于制定<市值管理制度>的议案》[2] - 《市值管理制度》表决9票同意，0票反对与弃权[3]

证券代码：300639 证券简称：凯普生物 公告编号：2024-122 广东凯普生物科技股份有限公司 关于持股 5%以上的股东部分股份质押展期的公告 本公司及董事会全体成员保证本公告内容真实、准确和完整，没有任何虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏。 广东凯普生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）近日接到持股 5%以上 的股东云南众合之企业管理有限公司（以下简称"云南众合之"）的函告，获悉 其将质押给红塔证券股份有限公司（以下简称"红塔证券"）的 2,109 万股股份 办理了质押展期手续，质押展期情况如下： 注：1.上表计算相关比例时，总股本已扣除公司回购股份数量，下同。 1.《告知函》。 股东名 称 是否为控 股股东或 第一大股 东及其一 致行动人 本次质 押展期 数量 （万 股） 占其所 持股份 比例 （%） 占总 股本 比例 （%） 是否 为限 售股 展期前质押情况 展期 后质 押到 期日 质 权 人 质 押 用 途 是否 为补 充质 押 质押 起始 日 原质 押到 期日 云南众 合之 否 1,624 40.45 2.55 否 否 2023 年 12 月 6 日 2024 年 12 月 5 日 2025 ...

股份解除质押 - 云南众合之解除质押240万股股份给红塔证券[1] - 解除质押股份占其所持股份比例为5.98%，占总股本比例为0.38%[2] - 质押始于2023年12月6日，解除于2024年12月2日[2] 持股与质押情况 - 云南众合之持股40147564股，占总股本6.31%[3] - 累计质押3052万股，占其所持股份76.02%，占总股本4.80%[3] 股份状态 - 已质押和未质押股份限售和冻结数量均为0[3] - 累计被质押股份无司法冻结、拍卖或设定信托情况[4]

证券代码：300639 证券简称：凯普生物 公告编号：2024-119 广东凯普生物科技股份有限公司 关于2024年第三次以集中竞价交易方式回购公司股份 的进展公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特此公告。 广东凯普生物科技股份有限公司董事会 二○二四年十二月三日 截至2024年11月30日，公司2024年第三次以集中竞价交易方式回购公司股份 的事项，尚未开展首次回购。 公司将严格按照《上市公司股份回购规则》《上海证券交易所上市公司自律 监管指引第 7号--回购股份》等相关规定，在回购期限内根据市场情况择机做出 回购决策并予以实施，同时根据回购股份事项进展情况及时履行信息披露义务， 敬请广大投资者注意投资风险。 广东凯普生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）于2024年11月14日召 开的第五届董事会第二十四次会议和第五届监事会第十九次会议，逐项审议通过 了《关于以集中竞价交易方式回购公司股份方案的议案》，基于对公司未来发展 前景的信心和对公司价值的高度认可，为了维护公司价值及投资者权益，同意公 司使用自有资金和银行专项回购贷款资金以集中竞 ...

新产品和新技术研发 - 公司及子公司2024年11月获欧洲发明专利授权EP4144834[1] - 专利是分离胎盘滋养层细胞方法，优势多且已获多国证书[1] 其他新策略 - 该专利符合公司发展战略，利于完善知识产权体系[3]

投资情况 - 公司子公司2022年以3000万元参与达晨财智基金[1] - 达晨财智基金最终募集21.5亿元[4] - 公司认缴3000万元，占比1.40%[4]

回购方案 - 回购资金总额5000 - 10000万元[2] - 自有资金占比不低于30%，贷款占比不高于70%[2] - 回购价格不超过9元/股[2] - 回购期限不超3个月[2] 借款情况 - 借款7000万元，期限12个月[4] - 借款专项用于300639股票回购[4] 其他 - 2024年11月14日通过回购方案[2] - 与中国银行潮州分行签专项借款合同[2] - 交易不构成关联和重组，不影响业绩[1][5]

股份回购 - 公司拟回购资金5000 - 10000万元，价格不超9元/股[1] - 自有资金回购占比不低于30%，贷款占比不高于70%[1] - 回购期限自董事会通过起不超3个月[1] 股本结构 - 公司总股本646,500,674股[4] - 香港科技创业持股193,198,317股，占比29.88%[3] - 公司回购专户持股10,424,000股，占1.61%[4] - 无限售流通股635,164,371股[6] - 香港科技创业持无限售股193,198,317股，占30.42%[5] - 云南众合之持无限售股40,147,564股，占6.32%[5] - 深圳国调招商持无限售股30,765,712股，占4.84%[5]

回购方案 - 回购资金总额5000 - 10000万元，自有资金占比≥30%，贷款占比≤70%[2][7] - 回购价格不超9元/股[2][5] - 预计回购股份5555555 - 11111111股，占总股本0.86% - 1.72%[10] - 回购实施期限自董事会通过日起3个月内[12] 资金与审批 - 2024年11月13日获中行潮州分行7000万元贷款，期限≤1年[7] - 2024年11月14日董事会和监事会通过方案，无需股东大会审议[2][24] 财务数据 - 截至2024年9月30日，总资产509362.99万元，所有者权益448845.08万元，流动资产249455.37万元[17] - 截至2024年9月30日，资产负债率10.04%，流动比率6.55，货币资金90590.23万元[18] - 回购上限金额占总资产、所有者权益和流动资产比重分别为1.96%、2.23%、4.01%[17] 其他要点 - 已开立股票回购专用证券账户[27] - 按规定披露回购进展和结果[29] - 回购存在价格超上限等风险[30][31] - 控股股东决议前六个月无买卖，回购期不减持[20] - 回购股份12个月后出售，3年内完成，未转让部分注销[21]

募资情况 - 公司向8名特定对象发行22,945,804股A股，每股45.76元，募资105,000.00万元，净额102,741.96万元[1] 项目进展 - “抗HPV药物研发项目”增加凯普医药制造为实施主体[2] - “抗HPV药物研发项目”和“核酸分子诊断产品研发项目”预计达可使用状态日期延长一年[2] 资金管理 - 凯普医药制造开立新募集资金专户，仅用于“抗HPV药物研发项目”[2][7] - 公司等签署《募集资金四方监管协议》，中信证券监督资金使用[3][7] - 专户银行按月提供对账单，支取超规定应通知中信证券[8]