中信证券股份有限公司关于江苏正丹化学工业股份有限公 司 2023 年度内部控制自我评价报告的核查意见 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"、"保荐机构"）作为江苏正丹 化学工业股份有限公司（以下简称"正丹股份"、"公司"）公开发行可转换公司债 券的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法（2023 年修订）》、《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》和 《企业内部控制基本规范》等有关法律法规和规范性文件的要求，对正丹股份 2023 年度内部控制自我评价报告进行了核查，具体情况如下： 一、内部控制评价工作情况 （一）正丹股份内部控制的目标 内部控制的目标是合理保证公司经营管理合法合规、资产安全、财务报告及 相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进正丹股份实现发展战略。 （二）正丹股份内部控制遵循的原则 根据《企业内部控制基本规范》，正丹股份遵循下列原则建立和实施内部控 制： （三）正丹股份内部控制评价范围 正丹股份按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和事项以及 重点关注的高风险领域，具体范围如下： 1 1、纳入评价范围的主要单位包括：江苏正丹化学工业股 ...

| 证券代码：300641 | 证券简称：正丹股份 公告编号：2024-046 | | --- | --- | | 债券代码：123106 | 债券简称：正丹转债 | 江苏正丹化学工业股份有限公司 关于董事会换届选举的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 江苏正丹化学工业股份有限公司（以下简称"公司"）第四届董事会任期即 将届满，为保证董事会的正常运作，根据《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易 所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创 业板上市公司规范运作》等法律法规、规范性文件及《公司章程》的有关规定， 公司拟进行董事会换届选举。 公司于 2024 年 4 月 23 日召开了第四届董事会第二十二次会议，审议通过了 《关于董事会换届选举暨提名第五届董事会非独立董事候选人的议案》和《关于 董事会换届选举暨提名第五届董事会独立董事候选人的议案》，公司董事会同意 提名曹正国先生、沈杏秀女士、曹翠琼女士、荆晓平先生、任伟先生、曹沛先生 为公司第五届董事会非独立董事候选人（非独立董事候选人简历见附件），同意 提名范明 ...

江苏正丹化学工业股份有限公司董事会 关于独立董事独立性情况的专项意见 根据《上市公司独立董事管理办法》《上市公司自律监管指引第 2 号——创 业板上市公司规范运作》的规定，独立董事应当每年对独立性情况进行自查，并 将自查情况提交董事会。董事会应当每年对在任独立董事独立性情况进行评估并 出具专项意见，与年度报告同时披露。基于此，江苏正丹化学工业股份有限公司 （以下简称"公司"）董事会，就公司在任独立董事范明先生、范明华女士、周爱 华先生的独立性情况进行评估并出具如下专项意见： 根据公司独立董事自查及其在公司的履职情况，董事会认为公司独立董事均 能够胜任独立董事的职责要求，其未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也 未在公司主要股东公司担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在妨碍其进 行独立客观判断的关系，不存在影响独立董事独立性的情况，符合《上市公司独 立董事管理办法》等法律法规及《公司章程》中关于独立董事的任职资格及独立 性的相关要求。 江苏正丹化学工业股份有限公司董事会 2024 年 4 月 23 日 ...

江苏正丹化学工业股份有限公司 独立董事候选人声明与承诺 声明人 范 明 作为江苏正丹化学工业股份有限公司第五届董事会独立董 事候选人，已充分了解并同意由提名人江苏正丹化学工业股份有限公司董事会 提名为江苏正丹化学工业股份有限公司（以下简称"该公司"）第五届董事会独 立董事候选人。现公开声明和保证，本人与该公司之间不存在任何影响本人独 立性的关系，且符合相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和深圳证券 交易所业务规则对独立董事候选人任职资格及独立性的要求，具体声明并承诺 如下事项： 一、本人已经通过江苏正丹化学工业股份有限公司第四届董事会提名委员 会资格审查，提名人与本人不存在利害关系或者其他可能影响独立履职情形的 密切关系。 √ 是 □ 否 √ 是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________ 如否，请详细说明：______________________________ 二、本人不存在《中华人民共和国公司法》第一百四十六条等规定不得担 任公司董事的情形。 √ 是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________ 三、本人符合中 ...

经中国证券监督管理委员会《关于同意江苏正丹化学工业股份有限公司向 不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可[2020]3239 号）核准， 公司于 2021 年 3 月向不特定对象发行面值总额 32,000.00 万元可转换公司债券， 募集资金总额为人民币 32,000.00 万元，扣除发行费用 688.68 万元（不含税） 后，实际募集资金净额为 31,311.32 万元。上述资金已于 2021 年 3 月 30 日全 部到账，并经立信会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并出具了"信会师报 字[2021]第 ZA10750 号"《验资报告》。公司对募集资金采取了专户存储制度。 中信证券股份有限公司关于江苏正丹化学工业股份有限公司 调整公开发行可转换公司债券募集资金投资 项目实施期限的核查意见 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"、"保荐机构"）作为江苏正 丹化学工业股份有限公司（以下简称"正丹股份"、"公司"）公开发行可转换公 司债券的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易 所创业板上市公司规范运作指引》、深圳证券交易所《创业板上市公司业务办理 指南第 6 号——信息披 ...

综上所述，我们一致同意公司董事会提名范明先生、范明华女士、周爱华先 生为公司第五届董事会独立董事候选人，并同意将相关议案提交公司董事会审议。 （本页无正文，为《江苏正丹化学工业股份有限公司第四届董事会提名委员会 关于第五届董事会独立董事候选人任职资格的审查意见》之签字页） 第四届董事会提名委员会委员： 范 明 周爱华 曹 沛 江苏正丹化学工业股份有限公司第四届董事会提名委员会 关于第五届董事会独立董事候选人任职资格的审查意见 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司独立 董事管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》（以下简称"《规范运作》"）等相 关法律法规、规范性文件的有关规定，我们作为江苏正丹化学工业股份有限公司 （以下简称"公司"）第四届董事会提名委员会委员，对拟提交公司第四届董事会 第二十二次会议审议的《关于董事会换届选举暨提名第五届董事会独立董事候选 人的议案》进行了认真审阅，对独立董事候选人的履历、资格证书等相关材料进 行了审核，现就公司第五届董事会独立董事候选人的任职资格发表审查意见如下： 1、 ...

江苏正丹化学工业股份有限公司董事会审计委员会 对会计师事务所 2023 年度履职情况评估及履行监督职责 情况的报告 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准 则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》和江苏正丹化学工业股 份有限公司（以下简称"公司"）的《公司章程》《董事会审计委员会工作细则》等规 定和要求，董事会审计委员会本着勤勉尽责的原则，恪尽职守、认真履职。现将 董事会审计委员会对会计师事务所 2023 年度履职情况评估及履行监督职责的情 况汇报如下： 一、2023 年年审会计师事务所基本情况 （一）会计师事务所基本情况 立信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"立信"）由我国会计泰 斗潘序伦博士于 1927 年在上海创建，1986 年复办，2010 年成为全国首家完成 改制的特殊普通合伙制会计师事务所，注册地址为上海市，首席合伙人为朱建 弟先生。立信是国际会计网络 BDO 的成员所，长期从事证券服务业务，新证 券法实施前具有证券、期货业务许可证，具有 H 股审计资格，并已向美国公 众公司会计监督委员会（PCAOB）注册登记。 截至 2023 年末，立信拥有合伙人 ...

江苏正丹化学工业股份有限公司 独立董事 2023 年度述职报告 （周爱华） 本人作为江苏正丹化学工业股份有限公司（以下简称"公司"）第四届董事 会的独立董事，在 2023 年度任职期间，严格按照《公司法》、《证券法》、《上市 公司独立董事规则》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律、法规、规 范性文件和《公司章程》、《独立董事工作制度》的相关规定和要求，本着客观、 公正、独立的原则，勤勉尽责，积极发挥独立董事作用，维护公司整体利益和全 体股东尤其是中小股东的合法权益。现将本人 2023 年度履行独立董事职责情况 汇报如下： 一、独立董事的基本情况 周爱华先生，1966 年出生，中国国籍，无境外居留权，博士研究生学历， 教授。曾任职于中石油辽阳石油化纤公司、中石化仪征化纤股份有限公司，现任 江苏大学药学院教授，2021 年 5 月至今任公司独立董事。 报告期内，本人任职符合《上市公司独立董事管理办法》第六条规定的独立 性要求，不存在影响独立性的情况。 二、独立董事 2023 年度履职概况 （一）出席股东大会的情况 报告期内，公司 ...

独立董事 2023 年度述职报告 （范明华） 江苏正丹化学工业股份有限公司 本人作为江苏正丹化学工业股份有限公司（以下简称"公司"）第四届董事 会的独立董事，在 2023 年度任职期间，严格按照《公司法》、《证券法》、《上市 公司独立董事规则》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律、法规、规 范性文件和《公司章程》、《独立董事工作制度》的相关规定和要求，本着客观、 公正、独立的原则，勤勉尽责，积极发挥独立董事作用，维护公司整体利益和全 体股东尤其是中小股东的合法权益。现将本人 2023 年度履行独立董事职责情况 汇报如下： 一、独立董事的基本情况 本人范明华，女，1967 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，硕士研究 生学历，高级会计师，中国注册会计师，中国注册税务师。曾任镇江会计师事务 所所长助理、江苏恒信会计师事务所有限公司董事长，现任苏亚金诚会计师事务 所（特殊普通合伙）管理合伙人兼镇江分所所长、江苏恒信建设工程造价咨询有 限公司执行董事兼总经理、江苏恒信建设项目管理有限公司执行董事兼总经理， 兼任江苏美科太阳能科技股份 ...

江苏正丹化学工业股份有限公司 独立董事提名人声明与承诺 提名人 江苏正丹化学工业股份有限公司董事会 现就提名 周爱华 为 江苏 正丹化学工业股份有限公司 第五届董事会独立董事候选人发表公开声明。被提 名人已书面同意作为江苏正丹化学工业股份有限公司第五届董事会独立董事候选 人（参见该独立董事候选人声明）。本次提名是在充分了解被提名人职业、学历、 职称、详细的工作经历、全部兼职、有无重大失信等不良记录等情况后作出的， 本提名人认为被提名人符合相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和深圳 证券交易所业务规则对独立董事候选人任职资格及独立性的要求，具体声明并承 诺如下事项： 一、被提名人已经通过江苏正丹化学工业股份有限公司第四届董事会提名委 员会资格审查，提名人与被提名人不存在利害关系或者其他可能影响独立履职情 形的密切关系。 √ 是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________ 二、被提名人不存在《中华人民共和国公司法》第一百四十六条等规定不得 担任公司董事的情形。 √ 是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________ 三、被提名 ...