北京德和衡律师事务所 关于金现代信息产业股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券的 法律意见书 德和衡 QD 证律意见(2023)第 00000019 号 中国·北京市朝阳区建国门外大街 2 号银泰中心 C 座 11、12 层 电话： （+86 10） 8540 7666 邮编：100022 www.deheheng.com 1 释 义 在本法律意见书中，除非根据上下文另作解释，否则下列简称和术语具有以 下含义： | 发行人、金现代、公司 | 指 | 金现代信息产业股份有限公司 | | --- | --- | --- | | 本次发行及上市 | 指 | 发行人首次公开发行股票并在深圳证券交易所创业板上市 | | 金现代有限 | 指 | 山东金现代信息技术有限公司（曾用名：济南金现代科技有限公司） | | 金思齐 | 指 | 济南金思齐投资管理合伙企业（有限合伙） | | 金实创 | 指 | 济南金实创商务咨询合伙企业（有限合伙） | | 《公司法》 | 指 | 《中华人民共和国公司法》 | | 《证券法》 | 指 | 《中华人民共和国证券法》 | | 《民法典》 | 指 | 《中华人民共和国民法典》 | ...

证券简称：金现代 证券代码：300830 金现代信息产业股份有限公司 （山东省济南市高新区新泺大街1166号奥盛大厦2号楼21层东区2101） 向不特定对象发行可转换公司债券 募集说明书摘要 保荐机构（主承销商） （山东省济南市市中区经七路 86 号） 中国证券监督管理委员会、深圳证券交易所对本次发行所作的任何决定或意 见，均不表明其对申请文件及所披露信息的真实性、准确性、完整性作出保证， 也不表明其对发行人的盈利能力、投资价值或者对投资者的收益作出实质性判断 或保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。 根据《证券法》的规定，证券依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发 行人自行负责。投资者自主判断发行人的投资价值，自主作出投资决策，自行承 担证券依法发行后因发行人经营与收益变化或者证券价格变动引致的投资风险。 2-2-10-1 金现代信息产业股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书摘要 重大事项提示 投资者在评价公司本次发行的可转换公司债券时，应特别关注下列重大事项 并仔细阅读本募集说明书摘要中有关风险因素的章节。 一、本次可转换公司债券相关风险 2023 年 11 月 金现代信息产业股份有 ...

6-8-1 评级结果 | 主体信用等级 | A+ | | --- | --- | | 评级展望 | 稳定 | | 债券信用等级 | A+ | | 评级日期 | 2023-03-31 | 评级观点 本次等级的评定是考虑到金现代信息产业股份有限公司(以下简称 "公司","300830.SZ")在电力信息化细分领域具备 定的行业经验优势和稳定的大客户资源优势,主要客户覆盖国家 电网有限公司等大型央企集团,2020年 IPO 上市后融资渠道有所拓 资本实力亦有提升:同时中证鹏元也注意到,公司客户集中度 近年应收款项对资金占用加大,盈利指标表现弱化,面临一 定盈利波动、营运资金短缺风险,公司所处软件行业属于技术密集 型行业,公司面临着持续的研发投入压力及技术更迭风险。 6-8-2 中鹏信评【2023】第Z【: 金现代信息产业股份有限公司 2023年向不特定对象发行可转换公司债券信用评级报告 债券概况 发行规模:不超过20,251.25 万元(含) 发行期限:6年 偿还方式:每年付息一次,到期归还所 有未转股的可转债本金和最后一年利 息,附债券赎回和回售条款 发行目的:用于基础开发平台及标准化 软件的研发及产业化项目 联 ...

中泰证券股份有限公司 关于金现代信息产业股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券 发行保荐书 之 保荐机构（主承销商） 二〇二三年十一月 3-1-1 声 明 中泰证券股份有限公司（以下简称"本保荐机构"、"保荐机构"或 "中泰证券"）接受金现代信息产业股份有限公司（以下简称"金现代"、 "公司"或"发行人"）的委托，担任金现代本次向不特定对象发行可转换 公司债券（以下简称"本次发行"、"本次可转债发行"或"本次可转债"） 的保荐机构及主承销商。 本保荐机构及保荐代表人根据《中华人民共和国公司法》（以下简称 "《公司法》"）《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"） 《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司证券发行注册管理办法》 （以下简称"《注册办法》"）等有关法律、行政法规和监管机构的规定， 诚实守信，勤勉尽责，严格按照依法制订的业务规则、行业执业规范和道德 准则出具本发行保荐书，并保证所出具文件的真实性、准确性和完整性。 （本发行保荐书中如无特别说明，相关用语具有与《金现代信息产业股 份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》中相同的含义） 3-1-2 | | | | 声 | 明 ...

二、 议案审议情况 证券代码：300830 证券简称：金现代 公告编号：2023-073 金现代信息产业股份有限公司 第三届监事会第十七次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、 会议召开情况 金现代信息产业股份有限公司（以下简称"公司"或"发行人"）第三届监 事会第十七次会议通知于 2023 年 11 月 20 日以书面形式通知各位监事。会议于 2023 年 11 月 22 日上午在公司会议室以现场方式召开。本次会议应出席监事 3 名，现场实际出席监事 2 名，委托出席 1 名，丁强先生委托朱晓莉女士代为出席 并行使表决权。会议由监事会主席朱晓莉女士主持。本次会议的召集和召开符合 《中华人民共和国公司法》和《金现代信息产业股份有限公司章程》等相关法律、 法规及规章制度的规定。 与会监事对本次会议的全部议案进行了认真审议，以记名投票方式表决并作 出如下决议： （一）逐项审议并通过《关于进一步明确公司向不特定对象发行可转换公司债 券具体方案的议案》 公司已取得中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）出具的《关 于同意金现代信息产 ...

金现代信息产业股份有限公司独立董事 关于公司第三届董事会第二十次会议相关事项的独立意见 金现代信息产业股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事会第二十次 会议于 2023 年 11 月 22 日在公司会议室召开。根据《金现代信息产业股份有限 公司章程》以及《独立董事工作制度》等有关规定，我们作为独立董事，对公司 第三届董事会第二十次会议审议相关事项发表如下独立意见： 一、《关于进一步明确公司向不特定对象发行可转换公司债券具体方案的 议案》的独立意见 公司已取得中国证券监督管理委员会出具的《关于同意金现代信息产业股份 有限公司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可〔2023〕1707 号），同意公司向不特定对象发行可转换公司债券（以下简称"可转债"）的注 册申请。根据公司 2023 年第一次临时股东大会的授权，公司董事会按照相关法 律法规的要求，结合公司实际情况和市场状况，进一步明确了公司向不特定对象 发行可转换公司债券的具体方案。 刘德运 李树森 经审核，我们认为：公司本次向不特定对象发行可转换公司债券方案系结合 公司经营发展的实际情况制定，符合相关法律法规和规范性文件的规定，方案合 理、切实 ...

证券代码：300830 证券简称：金现代 公告编号：2023-072 金现代信息产业股份有限公司 第三届董事会第二十次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、 董事会会议召开情况 金现代信息产业股份有限公司（以下简称"公司"或"发行人"）第三届董 事会第二十次会议通知于 2023 年 11 月 20 日以书面形式通知各位董事。会议于 2023 年 11 月 22 日在公司会议室以现场结合通讯的方式召开。本次会议应出席 董事 8 名，现场实际出席董事 7 名，通讯表决 1 名，以通讯表决方式出席的董事 为耿玉水先生。会议由董事长黎峰先生主持，公司部分监事和高级管理人员列席 了本次会议。本次会议的召集和召开符合《中华人民共和国公司法》和《金现代 信息产业股份有限公司章程》等相关法律、法规及规章制度的规定。 二、 会议表决情况 与会董事对本次会议的全部议案进行了认真审议，以记名投票方式表决并作 出如下决议： 3、票面利率 第一年 0.30%、第二年 0.50%、第三年 1.00%、第四年 1.70%、第五年 2.40%、 第六年 3.00% ...

营收与利润情况 - 本报告期营业收入85,053,799.29元，同比减少48.34%；年初至报告期末营业收入223,051,354.16元，同比减少23.13%[5] - 本报告期归属于上市公司股东的净利润 -14,094,806.17元，同比减少157.09%；年初至报告期末为 -48,634,638.54元，同比减少134.49%[5] - 营业总收入为2.23亿元，较上期2.90亿元有所下滑[27] - 营业总成本为2.83亿元，较上期3.27亿元有所降低[27] - 净利润为-4870.69万元，较上期-2130.90万元亏损扩大[28] - 基本每股收益为-0.11元，较上期-0.05元亏损增加[29] 资产与负债情况 - 本报告期末总资产1,255,474,258.58元，较上年度末减少8.36%；归属于上市公司股东的所有者权益1,138,744,724.52元，较上年度末减少5.87%[5] - 货币资金较年初减少86.94%，主要因季节性特点使前三季度经营性现金支出大于流入[9] - 存货较年初增加136.12%，因公司业务季节性明显，前三季度未结算项目生产成本计入存货[10] - 其他流动资产较年初增加17,561.11%，主要系本期预缴增值税增加较多[10] - 2023年9月30日货币资金为18,360,994.08元，较1月1日的140,571,437.68元减少[22] - 2023年9月30日交易性金融资产为94,313,881.33元，较1月1日的128,279,192.69元减少[22] - 2023年9月30日应收账款为587,369,267.11元，较1月1日的656,919,623.89元减少[22] - 2023年9月30日存货为155,461,064.25元，较1月1日的65,840,290.91元增加[22] - 资产总计为12.55亿元，较上期13.70亿元有所下降[23] - 负债合计为1.17亿元，较上期1.60亿元有所减少[24] - 开发支出为853.57万元，较上期382.51万元有所增长[23] - 应付账款为5142.58万元，较上期6772.70万元有所减少[23] 费用与收益情况 - 销售费用同比增加59.81%，是为推动双轮驱动战略，加强销售区域建设等所致[11] - 管理费用同比减少29.07%，因取消股权激励无股份支付费用计提，剔除影响后变动 -2.05%[11] - 投资收益同比减少68.38%，主要系本期理财总额同比减少[11] - 投资收益为231.46万元，较上期732.10万元有所下降[27] - 销售费用为3429.83万元，较上期2146.21万元有所增加[27] 现金流量情况 - 经营活动产生的现金流量净额年初至报告期末为 -126,716,215.08元，同比减少10.05%[5] - 2023年1 - 9月投资活动产生的现金流量净额为27,199,527.75元，同比减少62.04%，主要因本期理财发生总额减少[13] - 2023年1 - 9月期末现金及现金等价物余额为17,044,999.71元，同比减少51.36%，主要因公司总体可用资金减少[13] - 经营活动现金流入本期为3.18亿元，上期为3.96亿元；现金流出本期为4.45亿元，上期为5.11亿元；现金流量净额本期为-1.27亿元，上期为-1.15亿元[30][32] - 投资活动现金流入本期为3667.79万元，上期为1.13亿元；现金流出本期为947.83万元，上期为4158.76万元；现金流量净额本期为2719.95万元，上期为7165.58万元[32] - 筹资活动现金流入本期为0元，上期为1.77万元；现金流出本期为2145.42万元，上期为2508.37万元；现金流量净额本期为-2145.42万元，上期为-2506.60万元[32][33] - 销售商品、提供劳务收到的现金本期为3.09亿元，上期为3.81亿元[30] - 收到的税费返还本期为118.73万元，上期为239.39万元[30] - 支付给职工及为职工支付的现金本期为2.95亿元，上期为3.03亿元[32] - 支付的各项税费本期为5033.97万元，上期为2619.78万元[32] - 收回投资收到的现金本期为3400万元，上期为1.05亿元[32] - 取得投资收益收到的现金本期为259.38万元，上期为823.13万元[32] - 现金及现金等价物净增加额本期为-1.21亿元，上期为-6855.92万元；期末余额本期为1704.50万元，上期为3504.29万元[33] 股东情况 - 报告期末普通股股东总数为30,893，表决权恢复的优先股股东总数为0[16] - 前10名股东中，黎峰持股比例35.34%，持股数量151,991,300股；济南金思齐投资管理合伙企业持股比例4.79%，持股数量20,610,300股等[16] 股份变动与减持情况 - 限售股份变动合计期初为189,962,500股，本期解除限售70,121,875股，期末为119,840,625股[19] - 2023年7月24日，公司发布控股股东、实际控制人及其一致行动人股份减持计划提前终止的公告[20]

第三届董事会第十九次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、 董事会会议召开情况 金现代信息产业股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事会第十九次 会议通知于 2023 年 10 月 24 日以书面形式通知各位董事。会议于 2023 年 10 月 26 日在公司会议室以现场方式召开。本次会议应出席董事 8 名，现场实际出席 董事 8 名。会议由董事长黎峰先生主持，公司监事和高级管理人员列席了本次会 议。本次会议的召集和召开符合《中华人民共和国公司法》和《金现代信息产业 股份有限公司章程》等相关法律、法规及规章制度的规定。 二、 会议表决情况 与会董事对本次会议的全部议案进行了认真审议，以记名投票方式表决并作 出如下决议： （一） 审议并通过《关于<2023 年第三季度报告>的议案》 证券代码：300830 证券简称：金现代 公告编号：2023-067 金现代信息产业股份有限公司 三、 备查文件 1、第三届董事会第十九次会议决议。 金现代信息产业股份有限公司 董事会 2023 年 10 月 27 日 附件： 经审议，董事会认为《202 ...

金现代信息产业股份有限公司 第三届监事会第十六次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、 会议召开情况 金现代信息产业股份有限公司（以下简称"公司"）第三届监事会第十六次 会议通知于 2023 年 10 月 24 日以书面形式通知各位监事。会议于 2023 年 10 月 26 日上午在公司会议室以现场会议的方式召开。本次会议应出席监事 3 名，实 际出席 3 名。会议由监事会主席朱晓莉女士主持。本次会议的召集和召开符合《中 华人民共和国公司法》和《金现代信息产业股份有限公司章程》等相关法律、法 规及规章制度的规定。 证券代码：300830 证券简称：金现代 公告编号：2023-068 经审核，监事会认为：公司《2023 年第三季度报告》内容真实、准确、完 整地反映了公司的实际情况和经营成果，不存在虚假记载、误导性陈述和重大遗 漏，报告编制和审核程序符合法律、行政法规、部门规章及中国证监会的规定。 具体内容详见同日披露在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上的《2023 年 第三季度报告》。 表决结果：3 票同意，0 票反对 ...