会议通知 - 定期会议提前三日书面通知独立董事，不定期提前一日，全体一致同意可不受限[3] 会议组织 - 过半数独立董事推举一人召集主持，不履职时两名以上可自行召集[5] 会议召开 - 三分之二以上独立董事出席方可举行，非独立董事可列席无表决权[5] 会议审议 - 七类事项应经会议审议，前三项审议前公司应及时披露[7][8] 会议记录与档案 - 会议制作书面记录，档案由董事会秘书保存十年[10][12]

董事会秘书任职 - 公司董事会设1名董事会秘书，为高级管理人员[2] - 担任需大学本科以上学历、取得深交所资格证书[3] - 拟聘任需提前五个交易日报送资料，无异议可聘任[6] 董事会秘书职责 - 负责信息披露、股权管理、投资者关系管理等事务[12][21] - 组织筹备董事会和股东会，负责会议记录[13] - 协助董事会制定资本市场发展战略[22] 董事会秘书解聘与聘任 - 解聘需充分理由，离职应报告公告[7] - 原任离职后三个月内聘任新秘书[9] - 空缺超三个月董事长代行，六个月内完成聘任[9] 股东会相关 - 年度股东会二十日前、临时股东会十五日前通知股东[19] - 会前置备拟审议议案资料供股东查阅[19]

人员离任规定 - 董事辞任自通知收到日生效，高管辞职按劳动合同[4] - 任期届满未连任/聘，自相关决议通过日自动离任[5] - 股东会、职代会、董事会可解任相关人员，决议作出日生效[5] 离任后续要求 - 离任需工作交接并签《离任交接确认书》[8] - 涉经济责任可进行离任审计[9] - 任期内及届满后6个月内股份转让受限[10] 违规处理 - 财务造假等行为高管多领薪酬10日内退还[11] - 发现违规董事会审议追责方案[13] - 异议可15日内向审计委员会申请复核[13] 交接内容 - 移交文件资料、印章证照、电子数据等[21] - 整理未完结工作清单沟通交底[21] - 移交办公用品，确认无未报告重大事项[22]

内部管理 - 公司建立内部控制制度加强内部管理，董事会负责制定、实施和完善[2] - 明确各部门和岗位目标、职责和权限，建立授权、检查和问责制度[4] - 建立风险评估体系，对经营、财务等风险持续监控[6] 子公司管理 - 对控股子公司管理控制包括委派人员、协调策略、要求报告等[10] 募集资金使用 - 募集资金使用遵循规范等原则，建立专户存储和审批程序[13] - 内审部门每季度向董事会报告募集资金存放与使用情况[14] - 每个会计年度结束后核查并披露募集资金投资项目进展[16] 关联交易 - 关联交易遵循诚实信用等原则，明确审批权限和审议程序[18] - 确定关联方名单并及时更新，发生关联交易履行审批义务[18] - 董事会审议关联交易提醒关联董事回避，股东会审议提醒关联股东回避[19] - 审议关联交易需了解标的和对方情况、确定价格，必要时聘请中介审计评估[20] 对外担保 - 对外担保应遵循合法、审慎、互利、安全原则，严格控制风险[22] - 在章程中明确股东会、董事会对外担保审批权限[24] 重大投资 - 重大投资应遵循合法、审慎、安全、有效原则，控制风险注重效益[29] 信息管理 - 建立信息披露和重大信息内部报告制度，明确流程和责任人[32] - 建立重大信息内部保密制度，明确保密措施和应对方法[33] - 规范与投资者等的信息沟通，公平对待所有投资者[33] 内部审计 - 设立内审部，对业务等事项进行监督检查[36] - 内部审计机构保持独立，对董事会负责，向审计委员会报告工作[38] - 配置不少于三人的专职人员从事内部审计工作[39] - 审计委员会至少每季度召开一次会议审议内审部工作计划和报告[40] - 内审部至少每季度向董事会或审计委员会报告一次工作[42] - 内部审计机构至少每年向董事会或审计委员会提交一次内部控制评价报告[43] - 审计委员会督导内部审计机构至少每半年对特定事项进行一次检查并提交报告[44] - 内部控制评价报告需经审计委员会全体成员过半数同意后提交董事会审议[47] - 在披露年度报告的同时披露内部控制评价报告和内部控制审计报告[48] - 内部审计涵盖上市公司经营活动中与财务报告和信息披露事务相关的所有业务环节[42] - 内审部建立工作底稿制度和档案管理制度[43] - 审计委员会督导内部审计机构对重大事件实施情况和大额资金往来情况进行检查[45] 制度生效与解释 - 本制度自董事会批准之日起生效，由董事会负责解释[51][52]

制度范围 - 制度适用公司、部门、子公司及相关人员[2] 信息定义 - 信息指影响公司股价的重要信息[3] 职责分工 - 董秘负责信息报送监管，证券事务部协助管理[3] 保密要求 - 董高在特定期间负有保密义务[3] 报送流程 - 核实身份、登记备案知情人，填写登记表审批[4] 保密责任 - 外部不得泄露信息，获信息者2日内书面回复[5][12]

子公司管理 - 子公司依据公司战略制定三到五年目标并年度分解执行[4] - 每月5日前向财务部报送会计报表[14] - 财务总监由公司委派[19] - 在财务软件系统建账套接受监管[20] - 每年按预算编制安排报全面预算[21] - 发生信息24小时内报证券事务部[19] 体系建设 - 建立对外投资防控“前评估、后评价”机制[16] - 建立健全内控及风险防控体系[6] 制度相关 - 违反制度公司视情节处分并主张赔偿权[21] - 制度由董事会制定和解释，通过之日起施行[22]

审计工作安排 - 审计委员会协商确定年度审计时间，进场不晚于年报披露日前二十个工作日[4] - 督促年审注册会计师按时提交审计报告并记录督促情况[5] 财务报告审阅 - 关注财务报告真实性、完整性等方面[5] 审计报告审议 - 审计委员会表决审计报告决议后提交董事会，评价履职情况作续聘依据[5] 会计师事务所管理 - 原则上年报审计期间不改聘，改聘需评估提交审议[6] 审计费用与交易限制 - 讨论审计费用合理性并提建议[7] - 编制审议年报期间，委员特定时间不得买卖股票[7] 制度相关 - 制度由董事会解释修订，审议通过后生效[10][11]

制度目的 - 提高公司规范运作水平和年报信息披露质量[2] 责任追究 - 适用于董事、高管等多类人员[4] - 遵循实事求是等六项原则[5] 差错情形 - 年报信息披露重大差错包含多种情形[3] 责任分类 - 分直接和领导责任[8] 处罚情形 - 六种情形下追究责任[9] - 六种情形下从重或加重处罚[11] - 四种情形下从轻、减轻或免处罚[12] 追究形式与申诉 - 形式包括行政和经济责任[14] - 被追究者可30日内书面申诉[14]

信息发布制度 - 公司制定互动易平台信息发布及回复内部审核制度[1] - 发布及回复应保证真实准确完整，不披露未公开重大信息[1] 发布内容要求 - 内容不得涉及未公开重大信息、不宜公开信息等[2][3] - 应保证公平性，不选择性发布或回复[3] 其他规定 - 涉及不确定性事项应充分提示风险[3] - 不得迎合热点、配合违法违规交易[3][4] - 受市场质疑应及时履行信息披露义务[4] 职责分工 - 董事会秘书负责审核工作[4] - 各部门及子公司配合分析解答，证券事务部整理回复内容[4] - 特别重要或敏感回复可视情况报董事长审批[5]

信息保存与报送 - 内幕信息知情人登记备案材料至少保存10年[7] - 2个交易日内将内幕交易自查及处罚结果报送山东省证监局[8] 股票交易限制 - 任职期间每年出售公司股票不得超所持总数25%[10] - 买入后6个月内不得卖出，卖出后6个月内不得再买入[10] - 离职后6个月内不得出售公司股票[10] 考核相关 - 参加培训考核分值50分，未按要求出席扣10分[11] - 履行内幕知情人备案程序考核分值50分，未及时备案扣10分[11] - 定期考核每年一次，及时考核针对重要事项及定期报告编制[13] - 考核结果合格≥60分，不合格<60分[16] - 考核不合格扣5000元，违规买卖或内幕交易有相应处罚[17]