内部管理 - 公司建立内部控制制度加强内部管理，董事会负责制定、实施和完善[2] - 明确各部门和岗位目标、职责和权限，建立授权、检查和问责制度[4] - 建立风险评估体系，对经营、财务等风险持续监控[6] 子公司管理 - 对控股子公司管理控制包括委派人员、协调策略、要求报告等[10] 募集资金使用 - 募集资金使用遵循规范等原则，建立专户存储和审批程序[13] - 内审部门每季度向董事会报告募集资金存放与使用情况[14] - 每个会计年度结束后核查并披露募集资金投资项目进展[16] 关联交易 - 关联交易遵循诚实信用等原则，明确审批权限和审议程序[18] - 确定关联方名单并及时更新，发生关联交易履行审批义务[18] - 董事会审议关联交易提醒关联董事回避，股东会审议提醒关联股东回避[19] - 审议关联交易需了解标的和对方情况、确定价格，必要时聘请中介审计评估[20] 对外担保 - 对外担保应遵循合法、审慎、互利、安全原则，严格控制风险[22] - 在章程中明确股东会、董事会对外担保审批权限[24] 重大投资 - 重大投资应遵循合法、审慎、安全、有效原则，控制风险注重效益[29] 信息管理 - 建立信息披露和重大信息内部报告制度，明确流程和责任人[32] - 建立重大信息内部保密制度，明确保密措施和应对方法[33] - 规范与投资者等的信息沟通，公平对待所有投资者[33] 内部审计 - 设立内审部，对业务等事项进行监督检查[36] - 内部审计机构保持独立，对董事会负责，向审计委员会报告工作[38] - 配置不少于三人的专职人员从事内部审计工作[39] - 审计委员会至少每季度召开一次会议审议内审部工作计划和报告[40] - 内审部至少每季度向董事会或审计委员会报告一次工作[42] - 内部审计机构至少每年向董事会或审计委员会提交一次内部控制评价报告[43] - 审计委员会督导内部审计机构至少每半年对特定事项进行一次检查并提交报告[44] - 内部控制评价报告需经审计委员会全体成员过半数同意后提交董事会审议[47] - 在披露年度报告的同时披露内部控制评价报告和内部控制审计报告[48] - 内部审计涵盖上市公司经营活动中与财务报告和信息披露事务相关的所有业务环节[42] - 内审部建立工作底稿制度和档案管理制度[43] - 审计委员会督导内部审计机构对重大事件实施情况和大额资金往来情况进行检查[45] 制度生效与解释 - 本制度自董事会批准之日起生效，由董事会负责解释[51][52]

制度范围 - 制度适用公司、部门、子公司及相关人员[2] 信息定义 - 信息指影响公司股价的重要信息[3] 职责分工 - 董秘负责信息报送监管，证券事务部协助管理[3] 保密要求 - 董高在特定期间负有保密义务[3] 报送流程 - 核实身份、登记备案知情人，填写登记表审批[4] 保密责任 - 外部不得泄露信息，获信息者2日内书面回复[5][12]

子公司管理 - 子公司依据公司战略制定三到五年目标并年度分解执行[4] - 每月5日前向财务部报送会计报表[14] - 财务总监由公司委派[19] - 在财务软件系统建账套接受监管[20] - 每年按预算编制安排报全面预算[21] - 发生信息24小时内报证券事务部[19] 体系建设 - 建立对外投资防控“前评估、后评价”机制[16] - 建立健全内控及风险防控体系[6] 制度相关 - 违反制度公司视情节处分并主张赔偿权[21] - 制度由董事会制定和解释，通过之日起施行[22]

审计工作安排 - 审计委员会协商确定年度审计时间，进场不晚于年报披露日前二十个工作日[4] - 督促年审注册会计师按时提交审计报告并记录督促情况[5] 财务报告审阅 - 关注财务报告真实性、完整性等方面[5] 审计报告审议 - 审计委员会表决审计报告决议后提交董事会，评价履职情况作续聘依据[5] 会计师事务所管理 - 原则上年报审计期间不改聘，改聘需评估提交审议[6] 审计费用与交易限制 - 讨论审计费用合理性并提建议[7] - 编制审议年报期间，委员特定时间不得买卖股票[7] 制度相关 - 制度由董事会解释修订，审议通过后生效[10][11]

制度目的 - 提高公司规范运作水平和年报信息披露质量[2] 责任追究 - 适用于董事、高管等多类人员[4] - 遵循实事求是等六项原则[5] 差错情形 - 年报信息披露重大差错包含多种情形[3] 责任分类 - 分直接和领导责任[8] 处罚情形 - 六种情形下追究责任[9] - 六种情形下从重或加重处罚[11] - 四种情形下从轻、减轻或免处罚[12] 追究形式与申诉 - 形式包括行政和经济责任[14] - 被追究者可30日内书面申诉[14]

信息发布制度 - 公司制定互动易平台信息发布及回复内部审核制度[1] - 发布及回复应保证真实准确完整，不披露未公开重大信息[1] 发布内容要求 - 内容不得涉及未公开重大信息、不宜公开信息等[2][3] - 应保证公平性，不选择性发布或回复[3] 其他规定 - 涉及不确定性事项应充分提示风险[3] - 不得迎合热点、配合违法违规交易[3][4] - 受市场质疑应及时履行信息披露义务[4] 职责分工 - 董事会秘书负责审核工作[4] - 各部门及子公司配合分析解答，证券事务部整理回复内容[4] - 特别重要或敏感回复可视情况报董事长审批[5]

信息保存与报送 - 内幕信息知情人登记备案材料至少保存10年[7] - 2个交易日内将内幕交易自查及处罚结果报送山东省证监局[8] 股票交易限制 - 任职期间每年出售公司股票不得超所持总数25%[10] - 买入后6个月内不得卖出，卖出后6个月内不得再买入[10] - 离职后6个月内不得出售公司股票[10] 考核相关 - 参加培训考核分值50分，未按要求出席扣10分[11] - 履行内幕知情人备案程序考核分值50分，未及时备案扣10分[11] - 定期考核每年一次，及时考核针对重要事项及定期报告编制[13] - 考核结果合格≥60分，不合格<60分[16] - 考核不合格扣5000元，违规买卖或内幕交易有相应处罚[17]

公司基本信息 - 公司名称为金现代信息产业股份有限公司[39] - 公司代码为300830[44] 内幕信息界定 - 公司在一年内购买、出售重大资产达到或超过公司资产总额30%属于内幕信息[8] - 公司新增借款或者对外提供担保超过上年末净资产的20%属于内幕信息[8] - 公司发生超过上年末净资产10%的重大损失属于内幕信息[8] - 公司放弃债权或者财产超过上年末净资产的10%属于内幕信息[9] - 公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的30%属于内幕信息[9] - 持有公司5%以上股份的股东或实际控制人情况变化属于内幕信息[9] - 任一股东所持公司5%以上股份被质押等属于内幕信息[10] 内幕信息管理职责 - 公司内幕信息管理工作由董事会负责，董事会秘书组织实施[2] - 公司董事等不得泄露内幕信息、不得进行内幕交易等[5] - 公司董事等应配合做好内幕信息知情人登记备案工作[17] - 公司董事会应保证内幕信息知情人档案真实、准确和完整，董事长为主要责任人[18] 知情人档案管理 - 公司应在内幕信息首次依法公开披露后五个交易日内向深交所报备知情人档案[20] - 公司披露重大事项时应向深交所报备相关知情人档案，如被收购、重组等[20] - 内幕信息知情人档案自记录和重大事项进程备忘录之日起至少保存10年[22] 违规处理 - 公司在年报、半年报和重大事项公告后五个交易日内自查知情人买卖股票情况[32] - 发现知情人违规，公司核实追责并在2个工作日内报送情况及处理结果[32] 信息流转与保密 - 内幕信息流转需按规定审批，对外提供须经分管副总和董事会秘书批准[24] - 公司应通过签订保密协议等方式告知内幕信息知情人保密义务[26] - 内幕信息公开披露前，公司应将知情人员控制在最小范围[28] - 控股股东及实际控制人讨论重大事项要做好保密预案，异动时及时告知公司[28] 制度相关 - 制度未尽事宜或与规定相悖时按《公司法》等有关规定执行[35] - 制度由公司董事会负责解释，修订报董事会批准[37] - 制度自公司董事会审议通过之日起生效实施[38] 其他 - 存在内幕信息知情人档案附件[40] - 存在重大事项进程备忘录[43] - 涉及内幕信息事项和重大事项进程相关表格需按要求填写[41][44]

投资者关系管理原则 - 开展应遵循公开、公平、公正原则，不得透露未公开重大信息[3] - 目的包括促进与投资者良性关系、建立稳定投资者基础等[5][6] - 基本原则有保障投资者知情权、合法合规披露信息等[10] 管理工作规范 - 档案保存期限不得少于三年[11] - 与投资者沟通内容包括发展战略、经营管理信息等[12] - 管理方式有网站、一对一沟通、现场参观等[15][16][19] 沟通交流规定 - 股东会审议现金分红方案前应与中小股东沟通交流[21] - 公司可在年报披露后15个交易日内举行年报说明会，需提前2个交易日发布通知[33] 人员职责安排 - 董事会秘书为投资者关系管理工作主管负责人[22] - 董事长、董事会秘书或董事会授权人员为公司对外发言人[24] - 投资者关系工作主要职责包括分析研究、沟通与联络、公共关系等[25] 活动操作要求 - 避免在年报、半年报披露前30日内接受投资者现场调研等[26] - 互动易平台信息发布及回复需经内部审核，董秘负责审核[37] - 投资者关系活动结束后应及时编制记录表，于次一交易日开市前刊载[38] - 投资者说明会应在非交易时段召开，会前及会中开通提问渠道[40] - 接受调研时，董秘原则上全程参加，需形成书面记录并签字[42] 调研相关措施 - 与调研机构直接沟通，要求其出具资料并签署承诺书[43] - 承诺书包含不打探未公开重大信息等六项内容[44] - 建立接受调研事后核实程序，明确未公开重大信息泄露应对措施[44] 特殊情况处理 - 发现文件存在错误、误导性记载应要求改正，对方拒不改正需及时公告说明[45] - 发现文件涉及未公开重大信息应向深交所报告并公告，要求调研方不得泄露和买卖相关证券[45] 制度相关说明 - 接受新闻媒体等调研或采访参照规定执行，控股股东等接受相关调研或采访也参照执行[45] - 制度未尽事宜按国家法律等有关要求和规定执行[48] - 制度的解释权和修订权归公司董事会[49] - 制度自董事会审议通过之日起生效并执行，修改时亦同[50] 调研承诺事项 - 调研承诺不故意打探未公开重大信息等多项内容[53] - 违反调研承诺愿承担法律及经济赔偿责任[53] 来访接待要求 - 来访人需出示合法身份证明、持股证明等相关证件并提供复印件，否则公司有权拒绝接待[58] - 携带公司或研究机构营业执照加盖章、法定代表人授权书、书面调研提纲[54][55]

人员设置 - 公司设总裁1名，副总裁若干名，财务总监1名[4] 任期与会议 - 总裁每届任期三年，可连聘连任[6] - 总裁办公会分定期（每月一次）和临时会议[16] 职责与考核 - 总裁确保资产保值增值，遵守忠实和勤勉义务[21][22] - 高管接受董事会考核，薪酬由董事会决定[25] 报告制度 - 总裁每年向董事会报告工作，闭会向董事长报告[27][29] - 重大事故总裁及高管第一时间报告董事长[29] 细则规定 - 细则自董事会审议通过生效，由董事会负责解释[32][33]