康华生物 2023 年度独立董事述职报告 成都康华生物制品股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 各位股东及股东代表： 2023 年度，作为成都康华生物制品股份有限公司（以下简称"公司"）的独 立董事，本人严格按照《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》《上市公司 独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板 上市公司规范运作》（以下简称"《规范运作》"）等有关法律、法规、规范性文 件以及《公司章程》《独立董事工作制度》的相关规定和要求，忠实履行独立董 事的职责，充分发挥独立董事参与决策、监督制衡和专业咨询的作用，维护上市 公司整体利益，保护中小股东合法权益。现将本人 2023 年度履职情况汇报如下： 一、 独立董事的基本情况 （一）独立董事工作履历、专业背景及兼职情况 本人陶海英，女，中国国籍，无境外永久居留权，华东政法大学法学硕士、 上海交通大学 EMBA 硕士。历任浙江奥康鞋业股份有限公司独立董事等职务； 现任康华生物独立董事、国浩律师（上海）事务所律师、合伙人、杭州仲裁委员 会仲裁员、国际贸易促进委员会/中国国际商会调解中心调解员。 （二）独立性说明 1 / 8 康 ...

成都康华生物制品股份有限公司 审计报告及财务报表 二○二三年度 成都康华生物制品股份有限公司 审计报告及财务报表 （2023 年 01 月 01 日至 2023 年 12 月 31 日止） | | 目录 | 页次 | | --- | --- | --- | | 一、 | 审计报告 | 1-5 | | 二、 | 财务报表 | | | | 合并资产负债表和母公司资产负债表 | 1-4 | | | 合并利润表和母公司利润表 | 5-6 | | | 合并现金流量表和母公司现金流量表 | 7-8 | | | 合并所有者权益变动表和母公司所有者权益变动表 | 9-12 | | | 财务报表附注 | 1-70 | 审计报告 信会师报字[2024]第 ZD10049 号 成都康华生物制品股份有限公司全体股东： 一、 审计意见 我们审计了成都康华生物制品股份有限公司（以下简称康华生物） 财务报表，包括 2023 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债表，2023 年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公 司所有者权益变动表以及相关财务报表附注。 我们认为，后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的 ...

成都康华生物制品股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 各位股东及股东代表： 康华生物 2023 年度独立董事述职报告 2023 年度，作为成都康华生物制品股份有限公司（以下简称"公司"）的独 立董事，本人严格按照《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》《上市公司独 立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上 市公司规范运作》（以下简称"《规范运作》"）等有关法律、法规、规范性文件 以及《公司章程》《独立董事工作制度》的相关规定和要求，忠实履行独立董事 的职责，充分发挥独立董事参与决策、监督制衡和专业咨询的作用，维护上市公 司整体利益，保护中小股东合法权益。现将本人 2023 年度履职情况汇报如下： 一、 独立董事的基本情况 （一）独立董事工作履历、专业背景及兼职情况 本人方小波，男，出生于 1974 年 8 月，中国国籍，无境外永久居留权，本 科学历，经济师。历任武汉建工股份有限公司证券部科长、报喜鸟控股股份有限 公司证券部经理、董事会秘书、副总经理、上海迪睿纺织科技有限公司副总经理、 横店集团东磁股份有限公司独立董事、上海双佳投资管理有限公司总经理、苏州 东南佳新材料 ...

募集资金情况 - 公司首次公开发行1500.00万股，每股发行价70.37元，募集资金总额105,555.00万元，净额98,097.30万元[1] - 2020 - 2023年度已使用募集资金分别为258,674,305.67元、218,755,218.13元、261,845,493.69元、35,458,694.47元[3] - 累计利息收入扣除手续费净额为39,415,464.41元[3] - 截至2023年12月31日，募集资金余额为245,654,752.45元[3] - 温州银行永嘉支行和浙商银行温州分行专户余额分别为113,236,939.44元、132,417,813.01元[6] - 截至2023年12月31日，已累计使用募集资金总额为774,733,711.96元[8] - 募集资金总额为98,097.30[20] - 本年度投入募集资金总额为3,545.87[20] - 已累计投入募集资金总额为77,473.37[20] 资金置换与使用变更 - 2020年12月8日，公司以176.68万元募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金[10] - 2020年8月9日，公司以募集资金置换已支付发行费用的自筹资金524.55万元（含税）[11] - 2023年12月31日，公司以募集资金置换已支付发行费用的自筹资金524.55万元，置换已支付募投项目款项176.68万元[21] - 2020年10月20日，公司变更“疫苗生产基地一期建设子项目”实施地点[9][21] 项目进展与调整 - 康华生物疫苗生产扩建项目承诺投资总额62,480.81，截至期末投入进度66.55%[20] - 研发中心升级建设子项目承诺投资总额10,261.12，截至期末投入进度102.66%[20] - 补充与主营业务相关的营运资金承诺投资总额25,355.37，截至期末投入进度100.00%[20] - 2023年10月19日，公司调整康华生物疫苗生产扩建项目完成日期至2024年12月31日[20] 其他情况 - 报告期内，公司未使用闲置募投资金暂时补充流动资金，不存在变更使用募集资金等其他情况[12][13][14] - 截至2023年12月31日，尚未使用的募集资金存放于公司募集资金专项账户[21]

单位：万元 非经营性资金占用 资金占用 方名称 占用方与上 市公司的关 联关系 上市公司核 算的会计科 目 2023 年期初 占用资金余额 2023 年度占用 累计发生金额 （不含利息） 2023 年度占用 资金的利息(如 有) 2023 年度偿 还累计发生 金额 2023 年期 末占用资金 余额 占用形成 原因 占用性质 控股股东、实际控制 人及其附属企业 - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - 小计 - - - - - - - - - - 前控股股东、实际控 制人及其附属企业 - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - 小计 - - - - - - - - - - 其他关联方及附属 企业 - - - - - - - - - - 小计 - - - - - - - - - - 总计 - - - - - - - - - - 其它关联资金往来 资金往来 方名称 往来方与上 市公司的关 联关系 上市公司核 算的会计科 目 2023 年期初 往来资金余额 2023 年度往来 累计发生金额 （不含利息） 2023 年度往来 资金的利息(如 有) ...

投资审批标准 - 董事会决定交易涉及资产总额占公司最近一期经审计总资产10%以上的对外投资并披露[6] - 董事长审批董事会审批标准以下对外投资项目[7] - 交易涉及资产总额占上市公司最近一期经审计总资产50%以上等标准之一的对外投资，提交股东大会审议并披露[7][8] - 连续十二个月内累计金额达最近一期经审计总资产30%的对外投资，提交股东大会审议，经出席会议股东所持表决权三分之二以上通过[9] 投资决策与管理架构 - 股东大会、董事会为对外投资决策机构，战略与发展委员会统筹协调，战略投资部牵头日常工作[11] - 战略与发展委员会下专家委员会为对外投资提供咨询建议，办公室设在战略投资部[11] 各部门职责 - 财务管理部门负责筹措资金、办理出资手续和收益管理，定期了解投资项目财务状况[11] - 董事会审计委员会及内审部门负责对外投资项目内部审计监督[11] - 董事会办公室负责公司对外投资信息披露义务[11] 投资控制与审批流程 - 涉及证券投资执行总裁和对外投资管理部门联合控制，操作人员与资金、财务管理人员分离[12] - 投资决策需经战略投资部、专家委员会等多部门和层级审议批准[13][14] - 投资协议经公司股东大会等审批通过后签署、生效和实施[15] 委托投资规定 - 委托投资需调查受托方资信和履约能力，限定购买规模，由董事会或股东大会审议批准[15][16] 投资项目管理 - 投资项目每季度向战略与发展委员会汇报进度、预算执行等情况[16] 人员委派与管理 - 公司根据持股比例确定委派或推荐的董监高人数[18] - 派出人员由总裁提名、董事长决定，接受战略与发展委员会考核[18][19] 财务管理 - 财务管理部门对短期投资期末全面检查，必要时计提减值准备并汇报资金情况[21] 投资收回与转让 - 公司对外投资收回和转让须经原审批机构决策并履行程序[23] 信息披露 - 公司对外投资按相关规定进行信息披露，子公司遵守相关制度[26] 制度生效 - 本制度经公司2023年年度股东大会审议通过生效[28]

康华生物会计师事务所选聘制度 成都康华生物制品股份有限公司 会计师事务所选聘制度 第一章 总则 第一条 为规范成都康华生物制品股份有限公司（以下简称"公司"）选聘（含 续聘、改聘，下同）会计师事务所的行为，切实维护股东利益，提高财务信息质 量，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"公司法"）、《中华人民共和国 会计法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》、 《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》及《成都康华生物制品股份 有限公司章程》（以下简称"公司章程"）等有关规定，制定本制度。 第二条 本制度所称选聘会计师事务所，是指公司根据相关法律法规要求，聘 任会计师事务所对公司财务会计报告发表审计意见、出具审计报告的行为。选聘 其他专项审计业务的会计师事务所，视重要性程度可参照本制度执行。 第三条 公司选聘会计师事务所应经董事会审计委员会（以下简称"审计委员 会"）审议同意后，提交董事会审议，并由股东大会决定。公司不得在董事会、 股东大会审议前聘请会计师事务所开展审计业务。 第二章 会计师事务所执业质 ...

证券代码：300841 证券简称：康华生物 公告编号：2024-022 二、 董事会会议审议情况 （一）审议通过《关于公司 2023 年度董事会工作报告的议案》 2023 年，公司董事会严格按照法律法规及《公司章程》的相关规定，切实 履行股东大会赋予的董事会职责，勤勉尽责地开展各项工作，促进公司持续、健 康、稳定的发展。 公司独立董事陶海英女士、张炳辉先生、方小波先生分别向公司董事会递交 了《2023 年度独立董事述职报告》，并将在公司 2023 年年度股东大会上述职。 公司董事会依据独立董事出具的《独立董事独立性自查情况表》，对公司现 任独立董事的独立性情况进行评估并出具了《董事会关于独立董事独立性情况的 专项意见》。 具体内容详见公司同日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《2023 年度董事会工作报告》及《2023 年度独立董事述职报告》《董事会关于独立董 成都康华生物制品股份有限公司 第二届董事会第十九次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、 董事会会议召开情况 成都康华生物制品股份有限公司（以下简称"公 ...

财务审计 - 立信会计师事务所对公司2023年度财报审计，2024年3月28日出具无保留意见报告[2] 资金情况 - 公司编制2023年度非经营性资金占用及关联资金往来汇总表，2024年3月28日获董事会批准[2][10] 经营资金 - 公司主要经营场所资金额为15450万[12]

会议信息 - 公司第二届监事会第十六次会议通知3月18日发出，3月28日召开[2] - 会议应出席监事3名，实际出席3名[2] 议案表决 - 《关于公司2023年度监事会工作报告的议案》等多议案表决同意3票，反对0票，弃权0票[3][4][6][7][8][9][10] - 《关于确认公司2023年度监事薪酬及2024年度薪酬方案的议案》全体监事回避表决[12] 后续安排 - 多项议案需提交2023年年度股东大会审议[3][4][7][8][9][10][11][12] - 《关于公司2023年年度报告及其摘要的议案》需提交2022年年度股东大会审议[4][5]