康华生物规章制度管理办法 成都康华生物制品股份有限公司 规章制度管理办法 （2025 年 11 月） 第一章 总则 第一条 为实现成都康华生物制品股份有限公司（以下简称"公司"）各项规 章制度的有序管理，规范公司规章制度的起草、审批、发布、修订和废止等工作， 依据相关法律法规及《成都康华生物制品股份有限公司章程》，结合公司实际情况， 制定本办法。 第二条 本办法所称"规章制度"，是指依照国家有关法律法规，结合公司治 理和经营需要，以公司名义制定发布的，在公司范围内反复适用并具有长期约束 力的各类规范性文件，分为公司基本管理制度和运营管理制度两类。 第三条 公司规章制度的制定和管理，应遵循以下原则： （一）合法合规原则。要确保公司规章制度符合法律法规，遵循企业文化， 服务于公司整体发展目标； （二）需求导向原则。要通过规章制度来推动公司发展战略的落地和经营管 理能力的提升，既要注重规章制度的稳定性和连续性，又要坚持持续的改进与创 新，始终保持规章制度与公司发展相适应。 （三）实效性原则。制定规章制度应从公司实际出发，认真调查研究，深入 调查制度涉及的业务管理实际情况，周密研究拟制订、修订制度所要实现的目的， 确 ...

康华生物董事会审计委员会工作制度 成都康华生物制品股份有限公司 董事会审计委员会工作制度 （2025 年 11 月） 第一章 总则 第一条 为强化成都康华生物制品股份有限公司（以下简称"公司"）董事 会决策功能，实现事前审计、专业审计，确保董事会对经理层的有效监督，完善 公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》等有关法律、法规、规范性文件 及《成都康华生物制品股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有 关规定，公司特设董事会审计委员会，并制订本制度。 第二条 审计委员会是董事会设立的专门工作机构，主要负责审核公司财务 信息及其披露、监督及评估内外部审计工作和内部控制。 第二章 人员组成 第五条 审计委员会设主任委员（召集人）一名，由独立董事中会计专业人 士担任，负责主持委员会工作；主任委员（召集人）在委员内选举，并报请董事 会批准产生。 第六条 审计委员会任期与董事会一致，委员任期届满，连选可以连任。期 间如有委员不再担任董事职务，即自动失去委员资格，并由董事会根据上述第三 条至第五条规定补足委员人数。 第三条 审计委员会由 3 名董事组成，独立董事过半数，委员中至少有一名 独立董事为会计专业人士。 ...

康华生物关联交易管理制度 成都康华生物制品股份有限公司 关联交易管理制度 （2025 年 11 月） 第一章 一般规定 第一条 为充分保障中小股东的利益，保证公司关联交易的公允性，确保公 司的关联交易行为不损害公司和全体股东的利益，使公司的关联交易符合公平、 公正、公开的原则，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《上市公司自律监管指引第 2 号——创 业板上市公司规范运作》和《成都康华生物制品股份有限公司章程》（以下简称 "《公司章程》"）的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 关联人 （一）公司关联人包括关联法人和关联自然人。 （二）具有以下情形之一的法人或其他组织，为公司的关联法人： 3、由本条第（三）款所列公司的关联自然人直接或者间接控制的，或者担 任董事（不含同为双方的独立董事）、高级管理人员的，除公司及其控股子公司 以外的法人或其他组织； 4、持有公司 5%以上股份的法人或者其他组织，及其一致行动人； 5、中国证监会、深圳证券交易所或者公司根据实质重于形式的原则认定的 其他与公司有特殊关系，可能导致公司对其利益倾斜的法人或其他组织。 ...

康华生物董事、高级管理人员离职管理制度 成都康华生物制品股份有限公司 董事、高级管理人员离职管理制度 （2025 年 11 月） 第一章 总 则 第一条 为规范成都康华生物制品股份有限公司（以下简称"公司"）董事、 高级管理人员离职相关事宜，确保公司治理结构的稳定性和连续性，维护公司及 股东的合法权益，公司根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"） 等法律法规、规范性文件及《成都康华生物制品股份有限公司章程》（以下简称 "《公司章程》"）的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司董事（含独立董事）、高级管理人员因任期届满、 辞职、被解除职务或其他原因离职的情形。 第二章 离职情形与程序 第三条 公司董事离职包括任期届满未连任、主动辞职、被解除职务、退休 及其他导致董事实际离职的情形。 第四条 公司董事可在任期届满前辞职，董事辞职时应向公司提交书面辞职 报告，辞职报告中应说明辞职原因。公司收到辞职报告之日起辞职生效。 第五条 如存在下列情形，在改选出的董事就任前，原董事仍应当依照法律、 行政法规、部门规章和《公司章程》的规定，继续履行董事职责，但存在相关法 规另有规定的除外 ...

康华生物防范控股股东及其他关联方资金占用管理制度 成都康华生物制品股份有限公司 防范控股股东及其他关联方资金占用管理制度 （2025 年 11 月） 康华生物防范控股股东及其他关联方资金占用管理制度 第一章 总则 第一条 为了建立防止控股股东及其他关联方占用成都康华生物制品股份 有限公司（以下简称"公司"）资金、侵占公司利益的长效机制，防范和杜绝控 股股东及其他关联方资金占用行为的发生，根据《中华人民共和国公司法》、中 国证监会《上市公司监管指引第8号——上市公司资金往来、对外担保的监管要 求》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《创业板上市规则》"）、 《上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》《公司章程》以 及其他相关法律、法规及规范性文件制定本管理制度。 第二条 本制度所称"控股股东"是指具备下列条件之一的股东：持有的股 份占公司股本总额50%以上的股东；或持有股份的比例虽然不足50%，但依其持有 的股份所享有的表决权已足以对股东会的决议产生重大影响的股东；有关法律、 法规和中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）及深圳证券交易所 （以下简称"深交所"）认定的其他情形的 ...

康华生物信息披露管理制度 成都康华生物制品股份有限公司 信息披露管理制度 （2025年11月） 第一章 总则 第一条 为了规范成都康华生物制品股份有限公司（以下简称"公司"）及 其他信息披露义务人的信息披露行为，加强信息披露事务管理，保护投资者、债 权人及其他利益相关者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称 "《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、 《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下 简称"《创业板上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2 号——创业板上市公司规范运作》（以下简称"《规范运作指引》"）、《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第5号——信息披露事务管理》等有关法律、 法规、规章、规范性文件和《成都康华生物制品股份有限公司章程》（以下简称 "《公司章程》"）的有关规定，结合本公司的实际情况，制定本制度。 第二条 公司及其他信息披露义务人应当及时依法履行信息披露义务，披露 的信息应当真实、准确、完整，简明清晰、通俗易懂，不得有虚假记载、误导性 陈述或者重大遗漏。 第三条 信息披露义务人披露的信息应当同时向所 ...

薪酬与考核委员会组成 - 由3名董事组成，独立董事占多数[4] 薪酬与考核委员会会议安排 - 例会每年至少召开一次[14] - 应由三分之二以上委员出席方可举行[16] 薪酬与考核委员会决议规则 - 决议须经全体委员过半数通过[16] 薪酬与考核委员会记录保存 - 会议记录保存期限为十年[23]

资助原则 - 对外提供财务资助应遵循平等、自愿、公平原则，不得为关联人提供资助[2][4] 审议流程 - 为关联参股公司提供资助需经全体非关联董事过半数、出席董事会会议非关联董事三分之二以上审议通过，并提交股东会审议[4] - 对外提供财务资助需经管理层审核、董事会审议，董事会审议需三分之二以上董事同意，关联董事回避表决[7] - 被资助对象资产负债率超70%等五种情形，经董事会审议后还需提交股东会审议[7][8] 资助要求 - 对外提供财务资助成本应不低于同期银行贷款利率，期限原则上不超十二个月[5] - 对外提供财务资助应与有关方签署协议，约定期限届满后继续资助需重新履行程序[8] 信息披露 - 披露资助事项应向深交所提交公告文稿等文件，公告应包含资助事项概述等至少八项内容[10] - 已披露资助事项出现被资助对象逾期未还款等情形时，应及时披露相关情况及措施[12] - 因交易致合并报表范围变更，原有事项构成资助情形应及时披露[12] 职责分工 - 财务部门负责接受资助对象风险调查、办理财务资助手续并跟踪监督[13] - 董事会办公室负责财务资助事项信息披露，财务部门等协助[13] - 内部审计部门负责财务资助事项合规性监督检查[13] 违规处理 - 违反规定造成损失追究相关人员经济责任，情节严重构成犯罪移交司法机关处理[15] 制度说明 - 制度未尽事宜按法律法规及公司章程规定执行，由公司董事会负责解释和修订[15][16] - 制度经董事会审议通过生效，修改由董事会批准生效[16]

独立董事提名 - 李明被提名为成都康华生物制品股份有限公司第3届董事会独立董事候选人[2] - 李明已通过公司第3届董事会提名委员会或独立董事专门会议资格审查[2] 资格承诺 - 李明签署承诺参加最近一次独立董事培训并取得深交所认可资格证书的承诺书[3] 任职合规 - 李明及直系亲属等不在公司及关联方任职、持股或提供服务[6] - 李明担任独立董事的境内上市公司数量不超过三家[6]

董事会提名 - 公司董事会提名曾令冰为第3届董事会独立董事候选人[2] 被提名人合规情况 - 被提名人及其直系亲属持股等情况符合规定[6][8] - 被提名人担任独立董事境内上市公司数量不超三家[8] - 被提名人在公司连续担任独立董事未超六年[8]