康华生物2024年度独立董事述职报告 成都康华生物制品股份有限公司 各位股东及股东代表： 本人作为成都康华生物制品股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事， 在 2024 年度任职期间，严格按照《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》 《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号 ——创业板上市公司规范运作》（以下简称"《规范运作》"）等有关法律、法规、 规范性文件以及《公司章程》《独立董事工作制度》的相关规定和要求，忠实履 行独立董事的职责，充分发挥独立董事参与决策、监督制衡和专业咨询的作用， 维护上市公司整体利益，保护中小股东合法权益。现将本人 2024 年度履职情况 汇报如下： 一、 独立董事的基本情况 （一）独立董事工作履历、专业背景及兼职情况 本人张炳辉，男，出生于 1963 年 3 月，中国国籍，无境外永久居留权，本科 学历，高级会计师。历任山东省济宁市财政学校校团委书记、财会教研室主任、 山东省财政厅会计师事务所审计部副主任、管理咨询部主任、总经理、董事、国 富浩华会计师事务所合伙人、副主任会计师、质量控制委员会主任、北京水木源 华电气有限公司副总经理、财务负责人 ...

成都康华生物制品股份有限公司 章 程 二○二五年四月 | | | | 第一章 | 总则 | 4 | | --- | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 | 5 | | 第三章 | 股份 | 5 | | 第一节 | 股份发行 | 5 | | 第二节 | 股份增减和回购 | 7 | | 第三节 | 股份转让 | 8 | | 第四章 | 股东和股东大会 | 9 | | 第一节 | 股东 | 9 | | 第二节 | 股东大会的一般规定 | 12 | | 第三节 | 股东大会的召集 | 15 | | 第四节 | 股东大会的提案与通知 | 17 | | 第五节 | 股东大会的召开 | 19 | | 第六节 | 股东大会的表决和决议 | 23 | | 第五章 | 董事会 | 27 | | 第一节 | 董事 | 27 | | 第二节 | 董事会 | 31 | | 第六章 | 总裁及其他高级管理人员 | 39 | | 第七章 | 监事会 | 41 | | 第一节 | 监事 | 41 | | 第二节 | 监事会 | 42 | | 第八章 | 财务会计制度、利润分配和审计 | 43 | | 第一节 | 财务会计 ...

前十大流通股东累计持有： 4922.32万股，累计占流通股比： 40.86%，较上期变化： -728.29万股。 | 持有数量(万股) 名称 | | 占总股本比例 | 增减情况(万 | | --- | --- | --- | --- | | | | (%) | 股) | | 奥康集团有限公司 | 1630.55 | 13.53 | 不变 | | 济南康悦齐明投资合伙企业(有限合伙) | 971.97 | 8.07 | -28.03 | | 四川发展证券投资基金管理有限公司-川发精选3号私募 | | | | | 证券投资基金 | 807.90 | 6.70 | 新进 | | 蔡勇 | 407.39 | 3.38 | -134.65 | | 王振滔 | 350.12 | 2.91 | 不变 | | 华夏基金管理有限公司-社保基金四二二组合 | 197.04 | 1.64 | 54.34 | | 中国银行股份有限公司-华夏行业景气混合型证券投资基 金 | 163.44 | 1.36 | 新进 | | 淄博泰格盈科创业投资中心(有限合伙) | 162.50 | 1.35 | 不变 | | 宁波圣道创业投资合伙企业(有 ...

证券代码：300841 证券简称：康华生物 公告编号：2025-022 成都康华生物制品股份有限公司 关于补选公司非独立董事的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 成都康华生物制品股份有限公司（以下简称"公司"）于2025年4月17日召开 的第三届董事会第六次会议审议通过了《关于补选公司非独立董事候选人的议 案》。 根据本次董事会修订后的《公司章程》，公司董事会共由8名董事组成，现有7 名董事，为完善公司治理结构，经董事会提名委员会资格审查通过、董事会独立 董事专门会议审议通过，董事会同意提名刘军先生为公司第三届董事会非独立董事 候选人并提交股东大会审议。任期自2024年年度股东大会审议通过之日起至第三届董 事会届满（该项任命须以公司股东大会批准《公司章程》修订案、规定董事会由8名董 事构成为前提）。 刘军先生符合有关法律、法规、规范性文件和《公司章程》关于担任上市公司董 事的任职资格和条件，不存在《公司法》及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引 第2号——创业板上市公司规范运作》中规定的不得担任公司董事的情形，不属于失信 被执行人。简历内容详 ...

成都康华生物制品股份有限公司 三、审计委员会履职情况 （一）监督和评估外部审计机构 1、审计委员会充分评估了立信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称" 立信"）的专业资质、业务能力、诚信状况、独立性、过往审计工作情况和执业质 量，认为其具备为公司提供审计工作的资质和专业能力，能够严格遵守《中国注册 会计师审计准则》的规定，严谨、客观、公允、独立的履行了审计职责，较好地完 成了公司委托的各项工作。2024年6月26日，公司第二届审计委员会第十三次会议 审议通过《关于续聘公司2024年度审计机构的议案》，同意聘任立信为公司2024年 度审计机构，并将该议案提交公司第二届董事会第二十一次会议审议通过。 董事会审计委员会2024年度履职情况报告 成都康华生物制品股份有限公司（以下简称"公司"）董事会审计委员会根据《 中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》《国有 企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第2号——创业板上市公司规范运作》《公司章程》以及公司《董事会审计委 员会工作制度》等规定，本着勤勉尽责的原则，认真履行了审计监督职责。现对审 计委员会 ...

成都康华生物制品股份有限公司 董事会关于独立董事独立性情况的专项意见 2025年4月19日 特此公告。 成都康华生物制品股份有限公司 董事会 成都康华生物制品股份有限公司（以下简称"公司"）董事会根据《上市公司 独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板 上市公司规范运作》等要求，就公司在任独立董事方小波先生、陶海英女士、王 光昌先生的独立性情况进行评估并出具如下专项意见： 经核查公司在任独立董事方小波先生、陶海英女士、王光昌先生的任职经历 以及签署的相关自查文件，上述人员未在公司担任除独立董事以外的任何职务， 也未在公司主要股东公司担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在利害关 系或其他可能妨碍其进行独立客观判断的关系，不存在影响独立性的情况。 因此，公司独立董事符合《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等相关规则中对独 立董事独立性的相关要求。 ...

证券代码：300841 证券简称：康华生物 公告编号：2025-013 成都康华生物制品股份有限公司 2024年度募集资金存放与使用情况的专项报告 (一) 实际募集资金金额和资金到账时间 公司经中国证券监督管理委员会证监许可[2020]521 号《关于核准成都康华 生物制品股份有限公司首次公开发行股票的批复》核准，首次公开发行人民币普 通股（A 股）1,500.00 万股，每股发行价为人民币 70.37 元，发行新股 1,500.00 万股共募集资金总额为人民币 105,555.00 万元，扣除各项发行费用人民币 7,457.70 万元后，募集资金净额为人民币 98,097.30 万元。募集资金到位情况业 经立信会计师事务所（特殊普通合伙）于 2020 年 6 月 10 日出具信会师报字[2020] 第 ZD10135 号《验资报告》审验。公司对募集资金采取专户存储制度。 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整、没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集 资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》（证监会公告［2022］ ...

证券代码：300841 证券简称：康华生物 公告编号：2025-020 成都康华生物制品股份有限公司 公司于2025年4月17日召开的第三届董事会第六次会议、第三届监事会第六 次会议审议通过了《关于变更注册资本、修订<公司章程>并办理工商变更登记的 议案》，为了维护广大投资者利益，进一步提振投资者信心，公司拟将回购账户 中的3,000,000股用途由"用于实施员工持股计划或股权激励"变更为"用于注销并 相应减少注册资本"。具体内容详见公司同日在巨潮资讯网发布的《关于变更回 购股份用途并注销的公告》（公告编号：2025-025）。 本次变更回购股份用途后，公司回购专用证券账户内的3,000,000股将被注销， 公司总股本将由132,946,899股变更为129,946,899股，公司注册资本将由人民币 132,946,899元变更为人民币129,946,899元。 二、 调整董事会成员人数情况 为进一步优化公司治理结构，公司拟将董事会成员人数由7人调整为8人，其 中独立董事3人。 三、 《公司章程》修订情况 就上述变更事项，公司拟对《公司章程》有关条款进行相应修订，具体修订 内容如下： 关于变更注册资本、修订《 ...

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整、没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 成都康华生物制品股份有限公司（以下简称"公司"）于2025年4月17日召开 的第三届董事会第六次会议审议通过了《关于设立董事会环境、社会及治理（ESG） 委员会、制定工作细则并选举委员的议案》。现将相关事项公告如下： 证券代码：300841 证券简称：康华生物 公告编号：2025-021 成都康华生物制品股份有限公司 关于设立董事会环境、社会及治理（ESG）委员会的公告 二、选举董事会 ESG 委员会委员 根据公司《环境、社会及治理（ESG）委员会工作细则》的规定，公司董事 会 ESG 委员会由 3 名董事组成，其中应包括公司董事长。ESG 委员会设主任委 员一名，由董事会任命，负责召集 ESG 委员会会议、主持 ESG 委员会工作。经 选举，董事长王振滔先生、董事兼总裁吴红波先生、独立董事方小波先生为公司 ESG 委员会委员，其中董事长王振滔先生为 ESG 委员会主任委员，任期自公司 2024 年年度股东大会审议通过设立 ESG 委员会之日起至第三届董事会任期届满 之日止。 公司第三届董事会第六次会议决议。 一 ...

证券代码：300841 证券简称：康华生物 公告编号：2025-016 成都康华生物制品股份有限公司 关于提前终止公司2024年员工持股计划的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整、没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 成都康华生物制品股份有限公司（以下简称"公司"）于2025年4月17日召开 的第三届董事会第六次会议审议通过了《关于提前终止公司2024年员工持股计划 的议案》，根据公司2024年第三次临时股东大会的授权，公司董事会同意提前终 止2024年员工持股计划，与之配套的公司《2024年员工持股计划管理办法》等相 关文件一并终止。现将相关事项公告如下： 一、公司员工持股计划的基本情况 公司于 2024 年 8 月 15 日召开的第三届董事会第二次会议和第三届监事会 第二次会议审议通过了《关于公司＜2024 年员工持股计划（草案）＞及其摘要的 议案》等相关议案；2024 年 9 月 9 日，公司召开 2024 年第三次临时股东大会审 议通过了《关于公司<2024 年员工持股计划（草案）>及其摘要的议案》等相关 议案，同意公司实施 2024 年员工持股计划。 上述员工持股计划具体 ...