方正证券承销保荐有限责任公司 关于深圳市法本信息技术股份有限公司 部分募投项目结项并将节余资金永久性 补充流动资金的核查意见 保荐机构 二〇二三年十一月 1 方正证券承销保荐有限责任公司（以下简称"方正承销保荐"或"保荐机 构"）作为深圳市法本信息技术股份有限公司（以下简称"法本信息"或"公 司"）首次公开发行股票及向不特定对象发行可转换公司债券的持续督导保荐 机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第 2 号— —上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所股票上市规则》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》 等相关法律、法规和规范性文件的规定，对法本信息部分募投项目结项并将节 余资金永久性补充流动资金的事项进行了核查，现发表核查意见如下： 经中国证券监督管理委员会《关于同意深圳市法本信息技术股份有限公司 首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2020〕2933 号）同意注册，2020 年 12 月，公司于深圳证券交易所向社会公众公开发行人民币普通股（A 股） 3,237 万股，发行价为 20.08 元/股。募集资金总额为 649,989 ...

第三条 独立董事对公司及全体股东负有诚信和勤勉义务。独立董事应当 按照相关法律法规和《公司章程》的要求，认真履行职责，维护公司整体利益， 尤其要关注中小股东的合法权益不受损害。 独立董事制度 深圳市法本信息技术股份有限公司 独立董事制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善深圳市法本信息技术股份有限公司（以下简称"公 司"）治理结构，促进公司的规范运作，充分发挥独立董事在董事会中的作用， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券 法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《创业板上市规则》"）、 《上市公司独立董事管理办法》（以下简称"管理办法"）、《深圳证券交易所上市 公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》（以下简称"《创业板上 市公司规范运作》"）和《深圳市法本信息技术股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）等的规定，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的任何其他职务，并与本公 司及其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响 其进行独立客观判断的关系的董事。 第四条 独立董事应当独立履行职责，不受公 ...

| 证券代码：300925 | 证券简称：法本信息 公告编号：2023-088 | | --- | --- | | 债券代码：123164 | 债券简称：法本转债 | 深圳市法本信息技术股份有限公司 关于向金融机构申请综合授信额度的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 深圳市法本信息技术股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 11 月 14 日召开的第三届董事会第二十三次会议、第三届监事会第二十二次会议审议通过 了《关于向金融机构申请综合授信额度的议案》，本议案尚需提交公司股东大会 审议。现将有关情况公告如下： 一、申请综合授信额度的基本情况 根据公司的经营发展需要，为更好地支持公司业务的拓展，公司及子公司拟 向银行及非银行金融机构申请总额不超过人民币 32.5 亿元的综合授信额度，授 信业务范围包括但不限于流动资金贷款、项目贷款、开立银行承兑汇票、开立信 用证、保函等。综合授信额度授权有效期自股东大会审议通过之日起 12 个月， 在以上额度范围内可循环使用。以上授信额度不等于实际融资金额，具体融资金 额将视公司实际需求来确定，具体授 ...

| 证券代码：300925 | 证券简称：法本信息 公告编号：2023-093 | | --- | --- | | 债券代码：123164 | 债券简称：法本转债 | 深圳市法本信息技术股份有限公司 关于召开 2023 年第二次临时股东大会的通知 深圳市法本信息技术股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 11 月 14 日召开的第三届董事会第二十三次会议审议通过了《关于召开 2023 年第二次临 时股东大会的议案》，现将本次股东大会的有关事项通知如下： 一、召开会议的基本情况 （一）股东大会届次：2023 年第二次临时股东大会 （二）会议召集人：公司第三届董事会 （三）会议召开的合法、合规性：本次股东大会召集程序符合有关法律、行 政法规、部门规章、规范性文件和公司章程的相关规定； （四）会议召开的日期、时间： 1、现场会议召开时间：2023 年 12 月 4 日（星期一）下午 14:30 2、网络投票时间：2023 年 12 月 4 日（星期一） 通过深圳证券交易所系统投票的时间为 2023 年 12 月 4 日上午 9:15-9:25、 9:30-11:30；下午 13:00-15:00，通过深圳 ...

深圳市法本信息技术股份有限公司 第三届监事会第二十二次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 | 证券代码：300925 | 证券简称：法本信息 公告编号：2023-087 | | --- | --- | | 债券代码：123164 | 债券简称：法本转债 | 一、会议召开情况 深圳市法本信息技术股份有限公司（以下简称"公司"）第三届监事会第二十 二次会议于 2023 年 11 月 14 日以现场结合通讯召开方式召开。本次会议的通知 于 2023 年 11 月 10 日以人工送达、电子邮件等通讯方式送达全体监事。本次会 议由监事会主席王奉君先生主持，应参加会议监事3人，实际参加会议监事3人， 出席会议的监事符合《中华人民共和国公司法》及《公司章程》的规定。 本次会议的召集、召开和表决程序符合《中华人民共和国公司法》等相关法 律法规、规章及其他规范性文件和《公司章程》的规定，会议形成的决议合法有 效。 二、会议审议情况 （一）审议通过《关于向金融机构申请综合授信额度的议案》 监事会认为：本次向金融机构申请综合授信额度是为了满足公司及子公司的 ...

1 尚需提交公司股东大会审议批准，自股东大会审议通过之日起生效实施。 深圳市法本信息技术股份有限公司 董事会 二〇二三年十一月十六日 公司章程修订对照表 深圳市法本信息技术股份有限公司（以下简称"公司"）2023 年 11 月 14 日 召开的第三届董事会第二十三次会议审议通过了《关于变更注册资本、增加经营 范围及修订<公司章程>并办理工商变更登记的议案》，同意对《公司章程》的部 分条款进行修订。具体修订内容如下： | 条款 | 修订前 | 修订后 | | --- | --- | --- | | 第六条 | 公司注册资本为人民币 37,473.6587 万 | 公司注册资本为人民币 37,481.1314 万 | | | 元。 | 元。 经依法登记，公司的经营范围为：一 | | | 经依法登记，公司的经营范围为：一 | 般经营项目是：计算机软硬件、程序 编制；互联网软件的技术开发、技术 | | | 般经营项目是：计算机软硬件、程序 | 咨询、技术服务、技术转让；硬件嵌 | | | 编制；互联网软件的技术开发、技术 | 入式软件及系统周边的技术研发与系 | | | 咨询、技术服务、技术转让；硬件 | 统集成、技 ...

业绩表现 - 截至2023年三季度末，公司实现营业收入28.04亿元，同比增长5.88% [2][5] - 前三季度公司计提可转债财务费用约2984.37万元，影响归母净利润 [5] - 前三季度公司管理费用同比下降16.5% [4] 客户结构 - 公司营收占比较高的为互联网行业客户，其次为金融行业及通信行业 [2] 产品介绍 - GPTCoder是法本信息FarAI系列产品，具有代码生成等功能，支持多种编程语言和主流IDE，支持本地私有化部署和模型微调，产品矩阵由IDE插件、Web运营管理平台、大模型底座组成 [3] - 公司现有FarAI人工智能平台，由机器学习平台等组成，近期拟与哈尔滨工业大学(深圳)共建人工智能创新联合实验室 [3] - 公司提供金融行业的风险预警矩阵平台等解决方案 [4] - RPA机器人应用于财务报销流程等领域，优化业务流程 [4] - 公司在智能汽车方面提供云和端一体化解决方案，在智能座舱领域提供国产化解决方案 [4] 业务领域 - 公司在信创产业链的中间件、应用软件、云服务环节，为客户提供软件技术服务 [4] 合作与调研 - 公司与华为有合作，但合作信息受商业保密协议约束不便透露 [5] - 个人投资者如有调研意向，可致电公司董办电话0755 - 26601132预约 [4] 其他情况 - 公司及实控人未参与转融通业务，未出借限售股 [4]

活动基本信息 - 活动名称为 2023 年深圳辖区上市公司投资者网上集体接待日活动 [1] - 活动由深圳证监局指导、深圳上市公司协会与深圳市全景网络有限公司联合举办 [1] 公司参与情况 - 深圳市法本信息技术股份有限公司将参加此次活动 [1] 活动参与方式 - 采用网络远程方式，投资者可登录“全景路演”网站（https://rs.p5w.net），或关注微信公众号“全景财经”，或下载全景路演 APP 参与 [1] 活动时间 - 2023 年 11 月 15 日（周三）14:00 - 17:00 [1] 活动交流内容 - 公司高管将在线就公司业绩、公司治理、发展战略、经营状况、融资计划、股权激励和可持续发展等投资者关心的问题与投资者沟通交流 [1]

收入和利润（同比环比） - 第三季度营业收入为9.8268亿元人民币，同比增长7.86%[5] - 年初至报告期末营业收入为28.0422亿元人民币，同比增长5.88%[5] - 第三季度归属于上市公司股东的净利润为2328.56万元人民币，同比下降33.91%[5] - 年初至报告期末归属于上市公司股东的净利润为8445.18万元人民币，同比下降20.12%[5] - 营业收入增长至28.04亿元，同比增长5.88%[12] - 营业总收入28.04亿元人民币，同比增长5.9%[22] - 营业利润9689.4万元人民币，同比下降26.1%[22] - 净利润8445.2万元人民币，同比下降20.1%[23] 成本和费用（同比环比） - 营业成本上升至21.77亿元，同比增长10.66%[12] - 财务费用激增至3078.47万元，同比增长258.27%，主要因计提可转债利息[12] - 营业总成本27.14亿元人民币，同比增长7.4%[22] - 研发费用1.54亿元人民币，同比增长1.8%[22] - 财务费用3078.5万元人民币，同比增长258.2%[22] 现金流表现 - 经营活动产生的现金流量净额为-9878.23万元人民币，同比改善57.45%[5] - 经营活动现金流净额改善至-9878.23万元，同比提升57.45%[13] - 投资活动现金流净额恶化至-2.99亿元，同比下降174.69%[14] - 筹资活动现金流净额转为-5625.92万元，同比下降126.45%[14] - 现金及等价物净减少4.54亿元，同比下降255.03%[14] - 收到税费返还2936.89万元，同比暴增10160.60%[13] - 投资支付现金2.55亿元，上期为零[14] - 经营活动现金流量净额-9878.2万元人民币，同比改善57.5%[25] - 投资活动现金流量净额-2.99亿元人民币，同比扩大174.7%[25] - 筹资活动现金流量净额-5625.9万元人民币，同比转负[25] - 期末现金及现金等价物余额3.75亿元人民币，同比下降2.6%[26] 资产和负债变化 - 货币资金为3.8199亿元人民币，较年初下降54.25%[9] - 交易性金融资产为7.76亿元人民币，较年初增长185.36%[9] - 应收账款为13.2808亿元人民币，较年初增长17.44%[9] - 存货为5539.66万元人民币，较年初增长92.81%[9] - 公司货币资金从年初8.35亿元减少至3.82亿元，下降54.2%[19] - 交易性金融资产从2.72亿元大幅增至7.76亿元，增长185.3%[19] - 应收账款从13.28亿元降至11.31亿元，下降14.9%[19] - 存货从0.29亿元增至0.55亿元，增长92.8%[19] - 短期借款从2.05亿元降至1.90亿元，下降7.6%[20] - 应付职工薪酬从3.42亿元降至3.19亿元，下降6.6%[20] - 应交税费从0.65亿元增至0.97亿元，增长48.3%[20] - 未分配利润从4.96亿元增至5.67亿元，增长14.4%[20] 其他重要事项 - 政府补助为923.84万元人民币[6] - 控股股东亚传持股比例34.90%，其中质押5400万股[16] - 公司回购专用账户持有257.31万股股份[17] - 上海阿杏投资管理有限公司为最大无限售条件股东，持有968.38万股[17] - 公司于2023年1月1日起执行《企业会计准则解释第16号》并进行追溯调整[27] - 合并资产负债表递延所得税资产2023年初为32,933,908.33元，较2022年末增加170,841.88元[27] - 合并资产负债表递延所得税负债2023年初为151,781.88元，新增151,781.88元[27] - 合并资产负债表盈余公积2023年初为63,117,286.12元，较2022年末减少15,178.19元[27] - 合并资产负债表期初未分配利润2023年初为495,803,916.37元，较2022年末增加34,238.19元[27] - 母公司资产负债表递延所得税负债2023年初为151,781.88元，新增151,781.88元[27] - 母公司资产负债表盈余公积2023年初为63,117,286.12元，较2022年末减少15,178.19元[27] - 母公司资产负债表期初未分配利润2023年初为534,460,786.83元，较2022年末减少136,603.69元[27] - 公司2023年第三季度报告未经审计[30]

| 证券代码：300925 | 证券简称：法本信息 公告编号：2023-083 | | --- | --- | | 债券代码：123164 | 债券简称：法本转债 | 深圳市法本信息技术股份有限公司 第三届董事会第二十二次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、会议召开情况 1 深圳市法本信息技术股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事会第二十 二次会议于 2023 年 10 月 25 日以现场结合通讯的方式召开，本次会议通知已于 2023 年 10 月 20 日以人工送达、电子邮件等通讯方式发出。 二、会议审议情况 （一）审议通过《2023 年第三季度报告》 经与会董事审议，同意通过公司《2023 年第三季度报告》。公司 2023 年第 三季度报告全文的编制程序、内容、格式符合规定。三季报编制期间，未有泄密 及其他违反法律法规、《公司章程》或损害公司利益的行为发生。 表决结果：同意票 7 票；反对票 0 票；弃权票 0 票，议案获得通过。 具体内容详见公司在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《20 ...