深圳市法本信息技术股份有限公司董事会 关于独立董事 2024 年度保持独立性情况的专项意见 深圳市法本信息技术股份有限公司（以下简称"公司"）董事会共有三位独 立董事，分别为胡振超先生、黄幼平女士、米旭明先生，三人在 2024 年度任职 时间均为 2024 年 1 月 1 日—2024 年 12 月 31 日。 董事会 公司于近日收到三位独立董事提交的《独立董事独立性自查情况表》，公司 董事会对三位独立董事的独立性情况进行了评估，并出具如下意见： 公司三位独立董事胡振超先生、黄幼平女士、米旭明先生不存在任何妨碍其 进行独立客观判断的关系，不存在影响独立董事独立性的情况，符合《上市公司 独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板 上市公司规范运作》等法律法规及《公司章程》中关于独立董事的任职资格及独 立性的要求。 深圳市法本信息技术股份有限公司 1 二〇二五年四月二十九日 ...

内幕信息知情人登记备案管理制度 深圳市法本信息技术股份有限公司 内幕信息知情人登记备案管理制度 第一章 总则 第一条 为进一步规范深圳市法本信息技术股份有限公司（以下简称"公 司"）的内幕信息管理，做好内幕信息保密工作，有效防范和打击内幕交易等证 券违法违规行为，根据《中华人民共和国公司法》（2023年12月修订）《中华人 民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（2024年修订）《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》（2023 年12月修订）《上市公司信息披露管理办法》《上市公司监管指引第5号——上 市公司内幕信息知情人登记管理制度》等法律、法规、规范性文件和《深圳市法 本信息技术股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，结合公 司实际情况，制订本制度。 第二条 公司董事会是内幕信息事务的管理机构。董事长为内幕信息保密 工作的主要负责人，董事会秘书负责办理公司内幕信息知情人的登记入档和报送 事宜。董事长与董事会秘书应当对内幕信息知情人档案的真实、准确和完整签署 书面确认意见。董事会秘书不能履行职责时，由证券事务代表代行董事会秘书的 职责。 公司应在年 ...

深圳市法本信息技术股份有限公司 投资者关系管理制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善深圳市法本信息技术股份有限公司（以下简称"公 司"）治理结构，规范公司投资者关系工作，加强公司与投资者之间的沟通，加 深投资者对公司的了解和认同，促进公司与投资者之间长期、稳定的良好关系， 提升公司的诚信度、核心竞争能力和持续发展能力，实现公司价值最大化和股东 利益最大化，根据《中华人民共和国公司法》（2023年修订）《中华人民共和国 证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（2024年修订）（以下简称《上 市规则》）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公 司规范运作》（2023年12月修订）等有关法律、法规、规范性文件以及《深圳市 法本信息技术股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》），结合公司实际情 况，制定本制度。 第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互 动交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者 对公司的了解和认同，以提升公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投资者、 回报投资者、保护投资者目的的相关活动。 第三条 公司投资者关系管理工作应 ...

深圳市法本信息技术股份有限公司 独立董事专门会议制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善深圳市法本信息技术股份有限公司（以下简称"公 司"）治理结构，促进公司规范运作，促使独立董事更有效地履行职责和科学决 策，根据《中华人民共和国公司法》（2023年修订）《上市公司独立董事管理办 法》（以下简称《管理办法》）《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（2024 年修订）（以下简称《创业板上市规则》）《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第2号—创业板上市公司规范运作》（2023年12月修订）等有关法律法规、 规范性文件的要求，以及《深圳市法本信息技术股份有限公司章程》（以下简称 《公司章程》）及《深圳市法本信息技术股份有限公司独立董事制度》等的规定， 制定本制度。 第二条 独立董事指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其主要 股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独立 客观判断关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人等单位或 者个人的影响。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、 行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称 ...

第二条 本制度适用于公司董事、监事和高级管理人员及本制度第二十五条 所规定的自然人、法人、其他组织所持公司股份及其变动的管理。 第三条 公司董事、监事和高级管理人员所持公司股份是指登记在其名下的 所有公司股份。公司董事、监事和高级管理人员从事融资融券交易的，还包括记 载在其信用账户内的公司股份。公司董事、监事和高级管理人员应当遵守《公司 法》《证券法》和有关法律、行政法规，中国证监会规章、规范性文件以及证券 交易所规则中关于股份变动的限制性规定，就其所持股份变动相关事项（持有股 份比例、持有期限、变动方式、变动价格等）作出承诺的，应当严格履行所作出 的承诺。 第四条 公司董事、监事和高级管理人员在买卖本公司股份前，应当将其买 卖计划以书面方式通知董事会秘书，董事会秘书应当核查公司信息披露及重大事 项等进展情况，如该买卖行为可能违反法律法规、深圳证券交易所相关规定和《公 司章程》的，董事会秘书应及时书面通知相关董事、高级管理人员。 董事、监事和高级管理人员持股变动管理制度 深圳市法本信息技术股份有限公司 董事、监事和高级管理人员持股变动管理制度 第一条 为加强对深圳市法本信息技术股份有限公司（以下简称"公司"或 ...

信息披露暂缓与豁免事务管理制度 第一条 为规范深圳市法本信息技术股份有限公司（以下简称"公司"） 信 息披露暂缓与豁免行为，督促公司及相关信息披露义务人（以下简称"信息披露 义务人"）依法、合规地履行信息披露义务，根据《中华人民共和国证券法》（以 下简称"《证券法》"）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（2024年修 订）（以下简称"《上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引 第2号——创业板上市公司规范运作》（2023年12月修订）（"《规范运作指引》"） 等法律法规、规范性文件及《深圳市法本信息技术股份有限公司章程》（以下简 称"《公司章程》"）等公司制度， 结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 信息披露义务人按照《上市规则》《规范运作指引》及其他相关法 律、法规、规范性文件的规定，办理信息披露暂缓、豁免业务的，适用本制度。 第三条 信息披露义务人应当披露的信息存在《上市规则》及深圳证券交易 所其他相关业务规则中规定的可暂缓、豁免信息披露的情形的，由公司自行审慎 判断并在履行内部审核程序后实施，并接受深圳证券交易所对有关信息披露暂缓、 豁免事宜的事后监管。 第二章 暂缓、豁免披露信息的范 ...

监事会议事规则 第一章 总则 第一条 为进一步规范深圳市法本信息技术股份有限公司（以下简称"公 司"）监事会的议事方式和表决程序，促使监事和监事会有效地履行监督职责， 完善公司法人治理结构，根据《中华人民共和国公司法》（2023年修订）（以下 简称《公司法》）、《上市公司监事会工作指引》《中华人民共和国证券法》《上 市公司治理准则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（2024年修订）（以 下简称"《上市规则》"）《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号—— 创业板上市公司规范运作》（2023年12月修订）及《深圳市法本信息技术股份有 限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规定，结合公司实际情况， 制定本规则。 第二条 公司设立监事会，作为公司的专门监督机构。对公司的经营活动、 董事会及高级管理人员的行为实施监督。 第三条 公司应采取有效措施保障监事的知情权，为监事正常履行职责提供 必要的协助，任何人不得干预、阻挠。 第二章 监事会的组成 第四条 监事会由三名监事组成，监事会设主席一人。监事会主席由全体 监事过半数选举产生。 第五条 监事会应当包括股东代表和适当比例的公司职工代表，其中职工代 表的比 ...

深圳市法本信息技术股份有限公司 章程 第一章 总则 第一条 为维护深圳市法本信息技术股份有限公司（以下简称"公司"）、股 东、职工和债权人的合法权益，规范公司的组织和行为，根据《中华人民共和国 公司法》（2023 年修订）（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》 （以下简称《证券法》）和其他有关规定，制订本章程。 第二条 公司系依照《公司法》和其他有关规定成立的股份有限公司。 公司以发起设立方式由原有限责任公司深圳市法本信息技术有限公司整体 变更为股份有限公司；在深圳市市场监督管理局注册登记，取得营业执照（统一 社会信用代码为：91440300795421713J）。 第三条 公司于 2020 年 11 月 6 日经中国证券监督管理委员会（以下简称"中 国证监会"）核准，首次向社会公众发行人民币普通股 3,237 万股，于 2020 年 12 月 30 日在深圳证券交易所上市。 第四条 公司注册名称：深圳市法本信息技术股份有限公司。 英文名称：Shenzhen Farben Information Technology Co.,Ltd. 第五条 公司住所：深圳市南山区西丽街道松坪山社区高新北六道 15 ...

外汇套期保值业务管理制度 深圳市法本信息技术股份有限公司 外汇套期保值业务管理制度 第一章 总则 第一条 为规范深圳市法本信息技术股份有限公司（以下简称"公 司"）及合并报表范围内子公司（以下统称"子公司"）的外汇套期保值 业务及相关信息披露工作，加强对外汇套期保值业务的管理，防范投资风险， 健全和完善公司外汇套期保值业务管理机制，确保公司资产安全，根据《中华人 民共和国公司法》（2023年修订）《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创 业板股票上市规则》（2024年修订）《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交 易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》（2023年12月修 订）及《深圳市法本信息技术股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 等有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称的外汇套期保值交易是指为满足公司正常生产经 营需要，在银行及金融机构办理的用于规避和防范外汇汇率或外汇利率风 险的外汇套期保值业务，主要包括但不限于：远期结售汇、外汇掉期、外 汇期权、利率互换、货币互换、利率掉期、利率期权或上述产品的组合。 第三条 本制度适用于公司及合并报表范围内子公 ...

深圳市法本信息技术股份有限公司 本人黄幼平，1980年出生，中国国籍，无境外永久居留权，硕士研究生学历， 毕业于北京大学汇丰商学院，新财富董秘名人堂成员。本人先后就职于福建紫天 传媒科技股份有限公司、深圳市赛为智能股份有限公司，任独立董事职位。现任 深圳市科陆电子科技股份有限公司董事会秘书、法本信息独立董事、安徽富印新 材料股份有限公司独立董事。 （二）独立性说明 在担任公司独立董事期间，本人未在公司担任除独立董事以外的任何职务， 也未在公司主要股东公司担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在妨碍本 人进行独立客观判断的关系，不存在影响独立董事独立性的情况，符合《上市公 司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业 板上市公司规范运作》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》《独立董事制 度》中关于独立董事独立性的相关要求。 1 二、独立董事年度履职概况 2024年度独立董事述职报告（黄幼平） 各位股东及股东代表： 2024年度，作为深圳市法本信息技术股份有限公司（以下简称"公司"或"法 本信息"）的独立董事，本人严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）《中华 ...