审计委员会组成 - 由三名董事组成，独立董事过半数，至少一名为会计专业人士[4] - 成员由董事长等提名，董事会选举产生[4] - 设召集人一名，由会计专业独立董事担任，选举后报董事会批准[5] 任期与补选 - 任期与董事会一致，可连选连任[4] - 独立董事比例不符或缺会计专业人士，六十日内补选[4] 决策与督导 - 全体成员过半数同意后提交五类事项给董事会审议披露[7] - 督导内审机构至少每半年检查重大事项和资金往来[10] 会议相关 - 每季度至少开一次会，可开临时会议[15] - 三分之二以上成员出席方可举行[16] - 委员连续两次不出席可被免职[16] - 决议须全体委员过半数通过[16] - 会议记录保存十年[16] - 通过议案及表决结果书面报董事会[17] 其他 - 公司有关部门为决策提供书面资料[13] - 细则自董事会批准日起实施，修改亦同[20]

资金管理制度 - 制度适用于公司大股东等与公司间资金管理[2] - 资金占用分经营性和非经营性[3] 防范机制 - 董事会负责防范大股东及关联方资金占用管理[8] - 设防范领导小组并明确职责[8][9] 责任追究 - 违规占用资金应担责，责任人担责[12] - 擅自批准资金占用追究责任[14] 清偿机制 - 建立“占用即冻结”机制，原则现金清偿[13]

战略委员会组成 - 由三名董事组成，董事长是当然人选且至少含一名独立董事[4] - 组成人员由董事长等提名，董事会选举产生[4] - 设主任委员一名，由公司董事长担任[5] 战略委员会职责与会议 - 职责是研究重大事项并提建议，检查评价实施情况[6] - 每年至少开一次会，会前三天通知，主任委员主持[9] - 会议需三分之二以上委员出席，决议全体委员过半数通过[9] 其他 - 会议记录由董事会秘书保存10年[10] - 细则由董事会解释，批准之日起实施，修改亦同[13] - “以上”“以下”“以内”均含本数[12]

安徽华骐环保科技股份有限公司 董事会秘书工作细则 第一章 总则 第一条 为了促进安徽华骐环保科技股份有限公司（以下简称"公司"）的 规范运作，保障董事会秘书依法履行职责，加强对董事会秘书工作的管理与监督， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和 国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《安徽华骐环保科技股份有限公司章 程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，并参考《深圳证券交易所上市公司 内部控制指引》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《创业 板上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板 上市公司规范运作》等法律、法规、规范性文件的有关规定，指定本工作细则。 第二条 公司设董事会秘书，为公司的高级管理人员，对公司和董事会负责， 承担法律、法规及《公司章程》对公司高级管理人员所要求的义务，享有相应的 工作职权，并获取相应报酬。 第三条 公司应当为董事会秘书履行职责提供便利条件，董事、高级管理人 员及公司有关人员应当支持、配合董事会秘书的工作。 第四条 公司聘任证券事务代表，协助董事会秘书履行职责。在董事会秘书 不能履行职责时，由证券事务代表 ...

安徽华骐环保科技股份有限公司 内部控制制度 第一章 总 则 第一条 为加强安徽华骐环保科技股份有限公司（下称"公司"）内部控制， 防范和化解公司日常经营运作中可能出现的各类风险，促进公司规范运作和健康 发展，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司 法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）的相关规定，并参 考《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称《创业板上市规则》）、 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》 （以下简称《创业板上市公司规范运作》）等规定，结合公司的实际情况，制定 本制度。 第二条 公司内部控制制度的目的： （一）遵守国家法律、法规、规章及其他相关规定； （二）提高公司经营的效益及效率，提升公司质量，增加对公司股东的回报； （三）保障公司资产的安全、完整； （四）确保公司信息披露的真实、准确、完整和公平。 第三条 公司董事会对公司内部控制制度的制定和有效执行负责。 第二章 内部控制的内容 第四条 公司的内部控制应充分考虑以下要素： （一）内部环境：指影响公司内部控制制度制定、运行及效果的各种综合因 素，包括公司组织结构 ...

安徽华骐环保科技股份有限公司 董事会提名委员会工作细则 第一章 总 则 第一条 为规范公司领导人员的产生，优化董事会组成，完善公司治理结构， 根据《中华人民共和国公司法》及《安徽华骐环保科技股份有限公司章程》的规 定，并参考《上市公司治理准则》等相关规定，公司特设立董事会提名委员会， 并制定本工作细则。 第二条 董事会提名委员会是董事会按照股东会决议设立的专门工作机构， 主要负责对公司董事和经理人员的人选、选择标准和程序进行选择并提出建议。 第二章 人员组成 第三条 提名委员会成员由三名董事组成，其中半数以上为独立董事。 第四条 提名委员会委员由董事长、1/2以上独立董事或者全体董事的1/3提 名，由董事会选举，并报请董事会批准产生。 第五条 提名委员会设主任委员（召集人）一名，由独立董事委员担任，负 责主持委员会工作；主任委员在委员内选举产生。 第六条 提名委员会任期与董事会任期一致，委员任期届满，连选可以连任。 期间如有委员不再担任公司董事职务，自动失去委员资格，并由委员会根据 上述第三至第五条规定补足委员人数。提名委员会委员中的独立董事因触及相关 规定情形提出辞职或者被解除职务导致委员会中独立董事所占的 ...

独立董事任职资格 - 独立董事占董事会成员比例不得低于三分之一，且至少含一名会计专业人士[3] - 直接或间接持股1%以上或为前十股东的自然人股东及其配偶等不得任独立董事[5] - 直接或间接持股5%以上的股东或前五名股东任职人员及其配偶等不得任独立董事[5] - 以会计专业人士身份被提名需具备注册会计师资格等条件之一[10] - 独立董事连续任职时间不得超过六年[11] 独立董事提名与补选 - 董事会、单独或合并持股1%以上的股东可提独立董事候选人[10] - 独立董事不符合规定，董事会60日内完成补选[12] - 独立董事辞职致比例不符或欠缺会计专业人士，董事会60日内完成补选[13] 独立董事履职要求 - 独立董事每年现场工作不少于15日[21] - 行使部分职权需全体独立董事过半数同意[15] - 特定事项经全体独立董事过半数同意后提交董事会审议[17] - 连续两次未亲自出席董事会且不委托他人出席，董事会30日内提议股东会解除其职务[17] 专门委员会要求 - 审计委员会中独立董事应过半数，由会计专业独立董事任召集人[3] - 提名、薪酬与考核委员会中独立董事应过半数并任召集人[3][19] - 审计委员会事项全体成员过半数同意后提交董事会，每季度至少开一次会，三分之二以上成员出席方可举行[20] 资料保存与信息披露 - 独立董事工作记录及公司提供资料保存至少10年[22] - 董事会对提名和薪酬考核委员会建议未采纳应记载意见理由并披露[21] - 独立董事对董事会议案投反对或弃权票应说明理由，公司披露决议时同时披露异议意见[17] - 独立董事年度述职报告最迟在发年度股东会通知时披露[23] 公司保障与费用 - 公司保障独立董事知情权，定期通报运营情况并提供资料[25] - 公司及时发董事会会议通知，保存会议资料至少10年[25] - 公司承担独立董事聘请专业机构及行使职权费用[26] - 公司可建立独立董事责任保险制度降低履职风险[26] 独立董事津贴与专门会议 - 独立董事津贴标准由董事会制订方案，股东会审议通过并在年报披露[27] - 独立董事专门会议由过半数独立董事推举一人召集主持[18][30] - 专门会议召集人提前三日通知全体独立董事[31] - 专门会议决议需全体独立董事过半数同意通过[32] - 专门会议记录保存10年[33]

第一条 为进一步规范安徽华骐环保科技股份有限公司(以下简称"公司"） 投资者关系管理，加强公司与投资者和潜在投资者（以下统称"投资者"）之间 的沟通交流，加深投资者对公司的了解和认同，促进公司和投资者之间的良好关 系，完善公司治理，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司投资者关 系管理工作指引》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《创 业板上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业 板上市公司规范运作》（以下简称"《创业板规范运作》"）、《安徽华骐环保 科技股份有限公司章程》(以下简称"《公司章程》")及其他有关规定，特制定 本办法。 第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互动 交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者对 上市公司的了解和认同，以提升上市公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投 资者、回报投资者、保护投资者目的的相关活动。公司开展投资者关系管理工作 时应特别注意尚未公布信息及内部信息的保密，避免因此引发泄密及导致相关的 内幕交 ...

重大会计差错认定 - 资产等差错金额占最近一年经审计对应总额10%以上认定为重大[5] - 差错影响盈亏性质或更正金额占经审计资产总额10%以上认定为重大[5] - 监管责令改正、财务信息或年报披露错误金额占经审计净资产10%以上认定为重大[6] 责任与处罚 - 年报披露差错责任分直接和领导责任[9] - 追究责任形式有责令改正、通报批评等[10] - 董事等出现责任事件可附带经济处罚，金额由董事会定[10] 处理流程 - 董事会指定机构调查责任，拟定意见和措施提交审议[11] - 公司更正以前年度财报需聘请符合规定的会计师事务所审计[17]

安徽华骐环保科技股份有限公司 内部审计制度 第一章 总 则 第一条 为了进一步规范安徽华骐环保科技股份有限公司（以下简称"公 司"）内部审计工作, 明确内部审计机构和人员的责任，保证审计质量，促进经 营管理，提高经济效益，根据《中华人民共和国审计法》、《审计署关于内部审 计工作的规定》、《安徽华骐环保科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章 程》）的规定，并参照《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所创业板股票上 市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司 规范运作》等相关法律法规的规定，制定本制度。 第二条 本制度所称内部审计，是指由公司内部机构或人员，对其内部控制 和风险管理的有效性、财务信息的真实性和完整性以及经营活动的效率和效果等 开展的一种评价活动。 第三条 内部审计的目的是促进公司内部控制的建立健全，有效地控制成本， 改善经营管理，规避经营风险，增加公司价值。 第四条 本制度所称内部控制，是指公司董事会、审计委员会、高级管理人 员及其他有关人员为实现下列目标而提供合理保证的过程： (一)遵守国家法律、法规、规章及其他相关规定； (二)提高公司经营的效率和效果； (三)保障 ...