证券代码：300961 证券简称：深水海纳 公告编号：2023-025 深水海纳水务集团股份有限公司 独立董事关于公开征集表决权的公告 独立董事赖楚敏保证向本公司提供的信息内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别声明： 1. 深水海纳水务集团股份有限公司（以下简称"公司"）独立董事赖楚敏受其他独立 董事的委托作为征集人，根据《上市公司股权激励管理办法》的有关规定，就公司拟于 2023年9月7日召开的2023年第二次临时股东大会审议的股权激励相关提案向公司全体 股东征集表决权。 2. 本次征集表决权为依法公开征集，征集人赖楚敏符合《证券法》第九十条、《上 市公司股东大会规则》第三十一条、《公开征集上市公司股东权利管理暂行规定》第三 条规定的征集条件。 3. 中国证监会、深圳证券交易所以及其他政府部门未对本公告所述内容的真实性、 准确性和完整性发表任何意见，对本公告所述内容不负有任何责任，任何与之相反的声 明均属虚假不实陈述。 一、征集人的基本情况 1. 征集人赖楚敏为公司现任独立董事，基本 ...

深水海纳水务集团股份有限公司 董事、监事和高级管理人员持股变动管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范深水海纳水务集团股份有限公司（以下简称"公司"）董事、 监事和高级管理人员等主体所持公司股份及其变动，进一步明确相关办理程序， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和 国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《深圳证券交易所创业板股票上市规 则》（以下简称"《创业板股票上市则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律 监管指引第 2 号—创业板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第 10 号—股份变动管理》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件以 及《深水海纳水务集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规 定，制定本制度。 第二条 本制度所称高级管理人员指公司总经理、副总经理、财务负责人、 董事会秘书以及《公司章程》规定的其他人员。 第三条 公司董事、监事和高级管理人员所持公司股份，是指登记在其名下 的所有公司股份。公司董事、监事和高级管理人员从事融资融券交易的，还包括 记载在其信用账户内的公司股份。 第四条 公司董事、监事和高级管理人员在买卖公司股票及 ...

深水海纳水务集团股份有限公司监事会 关于2023年限制性股票激励计划相关事项的核查意见 根据《公司法》、《证券法》、《上市公司股权激励管理办法》、《深圳证券交易所 创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第 1 号—— 业务办理》、《公司章程》等有关规定，深水海纳水务集团股份有限公司（以下简称 "公司"）全体监事认真审阅相关会议资料，经充分、全面的讨论与分析，就 2023 年 限制性股票激励计划（以下简称"本激励计划"）相关事项发表核查意见如下： （四）公司不存在向激励对象提供贷款、贷款担保或任何其他财务资助的计划 或安排的情形。 （五）本激励计划的实施有利于调动激励对象的积极性、创造性与责任心，提 高公司的可持续发展能力，确保公司发展战略和经营目标的实现，从而为股东带来 更高效、更持久的回报。 （此页无正文，为深水海纳水务集团股份有限公司监事会关于 2023 年限制性股票激 励计划相关事项的核查意见之签字页） 金香梅 沈炳添 吕士英 2023 年 8 月 17 日 （一）公司不存在《上市公司股权激励管理办法》规定的禁止实施股权激励计 划的情形，包括：1、最近一个会计年度财务会计报告被 ...

1 深水海纳水务集团股份有限公司 募集资金管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范深水海纳水务集团股份有限公司（以下简称"公司"）募集资 金管理和运用，提高募集资金使用的效率和效益，保障募集资金安全，保护投资 者利益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民 共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司监管指引第 2 号—上市公 司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以 下简称"《股票上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号— 创业板上市公司规范运作》等相关法律法规、规章及其他规范性文件和《深水海 纳水务集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，并结合公 司的实际经营情况，制定本制度。 第二条 本制度所称募集资金是指是指公司通过发行股票及其衍生品种，向 投资者募集并用于特定用途的资金，但不包括公司实施股权激励计划募集的资金。 第三条 公司董事会应当对募集资金投资项目的可行性进行充分论证，确信 投资项目具有较好的市场前景和盈利能力，有效防范投资风险，提高募集资金使 用效益。公司的董事、监事和高级管理人员应当 ...

| 编制单位：深水海纳水务集团股份有限公司 | | | | | | | | | | 单位：万元 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 其他关联 | 资金往来方名称 | 往来方与上市公司 | 上市公司核算 | 2023年期初往 | 2023年度往来 累计发生金额 | 2023年度往来 资金的利息 | 2023年度偿还 | 2023年6月30日 期末往来资金 | 往来形成原因 | 往来性质（经营 性往来、非经营 | | 资金往来 | | 的关联关系 | 的会计科目 | 来资金余额 | （不含利息） | （如有） | 累计发生金额 | 余额 | | 性往来） | | 控股股东、实际控 | 深圳市深水投资合伙企业（有限合伙） | 持股5%以上股东 | 其他应收款 | - | | | | | 资金往来 | 非经营性往来 | | 制人及其附属企业 | | | | | | | | | | | | | 衡水深水水务有限公司 | 全资子公司 | 应收账款 | 8,335.36 | 1,786.41 | | 4,027.82 ...

证券代码：300961 证券简称：深水海纳 公告编号：2023-023 深水海纳水务集团股份有限公司 关于召开 2023 年第二次临时股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 根据《公司法》和《深水海纳水务集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"）有关规定，经深水海纳水务集团股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事会 第四次会议审议通过，决定于 2023 年 9 月 7 日（星期四）召开 2023 年第二次临时股东 大会，现将会议相关事项通知如下： 一、召开会议的基本情况 1、股东大会届次：2023 年第二次临时股东大会 2、股东大会的召集人：公司董事会 3、会议召开的合法、合规性：公司第三届董事会第四次会议审议通过了《关于提请 召开 2023 年第二次临时股东大会的议案》，决定召开 2023 年第二次临时股东大会，召 集程序符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程的规定。 4、会议召开的日期、时间： 二、会议审议事项 （1）现场会议召开时间：2023 年 9 月 7 日（星期四）14:00 （2）网络投票时间： ...

深水海纳水务集团股份有限公司独立董事 关于第三届董事会第四次会议相关事项的独立意见 深水海纳水务集团股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事会第四次会 议于 2023 年 8 月 17 日召开。根据《中华人民共和国公司法》《关于在上市公司 建立独立董事制度的指导意见》《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2023 年修订）》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司 规范运作》及《公司章程》等相关规定，我们作为公司的独立董事，基于独立、 客观、公正的判断立场，本着实事求是、认真负责的工作态度，审阅了公司第三 届董事会第四次会议相关材料，现对相关事项发表独立意见如下： 一、关于《2023 年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告》的独立意 见 经核查，2023 年半年度公司募集资金的存放与使用符合《上市公司监管指 引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所上市 公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关法律法规及《公 司章程》的规定，对募集资金进行专户存储和使用，不存在改变或变相改变募集 资金投向和损害股东利益的情况，募集资金的存放和使用符合由 ...

深水海纳水务集团股份有限公司 监事会议事规则 第一章 总 则 第一条 为了规范深水海纳水务集团股份有限公司（以下简称"公司"）监 事会的行为，充分发挥监事会在公司治理中的作用，有效地履行监督职责，依据 《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《深圳证券交易所创 业板股票上市规则》和《深水海纳水务集团股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的有关规定，特制订本议事规则。 第二条 公司依法设立监事会，行使监督权，保障股东权益、公司利益和员 工的合法权益不受侵犯，监事会对股东大会负责并报告工作。 第三条 本议事规则对公司全体监事、监事会指定的工作人员、列席监事会 会议的其他有关人员都具有约束力。 第二章 监事会的构成及职责 第四条 公司设监事会，监事会由 3 名监事组成，其中，公司职工代表担任 的监事不得少于监事人数的三分之一。 第五条 股东代表监事由监事会或股东提名，经监事会审议通过后，提交股 东大会审议。股东大会审议选举股东代表监事时，监事会应当向股东大会提交股 东代表监事候选人的简历和其他详细资料，便于股东对股东代表监事候选人有足 够的了解。 （五）提议召开临时股东大会，在董事会不履行《公 ...

深水海纳水务集团股份有限公司 董事会秘书工作细则 第一章 总 则 第一条 为进一步完善深水海纳水务集团股份有限公司（以下简称"公司"） 法人治理结构，依照《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—创业板上市公司规范运作》及《深水海纳水务集团股份有限公司章程》（以 下简称"公司章程"）的有关规定，特制订本细则。 第二条 董事会设董事会秘书。董事会秘书为公司的高级管理人员，对董事 会负责。董事会秘书应当由公司董事、副总经理、财务负责人或者公司章程规定 的其他高级管理人员兼任。 第三条 董事会秘书应忠实、勤勉地履行职责，承担相关法律法规、规章及 其他规范性文件及《公司章程》对公司高级管理人员所要求的义务，享有相应的 工作职权，并获取相应报酬。 第四条 公司董事会秘书是公司与证券交易所之间的指定联络人。 第二章 董事会秘书任职资格和任免 第五条 公司董事会秘书应当具备以下条件： （一）具有良好的个人品质和职业道德，严格遵守相关法律法规、规章及其 他规范性文件的规定，能够忠诚地履行职责； （二）具备履行职责所必需的财务、管理 ...

深水海纳水务集团股份有限公司 董事会议事规则 第一章 总 则 第一条 为适应建立现代企业制度的要求，维护股东的合法权益，规范深水 海纳水务集团股份有限公司（以下简称"公司"）董事会的议事方法和程序，提 高董事会工作效率，确保董事会决策的科学性，根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板股 票上市规则》和《深水海纳水务集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"）的规定，特制定本议事规则。 第二条 董事会是公司股东大会的执行机构和公司经营管理的决策机构，负 责公司发展目标和重大经营活动的决策，并依据《公司法》等相关法律法规、规 章、及其他规范性文件和《公司章程》的规定，经营和管理公司的法人财产，对 股东大会负责和报告工作。 第三条 董事会应当认真履行《公司法》等相关法律法规、规章、及其他规 范性文件和《公司章程》规定的职责，以股东利益最大化为目的，公平对待全体 股东，并关注其他相关人士的利益。 第四条 本议事规则对公司全体董事具有约束力。 第二章 董事会的构成及其职责 第五条 公司董事会由 7 名董事组成，其中独立董事 3 名，设董事长一人。 ...