资金管理 - 制度适用于公司控股股东及关联方与公司间的资金管理[2] - 资金占用分经营性和非经营性两种情况[3] 行为规范 - 公司与控股股东等不得相互垫付费用、拆借资金等[6][7] - 控股股东等承诺占用资金未归还、违规担保未解除前不转让股份[8] - 公司与控股股东及关联方关联交易须按规定执行[8] - 未经审议，公司不得向关联方提供担保[9] 管理机制 - 董事会负责防范控股股东及关联方资金占用管理[10] - 内审部门每季度对关联方占用资金情况定期内审[10] - 外部审计机构审计时应对关联方占用资金情况出具专项说明[12] 责任与清偿 - 控股股东及关联方占用资金造成损失应承担赔偿责任[14] - 发现侵占资产应立即启动“占用即冻结”机制[14] - 被占用资金原则上以现金清偿，可探索金融创新方式需报批[14] - 用非现金资产清偿占用资金需履行公司内部审批程序[14] 违规处理 - 董事、高管协助侵占资产，董事会视情节处分或提议罢免[16] - 决策关联方资金往来事项违规造成损失应赔偿并可能被罢免追责[16] 制度生效 - 本制度自董事会或股东会审议通过之日生效并实施，修改亦同[18][20] - 制度未尽事宜依照相关法律和规定执行[18] - 本制度由公司董事会负责解释[19]

深水海纳水务集团股份有限公司 股东会议事规则 第一章 总 则 第一条 为完善深水海纳水务集团股份有限公司（以下简称"公司"）的法人 治理结构，规范公司股东会的组织管理和议事程序，保证股东会依法行使职权， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证 券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》和《深水海纳水务集团股份有限 公司章程》（以下简称"《公司章程》"），参照中国证券监督管理委员会（以下简 称中国证监会）《上市公司股东会规则》，制订本议事规则。 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、本议事规则及《公司章程》的 相关规定召开股东会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全体董事应当 勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 第三条 公司股东会由全体股东组成，是公司的权力机构，应在《公司法》 等相关法律法规、规章及其他规范性文件和《公司章程》规定的范围内行使职权。 第四条 公司股东会分为年度股东会和临时股东会。年度股东会每年召开 1 次，并应当于上一会计年度结束后的 6 个月内举行。 临时股东会不定期召开，出现以下情形时，临时股东 ...

深水海纳水务集团股份有限公司 董事会专门委员会工作细则 二〇二五年八月 深水海纳水务集团股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 第一章 总 则 第一条 为明确深水海纳水务集团股份有限公司（以下简称"公司"）董事会 审计委员会（以下简称"委员会"）的职责，规范工作程序，根据《中华人民共 和国公司法》、《上市公司治理准则》、《深水海纳水务集团股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）及其他有关规定，制订本细则。 第二条 委员会是董事会下设的专门委员会，负责审核公司的财务信息及其 披露、监督及评估内外部审计工作和审查内部控制制度并行使《公司法》规定的 监事会的职权。审计委员会独立履行职权，向董事会负责并报告工作，不受公司 其他部门和个人的干预。 第二章 委员会组织机构 第三条 委员会由三名董事组成，应当为不在公司担任高级管理人员的董事， 其中独立董事应当过半数，至少有一名独立董事是会计专业人士。董事会成员中 的职工代表可以成为委员会成员。委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事 或者全体董事三分之一以上提名，并由董事会全体董事过半数选举产生。 第四条 委员会设立主任委员一人，主任委员由独立董事担任，须为会计专 ...

第二条 公司设总经理一名，经公司董事长提名，由公司董事会聘任或解聘； 公司设副总经理若干名，经总经理提名，董事会聘任或解聘。 深水海纳水务集团股份有限公司 总经理工作细则 第一章 总 则 第一条 为进一步完善深水海纳水务集团股份有限公司（以下称"公司"）的 治理结构，依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》、《上市公 司治理准则》《深水海纳水务集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 等有关规定，特制订本细则。 第三条 公司总经理主持公司日常业务经营和管理工作，并受董事会委托组 织实施董事会会议决议，对董事会负责。总经理应当严格执行股东会决议、董事 会决议等相关决议，不得擅自变更、拒绝或者消极执行相关决议。 第四条 总经理的工作应贯彻诚信、勤勉、守法、高效的原则。 第五条 本细则所指高级管理人员包括总经理、副总经理、财务负责人（财 务总监）、董事会秘书及《公司章程》规定的其他高级管理人员。 第六条 本细则对公司全体高级管理人员及相关人员有约束力。 第二章 总经理的任职资格与任免程序 第七条 总经理任职应当具备下列条件： （一）具有较丰富的经济理论知识、管理知识及实践经验，具有较强的经营 ...

深水海纳水务集团股份有限公司 投资者关系管理制度 1 第四条 投资者关系管理的目的： （一）树立尊重投资者及投资市场的管理理念； 第一章 总 则 第一条 为了加强深水海纳水务集团股份有限公司（以下简称"公司"）与投 资者和潜在投资者（以下通称"投资者"）之间的信息沟通，促进投资者对公司的 了解，提升公司在资本市场的形象，进一步完善公司治理结构，实现公司价值和 股东利益最大化，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上 市公司投资者关系管理工作指引》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—创业板上市公司规范运作》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》和《深 水海纳水务集团股份有限公司章程》及其他相关法律、法规、规章及规范性文件 的规定，结合本公司实际情况，制定本制度。 第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互动 交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者对 公司的了解和认同，以提升公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投资者、回 报投资者、保护投资者目的的相关活动。 第三条 投资者关系管理的基本原则： （一）合规性原则。公司投资者关系管理应当在 ...

深水海纳水务集团股份有限公司 对外投资管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范投资行为，降低投资风险，提高投资收益，保障深水海纳水 务集团股份有限公司（以下称"公司"）及其股东的合法权益，根据《中华人民 共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 （以下简称"《上市规则》"）等法律法规、规范性文件及《深水海纳水务集团股份 有限公司章程》（以下称"《公司章程》"）的规定，制定本制度。 第二条 本制度所称的对外投资是指公司为获取未来收益而将一定数量的货 币资金、股权、实物资产、无形资产或其他法律法规、规章及其他规范性文件规 定可以用作出资的资产对外进行各种形式投资的活动，包括但不限于股权投资、 证券投资、委托理财、现金管理或进行以股票、利率、汇率和商品为基础的期货、 期权、权证等衍生产品投资活动。 第三条 按照投资期限的长短，公司对外投资分为短期投资、长期投资和其 他投资。 短期投资，主要指公司购入的能随时变现且持有时间不超过一年（含一年） 的投资，包括股票、债券、投资基金、期货、期权及其它金融衍生品种等； 长期投资，主要指公司投出的超过一年的、不能随时变现或不准备变现的各 种投 ...

深水海纳水务集团股份有限公司 对外提供财务资助管理制度 第一章 总则 第一条 为规范深水海纳水务集团股份有限公司（以下简称"公司"）及下 属各子公司对外提供财务资助行为，防范财务风险，确保公司稳健经营，根据《中 华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票 上市规则》（以下简称《创业板上市规则》）、《深圳证券交易所上市公司自律 监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关法律、法规、规范性文件 及《深水海纳水务集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）有关 规定，结合公司的实际情况，制定本制度。 第二条 公司及公司控股子公司对外提供财务资助，适用本制度的规定。 第三条 本制度所称的"对外提供财务资助"，是指公司及其控股子公司有 偿或者无偿对外提供资金、委托贷款等行为，但资助对象为公司合并报表范围内 且持股比例超过 50%的控股子公司，且该控股子公司其他股东中不包含公司的控 股股东、实际控制人及其关联人的除外。 第四条 公司存在下列情形之一的，应参照本制度的规定执行： （一）在主营业务范围外以实物资产、无形资产等方式对外提供资助； 第六条 公司对外提供财务资助，应当与被 ...

深水海纳水务集团股份有限公司 （三）具有经济管理方面高级职称，且在会计、审计或者财务管理等专业岗 位有 5 年以上全职工作经验。 独立董事工作制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善深水海纳水务集团股份有限公司（以下简称"公司"） 的法人治理结构，强化对内部董事及经理层的约束和监督机制，保护中小股东及 债权人的利益，促进公司规范运作，公司根据《上市公司独立董事管理办法》《上 市公司治理准则》等相关法律法规、规章及其他规范性文件和《深水海纳水务集 团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，并结合公司实 际情况，特制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的任何其他职务，并与公司及 其主要股东、实际控制人不存在直接或间接利害关系，或者其他可能影响其进行 独立客观判断的关系的董事。 第三条 独立董事应当独立履行职责，保持身份和履职的独立性，不受公司 主要股东、实际控制人或者其他与公司存在利害关系的单位或个人的影响。 第四条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，并应当按照法律、 行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）、证券交易所和《公 司章程》的规定，认真履行职责 ...

深水海纳水务集团股份有限公司 独立董事专门会议工作制度 第一章 总 则 第一条 为了进一步完善深水海纳水务集团股份有限公司（以下简称"公司"） 的治理机制，充分发挥独立董事在公司治理中的作用，有效保障全体股东、特别 是中小股东的合法权益不受损害，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）、《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》 等法律、法规、规范性文件以及《深水海纳水务集团股份有限公司章程》（以下 简称"《公司章程》"）的有关规定，并结合公司实际情况，制定本工作制度。 第二条 独立董事专门会议是指全部由公司独立董事参加，为履行独立董事 职责专门召开的会议。 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与其所受聘的公司及其 主要股东、实际控制人不存在直接或间接利害关系，或者其他可能影响其进行独 立客观判断关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、 行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）规定、深圳证 券交易所业务规则和《公司章程》的规定，认 ...

第三条 "重大信息内部报送"是指出现本制度第二条所述情形或事件时，按 照本制度规定负有报送义务的有关人员、部门和机构，应当在第一时间将有关信 息向公司证券发展部报送。 第四条 公司董事会秘书负责公司重大信息的披露事务，证券发展部为重大 信息内部报送和公司信息披露事务的日常管理部门。 第五条 当董事会秘书需了解重大事项的情况和进展时，相关部门及人员应 予以积极配合和协助，及时、准确、完整地进行回复，并根据要求提供相关资料。 第六条 本制度所称"内部信息报告义务人"包括： （五） 持有公司 5%以上股份的其他股东； 深水海纳水务集团股份有限公司 重大信息内部报告制度 第一章 总则 第一条 为规范深水海纳水务集团股份有限公司（以下简称"公司"）重大信 息内部报告工作，保证公司内部重大信息的快速传递、归集和有效管理，及时、 准确、全面、完整地披露信息，维护公司及投资者的合法权益，根据《中华人民 共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司信息披露管理办法》、 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关 法 ...