上海市锦天城律师事务所 关于江苏华绿生物科技股份有限公司 2022年限制性股票激励计划授予价格调整、 第一个归属期归属条件成就及 部分限制性股票作废相关事项的 法律意见书 地址：上海市浦东新区银城中路501号上海中心大厦9/11/12层 电话：021-20511000 传真：021-20511999 邮编：200120 上海市锦天城律师事务所 法律意见书 释义 本法律意见书中，除非文义另有所指，下列词语或简称具有如下含义： | 本所、锦天城 | 指 | 上海市锦天城律师事务所 | | --- | --- | --- | | 本所律师、锦天城律师 | 指 | 上海市锦天城律师事务所委派出具本法律意见书的 | | | | 律师 | | 公司、华绿生物 | 指 | 江苏华绿生物科技股份有限公司 | | 《激励计划（草案）》 | 指 | 《江苏华绿生物科技股份有限公司2022年限制性股 票激励计划（草案）》 | | 本激励计划、本次股权 | | 江苏华绿生物科技股份有限公司2022年限制性股票 | | 激励计划 | 指 | 激励计划 | | 《考核管理办法》 | 指 | 《江苏华绿生物科技股份有限公司2022年限制性 ...

证券代码：300970 证券简称：华绿生物 公告编号：2023-069 江苏华绿生物科技股份有限公司 关于调整 2022 年限制性股票激励计划 江苏华绿生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）第五届董事会第四次 会议和第五届监事会第四次会议审议通过了《关于调整2022年限制性股票激励计 划授予价格的议案》，因实施2022年年度权益分派方案，依照公司限制性股票激 励计划的相关规定，同意对2022年限制性股票激励计划（以下简称"本次激励计 划"）授予部分限制性股票的授予价格由10.68元/股调整为10.48元/股。现将有关 事项说明如下： 一、2022 年限制性股票激励计划已履行的相关审批程序 1、2022年8月26日，公司召开第四届董事会第十四次会议，审议通过了《关 于<公司2022年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<公司2022 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董 事会办理公司2022年限制性股票激励计划相关事宜的议案》等相关议案。公司独 立董事就本次激励计划发表了同意的独立意见。 同日，公司召开第四届监事会第十四次会议，审议通过了《关于<公司2022 年 ...

一、保荐工作概述 | 项 目 | 工作内容 | | --- | --- | | 1.公司信息披露审阅情况 | | | （1）是否及时审阅公司信息披露文件 | 是 | | （2）未及时审阅公司信息披露文件的次 | 0 次 | | 数 | | | 2．督导公司建立健全并有效执行规章制 | | | 度的情况 | | | （1）是否督导公司建立健全规章制度（包 | 是 | | 括但不限于防止关联方占用公司资源的 | | | 制度、募集资金管理制度、内控制度、内 | | | 部审计制度、关联交易制度） | | | （2）公司是否有效执行相关规章制度 | 是 | | 3.募集资金监督情况 | | | （1）查询公司募集资金专户次数 | 每月一次 | | （2）公司募集资金项目进展是否与信息 | 是 | | 披露文件一致 | | | 4.公司治理督导情况 | | | （1）列席公司股东大会次数 | 无 | | （2）列席公司董事会次数 | 无 | 1 | （3）列席公司监事会次数 | 无 | | --- | --- | | 5.现场检查情况 | | | （1）现场检查次数 | 无，拟下半年进行现场检查 | | （2）现场检 ...

报告期信息 - 报告期为2023年1月1日至2023年6月30日[7] 财务数据概况 - 营业收入为528,277,665.57元，较上年同期增长79.29%[12] - 归属于上市公司股东的净利润为107,129,167.19元，较上年同期增长33,007.77%[12] - 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为107,026,962.70元，较上年同期增长1,374.25%[12] - 经营活动产生的现金流量净额为140,534,413.40元，较上年同期增长782.71%[12] - 基本每股收益为0.9148元/股，较上年同期增长32,571.43%[12] - 稀释每股收益为0.9148元/股，较上年同期增长32,571.43%[12] - 加权平均净资产收益率为6.85%，较上年同期增加6.83%[12] - 总资产为2,098,203,107.66元，较上年度末增长5.95%[12] - 归属于上市公司股东的净资产为1,594,160,440.99元，较上年度末增长5.55%[12] - 报告期内公司实现营业收入528,277,665.57元，同比增长79.29%[20] - 报告期内归属于上市公司股东的净利润为107,129,167.19元，同比增长33,007.77%[20] - 2023年上半年河北望都基地、重庆南川基地一期满产，产品销量同比增加36.08%[20] - 公司营业收入为528,277,665.57元，同比增长79.29%，因产销量增加和销售价格上涨[33] - 营业成本为385,988,989.60元，同比增长33.31%，因产销量增加[33] - 管理费用为23,648,534.47元，同比增长122.91%，因子公司数量增加[33] - 研发投入为8,329,018.90元，同比增长45.34%，因公司加大研发力度[33] - 经营活动产生的现金流量净额为140,534,413.40元，同比增长782.71%，因销售收入增加和资金回笼较多[33] - 投资活动产生的现金流量净额为 -28,350,561.75元，同比减少145.00%，因投资减少[33] - 筹资活动产生的现金流量净额为6,276,035.27元，同比减少30.94%，因借款减少[33] - 金针菇营业收入为386,713,380.27元，同比增长60.21%，营业成本为253,762,555.38元，同比增长29.89%[34] - 真姬菇营业收入为121,184,596.25元，同比增长183.74%，营业成本为110,724,339.37元，同比增长119.97%[34] - 本报告期末货币资金5.5011070221亿元，占总资产比例26.22%，较上年末比重增加4.42%[35] - 报告期投资额为1.8908246148亿元，上年同期投资额为10.3919951737亿元，变动幅度为 -81.80%[35] - 2023年6月30日公司资产总计20.98亿元，较2023年1月1日的19.80亿元有所增长[108] - 2023年6月30日公司负债合计4.76亿元，较2023年1月1日的4.58亿元有所增长[108] - 2023年6月30日公司所有者权益合计16.22亿元，较2023年1月1日的15.23亿元有所增长[108] - 2023年6月30日货币资金为5.50亿元，较2023年1月1日的4.32亿元增加[107] - 2023年6月30日应收账款为1556.41万元，较2023年1月1日的1246.20万元增加[107] - 2023年6月30日固定资产为10.85亿元，较2023年1月1日的8.81亿元增加[108] - 2023年6月30日在建工程为1.48亿元，较2023年1月1日的2.92亿元减少[108] - 2023年6月30日短期借款为2401.98万元，较2023年1月1日的1401.28万元增加[108] - 2023年6月30日合同负债为366.72万元，较2023年1月1日的839.56万元减少[108] - 2023年上半年营业总收入5.28亿元，2022年上半年为2.95亿元，同比增长79.3%[111] - 2023年上半年营业总成本4.22亿元，2022年上半年为3.04亿元，同比增长38.77%[111] - 2023年上半年营业利润1.07亿元，2022年上半年为48.82万元，同比增长21811.86%[112] - 2023年上半年净利润1.07亿元，2022年上半年为 - 11.01万元，同比增长9713.76%[112] - 2023年上半年归属于母公司股东的净利润1.07亿元，2022年上半年为32.36万元，同比增长3209.24%[113] - 2023年上半年基本每股收益0.9148元，2022年上半年为0.0028元，同比增长32564.29%[113] - 2023年上半年母公司营业收入1.60亿元，2022年上半年为1.15亿元，同比增长39.53%[114] - 2023年上半年母公司营业利润3014.15万元，2022年上半年为 - 717.87万元，同比增长519.19%[115] - 2023年上半年母公司净利润2989.15万元，2022年上半年为 - 755.64万元，同比增长495.39%[115] - 2023年上半年负债合计3.14亿元，2022年为2.81亿元，同比增长11.77%；所有者权益合计10.59亿元，2022年为10.53亿元，同比增长0.62%[111] - 2023年上半年综合收益总额为2989.15万元，2022年同期为 - 755.64万元[116] - 2023年上半年经营活动现金流入小计52977.04万元，2022年同期为32862.69万元；经营活动现金流出小计38923.60万元，2022年同期为31270.61万元；经营活动产生的现金流量净额14053.44万元，2022年同期为1592.09万元[116] - 2023年上半年投资活动现金流入小计16073.19万元，2022年同期为110219.50万元；投资活动现金流出小计18908.25万元，2022年同期为103919.95万元；投资活动产生的现金流量净额 - 2835.06万元，2022年同期为6299.54万元[116][117] - 2023年上半年筹资活动现金流入小计5200.00万元，2022年同期为9334.62万元；筹资活动现金流出小计4572.40万元，2022年同期为8425.84万元；筹资活动产生的现金流量净额627.60万元，2022年同期为908.78万元[117] - 2023年上半年现金及现金等价物净增加额11845.99万元，2022年同期为8800.41万元；期末现金及现金等价物余额55011.07万元，2022年同期为49921.57万元[117] - 母公司2023年上半年经营活动现金流入小计24220.73万元，2022年同期为16799.56万元；经营活动现金流出小计11666.50万元，2022年同期为11392.22万元；经营活动产生的现金流量净额12554.23万元，2022年同期为5407.34万元[117] - 母公司2023年上半年投资活动现金流入小计16056.03万元，2022年同期为1023.88万元；投资活动现金流出小计10534.85万元，2022年同期为6416.27万元；投资活动产生的现金流量净额5521.18万元，2022年同期为 - 5392.39万元[117][118] - 母公司2023年上半年筹资活动现金流入小计3000.00万元；筹资活动现金流出小计9123.47万元，2022年同期为5113.60万元；筹资活动产生的现金流量净额 - 9123.47万元，2022年同期为 - 2113.60万元[118] - 母公司2023年上半年现金及现金等价物净增加额8951.93万元，2022年同期为 - 2098.64万元；期末现金及现金等价物余额36478.55万元，2022年同期为9694.29万元[118] - 2023年上半年综合收益总额为323,577.14元[121] - 2023年期初归属于母公司所有者权益合计为1,428,944,957.37元[120][121] - 2023年期末归属于母公司所有者权益合计为1,429,268,530.90元[122] - 2023年上半年母公司综合收益总额为29,891,548.73元[123][124] - 2023年上半年母公司对所有者（或股东）分配利润为23,340,000.00元[124] - 2022年末归属于母公司所有者权益合计为1,428,840,756.37元[120] - 2022年末母公司所有者权益合计为1,052,903,425.96元[122] - 2023年期初母公司所有者权益合计为1,052,903,425.96元[122] - 2023年上半年母公司所有者权益增减变动金额为6,551,548.73元[122] - 公司2023年上半年综合收益总额减少7556415.45元[126] 非经常性损益 - 非经常性损益合计102,204.49元，其中非流动资产处置损益 -4,685,681.11元，计入当期损益的政府补助4,774,897.51元等[14][15] 公司业务情况 - 公司专业从事食用菌研发、工厂化种植及销售，主要产品有金针菇、真姬菇、舞茸等[17] - 公司采购物品分生产物料、机械设备、五金劳保三类，严格管理采购流程，原材料供应充足[17] - 公司采用工厂化模式生产食用菌，可全年均衡生产供应，品质高、产量稳定[18] - 公司销售以经销商模式为主，少量直销，主要客户稳定并拓展新客户[18][19] - 公司设有技术管理部负责研发，以项目小组模式进行，有相关制度和激励政策[19] - 公司生产基地位于江苏、重庆、河北、广西等地，分别辐射国内及东盟市场，区位优势明显[21] 募集资金管理 - 募集资金总额5.961098亿元，报告期投入4145.8万元，已累计投入5.915298亿元[36] - 累计变更用途的募集资金总额5.961098亿元，累计变更用途的募集资金总额比例为100.00%[36] - 2021年公司将原募投项目3.096031亿元用于建设河北华绿年产5.4万吨鲜品金针菇工厂化生产项目[37] - 2022年公司同意使用不超过4.9亿元闲置募集资金进行现金管理[38] - 2022年公司同意使用不超过1亿元闲置募集资金暂时补充流动资金[39] - 2022年公司拟终止部分募投项目并将剩余募集资金永久补充流动资金[40] - 截至2023年6月30日，累计直接投入募投项目金额2.935094亿元，累计永久补充流动资金2.980204亿元[42] - 截至2023年6月30日，尚未使用募集资金总额2794.20万元（含累计利息收入扣除手续费后的净额）[42] - 承诺投资项目调整后投资总额为59610.98万元，截至期末累计投入59152.98万元[44] - 河北华绿之珍生物技术有限公司年产5.4万吨鲜品金针菇工厂化生产项目，截至期末累计投入29350.94万元，投资进度94.80%，预计2023年11月01日达到预定可使用状态[44] - 终止江苏华绿生物科技股份有限公司一厂技术改造项目和泗阳华茂农业发展有限公司技术改造项目，并将剩余资金永久补流，涉及金额分别为9660.67万元和18990万元[44][50] - 变更“年产3万吨真姬菇项目”为“河北华绿之珍生物技术有限公司年产5.4万吨鲜品金针菇工厂化生产项目”[47] - 截至2023年6月30日，尚未使用募集资金总额2794.20万元（含累计利息收入扣除手续费后的净额）[48] 子公司情况 - 泗阳华茂注册资本4000万元，总资产4.12亿元，净资产3.97亿元，营业收入6765.78万元，营业利润和净利润均为2728.82万元[56] - 重庆华绿注册资本7000万元，总资产4.15亿元，净资产2.35亿元，营业收入1.31亿元，营业利润3580.36万元，净利润3573.25万元[56] - 华绿之珍注册资本1亿元，总资产3.44亿元，净资产1.20亿元，营业收入54

江苏华绿生物科技股份有限公司独立董事 关于公司第五届董事会第三次会议相关事项的 独立意见 二、关于 2023 年半年度控股股东及其他关联方占用资金、公司对外担保情 况的独立意见 （一）经核查，2023 年上半年公司不存在控股股东及其他关联方非经营性 占用公司资金的情况，不存在与《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往 来、对外担保的监管要求》之规定相违背的情形。 （二）经对公司 2023 年上半年对外担保情况进行认真核查：报告期内，公 司未发生对外担保事项，不存在与《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金 往来、对外担保的监管要求》之规定相违背的情形。 三、关于向 2023 年限制性股票激励计划激励对象首次授予限制性股票的议 1 （一）《公司 2023 年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称"《激励 计划（草案）》"或"本激励计划"）中规定的向激励对象首次授予限制性股票 的条件已经成就。公司董事会在审议上述议案时，关联董事已回避表决。 江苏华绿生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 8 月 18 日 召开了第五届董事会第三次会议。依照《中华人民共和国公司法》《上市公司独 立董事规 ...

1、上述任何一名激励对象通过全部有效的股权激励计划获授的本公司股票均未超过公司 总股本的1%。公司全部在有效期内的股权激励计划所涉及的标的股票总数累计不超过公司股 本总额的20%； 2、上表中数值若出现总数与各分项数值之和尾数不符，均为四舍五入原因所致。 江苏华绿生物科技股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划激励对象名单 （首次授予日） 一、授予权益分配情况 | 姓名 | 国籍 | 职务 | 获授予的权益 数量(万股) | 占授予权益 总数的比例 | 占本激励计划 公告日公司股 本总额的比例 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 余养朝 | 中国 | 董事长、总经理 | 40.00 | 10.00% | 0.34% | | 冯占 | 中国 | 董事、副总经理 | 12.00 | 3.00% | 0.10% | | 江剑锋 | 中国 | 董事、副总经理 | 10.00 | 2.50% | 0.09% | | 钱韬 | 中国 | 董事、董事会秘书、财务总监 | 8.00 | 2.00% | 0.07% | | 夏伟伟 | 中国 | 董事、采购副总监 | 6.00 ...

证券代码：300970 证券简称：华绿生物 公告编号：2023-061 江苏华绿生物科技股份有限公司 第五届董事会第三次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整， 没有虚 假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 江苏华绿生物科技股份有限公司（以下简称"公司"） 第五届董事会第三次 会议于 2023 年 8 月 18 日以现场和通讯相结合的方式在公司会议室召开，会议 通知于 2023 年 8 月 10 日以通讯方式向全体董事送达。会议由董事长余养朝先 生召集并主持， 会议应出席董事 9 人，实际出席董事 9 人，公司监事、 高级管 理人员列席了本次会议。本次董事会会议的召开符合《中华人民共和国公司法》 等法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《公司章程》的规定。 二、董事会会议审议情况 1 经审议，公司董事会认为：公司按照相关法律法规、规范性文件和公司《 募集资金管理制度》等有关规定管理与使用募集资金，及时、真实、准确、完 整地披露了募集资金的存放及使用情况，报告期内不存在募集资金管理违规情 况。 具体内容详见同日于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn） ...

证券代码：300970 证券简称：华绿生物 公告编号：2023-063 江苏华绿生物科技股份有限公司 关于向 2023 年限制性股票激励计划激励对象 首次授予限制性股票的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏。 重要内容提示： 1、限制性股票首次授予日：2023 年 8 月 21 日 《江苏华绿生物科技股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划（草案）》 （以下简称"《激励计划（草案）》"或"本次激励计划"）规定的限制性股票 首次授予条件已经成就，根据江苏华绿生物科技股份有限公司（以下简称"公司"） 2023 年第二次临时股东大会的授权，公司于 2023 年 8 月 18 日召开第五届董事 会第三次会议和第五届监事会第三次会议，审议通过了《关于向 2023 年限制性 股票激励计划激励对象首次授予限制性股票的议案》，同意并确定本次激励计划 的首次授予日为 2023 年 8 月 21 日，以 11.46 元/股的授予价格向符合首次授予条 件的 41 名激励对象授予 329.80 万股限制性股票。现将有关事项说明如下： 一、本次激励计划简述 2023 ...

江苏华绿生物科技股份有限公司 2023年半年度非经营性资金占用及其他关联方资金往来情况汇总表 | 编制单位：江苏华绿生物科技股份有限公司 | | | | | | | | | | 单位：万元 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 非经营性资金占用 | 资金占用方名称 | 占用方与上市 公司的关联关 | 上市公司核 算的会计科 | 2023年期初占用资 金余额 | 2023年半年度 占用累计发生 金额（不含利 | 2023年半 年度占用 资金的利 | 2023年半年 度偿还累计 | 2023年半年度 期末占用资金 余额 | 占用形成原因 | 占用性质 | | | | 系 | 目 | | 息） | 息(如有) | 发生金额 | | | | | 现大股东及其附属企业 | | | | | | | | | | | | 小计 | | | | | | | | | | | | 前大股东及其附属企业 | | | | | | | | | | | | 小计 | | | | | | | | | | | | 总计 | | | | | ...

一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额、资金到位时间 经中国证券监督管理委员会证监许可[2021]757 号核准，并经深圳证券交易 所同意，本公司由主承销商中信证券股份有限公司通过深圳证券交易所系统于 2021 年 3 月 29 日采用全部向二级市场投资者定价配售方式，向社会公众公开发 行了普通股（A 股）股票 1,459.00 万股，发行价为每股人民币 44.77 元。截至 2021 年 4 月 2 日，本公司共募集资金 65,319.43 万元，扣除发行费用后募集资金净额 为 59,610.98 万元。 关于 2023 年半年度募集资金存放与使用情况的 专项报告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 依照《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要 求（2022 年修订）》和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业 板上市公司规范运作》以及相关格式指引的规定，江苏华绿生物科技股份有限公 司（以下简称"公司"）董事会编制了 2023 年半年度募集资金年度存放与使用 情况的专项报告。 证券代码：300970 ...