担保额度 - 2024年度公司预计为子公司提供累计不超7.4亿元连带责任担保额度[1] - 截至2024年4月15日担保余额2.046971亿元，2024年新增担保预计5.06亿元[4] - 担保额度有效期限自2023年年度股东大会审议通过之日起至下一年度股东大会授权之日止[2] 公司业绩 - 江苏华绿生物2023年度营业收入2.65123亿元，利润总额和净利润均为-0.231848亿元[6] - 江苏省华蕈农业2023年度营业收入2558.78万元，利润总额和净利润均为-76.35万元[11] 子公司情况 - 南川华绿2023年末总资产19324.84万元，较2022年增长45.27%；营业收入6032.82万元，净利润-1548.70万元[14][15] - 广西华绿2023年末总资产14976.75万元，负债总额11387.04万元；营业收入2586.89万元，净利润-1415.58万元[17][18] - 华绿北草2023年末总资产3346.79万元，较2022年增长43.33%；营业收入1795.20万元，净利润-496.53万元[20] - 浙江华实2023年末总资产4470.96万元，负债总额2475.67万元；利润总额和净利润均为-4.71万元[22] - 重庆华绿2023年末总资产37962.91万元，较2022年下降4.57%；营业收入21535.42万元，净利润2344.53万元[25] 子公司担保 - 重庆市南川华绿截至2024年4月15日担保余额1.01912亿元，2024年新增担保预计7000万元[4] - 广西华绿截至2024年4月15日担保余额4150.21万元，2024年新增担保预计1.3亿元[4] - 浙江华实2024年新增担保预计1.26亿元，占上市公司最近一期净资产比例8.14%[4] 其他 - 本次担保额度预计事项是为满足公司及子公司经营和业务发展资金需求，降低融资成本[29] - 监事会和保荐机构均同意公司为子公司担保事项[29] - 公告发布时间为2024年4月23日[33]

人员变动 - 2023年6月20日刘芝玉担任公司独立董事[1] 会议情况 - 2023年度应参加董事会6次，实际出席6次[4] - 2023年度召开2次审计等不同委员会会议，未开战略会[5] 报告披露 - 2023年度按时编制披露半年和三季度报告[9] 激励计划 - 2023年8月18日审议通过首次授予限制性股票议案[12] - 2023年10月9日决定调整授予价格等处理[12]

资金使用 - 公司及子公司用不超30000万元闲置资金现金管理[2][3][6] - 投资期限不超12个月，额度内资金可滚动使用[1][3][6] 投资品种 - 选安全、保本、流动性好且期限不超一年的品种[2] - 不用于证券、衍生品等高风险投资[2] 风险与控制 - 投资有市场波动、收益不可预期等风险[4] - 多部门监督控制并做好信息披露[4] 决策结果 - 董事会和监事会同意现金管理[6] - 公告日期为2024年4月23日[10]

公司架构与管理模式 - 公司建立股东大会、董事会及监事会，董事会下设四个专门委员会[5] - 公司设立技术管理部等多部门，采取战略管理型模式[8] 财务管理 - 公司设有财务管理部，建立独立会计核算体系和财务管理制度[9] - 公司实施全面预算管理，规范预算编制等程序[19] 监督审计 - 公司设立审计监察部，强化审计监督覆盖面[10] - 2023年审计监察部优化内控管理和评价制度[35] 制度建设 - 公司制定人事、行政等系列管理制度[11][13] - 公司制定多项制度规范业务管理[23][25][26][27][30][31] 信息系统与沟通 - 公司建立金蝶、OA信息系统，优化环节并提高信息共享[32] - 公司建立信息披露和沟通机制，提高透明度[34] 内控标准 - 明确财务与非财务报告内控缺陷定量、定性标准[37][38][39][40][41][42][43] 未来展望 - 公司将修订完善内控，加强内控文化建设与管理[44] 评价结论 - 公司现有内控制度能满足管理要求[43] - 董事会认为公司保持有效财务报告内部控制[46] - 公司未发现非财务报告内控重大缺陷[46] - 保荐机构认为公司内控符合要求[47]

（本页无正文，为《江苏华绿生物科技股份有限公司第五届董事会独立董事 专门会议 2024 年第一次会议审核意见》之签署页） 独立董事签名： 江苏华绿生物科技股份有限公司第五届董事会 独立董事专门会议 2024 年第一次会议审核意见 依照《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《深圳证券交易所股票上市规则》以及 《公司独立董事工作制度》等有关法律、行政法规、规范性文件及公司制度的规 定，江苏华绿生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 22 日 召开了第五届董事会独立董事专门会议 2024 年第一次会议，全体独立董事对拟 于公司第五届董事会第八次会议审议的相关议案进行了审议，并发表如下审核意 见： 一、关于 2024 年度日常性关联交易的审核意见 董事会独立董事专门会议经审议认为：公司预计 2024 年度日常性关联交易 额度（预计 2024 年度日常性关联交易额度不超过人民币 300 万元）是为了满足 公司业务发展及生产经营的实际需要，不存在损害公司及股东利益的情形，对公 司未来财务状况和经营成果有积极影响，不会对公司的独立性 ...

会议出席 - 2023年应参加董事会6次，实际出席6次，委托和缺席均为0次，出席股东大会2次，现场出席1次[4] 报告披露 - 2023年按时编制并披露《2023年半年度报告》《2023年第三季度报告》[8] 审计情况 - 2023年未更换会计师事务所，由致同审计[10] 激励计划 - 2023年8月18日审议通过向2023年激励对象首次授予限制性股票议案[12] - 2023年10月9日决定对2022年激励计划授予价格调整等处理[12]

公司基本情况 - 公司注册地址和办公地址均位于江苏省泗阳县绿都大道88号[9,10] - 公司主营业务包括食用菌、金针菇、真姬菇、舞茸菇、鹿茸菇、虫草花等生物科技产品的研发、生产和销售[7] - 公司是国内领先的食用菌工厂化生产企业之一[19] - 公司主要产品包括金针菇、真姬菇（含白玉菇、蟹味菇）、舞茸等鲜品食用菌[19] - 公司采用工厂化模式生产食用菌，实现了不受区域和季节变化限制的食用菌周年化生产[21] - 公司是农业产业化国家重点龙头企业，是国家高新技术企业[18] 财务数据 - 2023年营业收入为9.96亿元，同比增长32.55%[11] - 归属于上市公司股东的净利润为3,034.89万元，同比下降61.22%[11] - 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为3,805.65万元，同比下降40.43%[11] - 经营活动产生的现金流量净额为1.67亿元，同比下降7.32%[11] - 基本每股收益为0.26元，同比下降61.19%[11] - 加权平均净资产收益率为1.98%，同比下降3.35个百分点[11] - 资产总额为21.19亿元，同比增长7.00%[11] - 归属于上市公司股东的净资产为15.48亿元，同比增长2.47%[11] 研发情况 - 公司通过杂交育种选育出2-3株适合工厂化长期稳定生产的食用菌新品种[1] - 建立以原生质体单核化、单单杂交、单双杂交和多孢杂交等技术为基础的菌种选育体系[1] - 完成与菌株相配套的人工调控的工厂化栽培技术[1] - 产生2项专利,2篇研究论文[1] - 2023年研发投入为1652.82万元,占营业收入的1.66%[5] - 公司研发人员数量为86人,占比3.57%,其中本科及以上学历占32.56%[5] 生产经营 - 2023年上半年，公司河北望都基地、重庆南川基地一期产能逐渐释放，营业收入实现较大增长[22] - 2023年上半年，公司主要产品销售价格大幅下降，另外公司计提约1,800万元股份支付费用，导致利润同比下降较多[22] - 公司采购物品主要包括生产物料、机械设备、五金劳保，建立了供应商管理制度[21] - 公司销售以经销商模式为主，不断拓展新客户，逐步降低销售集中度[21] - 公司具有较高的食用菌生产管理水平和净化通风设备，对杂菌及污染的防治能力较强[25] - 公司产品质量已经得到消费者的认可，在市场开拓和竞争中具备品牌优势[25] 公司治理 - 公司严格按照相关法律法规和规范性文件的要求,不断完善公司法人治理结构,建立健全公司内部控制规章制度[75] - 公司股东大会的召集、召开、表决程序规范,确保所有股东享有平等地位和权利[75] - 公司控股股东、实际控制人规范自身行为,不存在损害公司和其他股东利益的行为[75] - 公司董事会下设4个专门委员会,各委员会能够按照相关工作细则认真履行职责[75] - 公司监事会成员严格按照相关规定认真履行职责,对公司重大事项进行监督[76] - 公司严格按照相关要求真实、准确、完整、及时地披露信息,指定专人负责投资者关系管理[77] 募集资金使用 - 公司2021年4月2日完成首次公开发行股票，募集资金总额为65,319.43万元，扣除发行费用后募集资金净额为59,610.98万元[54] - 2021年10月公司变更部分募集资金用途，终止"年产3万吨真姬菇项目"，将30,960.31万元用于建设河北华绿年产5.4万吨鲜品金针菇工厂化生产项目[55] - 截至2023年12月31日，公司募集资金已使用完毕[63] - 公司"河北华绿之珍生物技术有限公司年产5.4万吨鲜品金针菇工厂化生产项目"出现869.63万元的节余募集资金[62] 未来发展规划 - 公司将积极稳步实现"立足华东与西南，布局全国"的发展战略目标，逐步推进食用菌生产基地的扩张，加大全国销售渠道[69] - 公司将持续稳步推进广西华绿一期真姬菇、杏鲍菇项目，河南确山项目，浙江海宁项目的建设，同时尽快完成河北华绿二期、广西华绿二期项目的规划设计工作[69] - 公司将多途径、持续性加大引进高层次人才力度，并以专业培训和综合素质培训为核心，对公司员工进行职业技能等方面的系统培训[69] - 公司将进一步完善法人治理结构，建立科学有效的决策机制和内部管理机制，实现决策科学化、运行规范化[69] - 公司将持续提高信息化水平，信息系统进行升级优化，提高研发、采购、生产、质量控制、销售管理等核心业务环节的信息化管理水平[69] 风险因素 - 原材料占公司生产成本的比例较大，主要包括农副产品和包装材料，原材料价格波动对公司生产经营有较大影响[1] - 公司主要产品为金针菇，占总销售额超过70%，若金针菇消费量持续减少或市场价格大幅下降将面临业绩下滑风险[1] - 农产品价格容易受多种因素影响而波动，公司将采取多种措施降低市场季节性波动带来的风险[1] - 公司建立了完善的内控体系和食品质量安全管理体系，但仍存在食品质量安全风险[1,5] - 若未来相关税收优惠政策发生变化将对公司净利润产生不利影响，公司将持续关注并学习最新的税收优惠政策[2]

业绩总结 - 致同审计华绿生物2023年财报，出具无保留意见[4] 资金数据 - 公司2023年期初往来资金余额40762.25万元，累计发生13019.79万元，偿还9235.78万元，期末余额44546.26万元[10] - 泗阳华盛等多家子公司有具体往来资金数据[10]

薪酬方案审议 - 公司2024年4月22日会议审议通过2024年度董监高薪酬方案[1] 薪酬标准 - 独立董事薪酬6万元/年（税前），按月发放[2] - 担任管理职务非独立董事按合同和岗位领薪[2] - 未担任管理职务非独立董事无薪酬津贴福利[2] - 任职监事按合同和岗位领薪[3] 薪酬确定与发放 - 高级管理人员薪酬依制度、绩效和业绩考评确定[3] - 董监高薪酬和独立董事津贴按月发放[4] - 董监高离任按制度发放薪酬或津贴[4] - 公司代扣代缴董监高薪酬或津贴个税[4] 实施条件 - 董事、监事薪酬方案需股东大会通过后实施[4] - 高级管理人员薪酬经董事会批准后实施[4]

江苏华绿生物科技股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告（李政明） 本人作为江苏华绿生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，在任 职期间严格按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司独立 董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规 范运作》等相关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的规定和要求，认真履行职责， 充分发挥独立董事的独立性和专业性作用，维护公司整体利益，认真审议董事会会议各 项议案，并就相关事项客观、充分地发表了独立意见，切实维护公司和股东尤其是中小 股东的合法权益。本人现在就 2023 年度独立董事履职情况述职如下： 一、独立董事年度履职情况 （一）出席董事会及股东大会情况 2023 年度，本人积极参加公司董事会和股东大会会议，以严谨独立的态度行使表决 权，本人对公司 2023 年度的董事会各项议案及其他非董事会议案事项没有提出异议的情 况，对公司的各项议案均投赞成票。 本人 2023 年度出席列席会议情况如下： | 本报告期应 | 实际出席董 | 委托出席董 | 缺席董事 | 是否连续两次未亲 | 出席股东 | 现场出席 ...