委员会组成 - 委员会由不少于三名董事组成，1/2以上须为独立董事[4] - 委员由董事长、1/2以上独立董事或全体董事的1/3以上提名，由董事会选举产生[4] - 设独立董事担任的召集人一名，由董事会任命[6] 会议召开 - 定期会议应在上一会计年度结束后四个月内召开，每年至少一次[12] - 定期会议召开前5日发通知，临时会议召开前3日发通知[13] - 定期会议书面通知，临时会议可用电话等，2日内无书面异议视为收到通知[15] 会议举行 - 应由2/3以上的委员出席方可举行[17] - 委员委托他人出席需提交授权委托书，会前提交[17] 会议决议 - 所作决议需经全体委员过半数通过方为有效[20] - 委员每人享有一票表决权[21] - 会议对议案集中审议、依次表决[22] - 表决方式为记名投票，选项为同意、反对、弃权[22] - 决议经出席会议委员签字后生效，保存期不少于十年[25] 会议记录 - 会议记录应包含会议召开信息、出席人员、议程等内容[26] 委员职责 - 与议题有利害关系应披露并回避，特殊情况可参加表决[29] - 闭会期间可跟踪高级管理人员业绩，公司部门应配合[31] - 有权查阅公司年度经营计划、定期报告等相关资料[32] - 可质询高级管理人员，对其业绩、薪酬等作出评估[33] 其他 - 本议事规则所称高级管理人员包括总经理、副总经理等[35] - 本议事规则自公司董事会审议通过之日起执行[36]

安信证券股份有限公司 关于上海尤安建筑设计股份有限公司 使用部分闲置募集资金及自有资金进行现金管理的核查意见 安信证券股份有限公司（以下简称"安信证券"或"保荐机构"）作为上海 尤安建筑设计股份有限公司（以下简称"尤安设计"或"公司"）首次公开发行 股票并在创业板上市（以下简称"本次发行"）的保荐机构，根据《证券发行上 市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》和《上市公司监 管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等有关法律法规的 规定，对尤安设计关于使用部分闲置募集资金及自有资金进行现金管理的事项进 行了核查，现将核查情况及核查意见发表如下： 一、募集资金的基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意上海尤安建筑设计股份有限公司首次 公开发行股票注册的批复》（证监许可[2021]839 号）同意注册，并经深圳证券交 易所同意，公司由主承销商安信证券采用网上按市值申购向持有深圳市场非限售 A 股股份和非限售存托凭证市值的公众投资者直接定价发行的方式发行人民币 普通股（A 股）20,000,000 股， ...

上海尤安建筑设计股份有限公司对外投资管理制度 第四条 投资管理应遵循的基本原则：遵循法律、法规的规定，符合公司发展战 略，合理配置企业资源，促进要素优化组合，创造良好经济效益。 第二章 对外投资的审批权限 第五条 公司对外投资实行专业管理和逐级审批制度。 第六条 公司对外投资的审批应严格按照国家相关法律、法规和本公司《公司章 程》《股东大会议事规则》《董事会议事规则》等规定的权限履行审批程序。公司 发生的投资事项达到下列标准之一的，应当提交股东大会审议： 第一章 总则 （一）交易涉及的资产总额（同时存在帐面值和评估值的，以高者为准）占公 司最近一期经审计总资产的50%以上的； 第一条 为规范上海尤安建筑设计股份有限公司（以下简称"本公司"或"公司"） 的对外投资行为，提高投资效益，规避投资所带来的风险，有效、合理的使用资金， 使资金的时间价值最大化，依照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券 法》等法律法规、规章及《公司章程》的有关规定，制定《上海尤安建筑设计股份 有限公司对外投资管理制度》（以下简称"本制度"）。 （二）交易的成交金额（包括承担的债务和费用）占公司最近一期经审计净资 产的50%以上的， ...

选聘流程 - 选聘会计师事务所需经审计委员会、董事会审议和股东大会决定[2] - 采用公开选聘方式，结果需公示[6] - 更换需在被审计年度第四季度结束前完成[15] 文件保存 - 文件资料保存期限为选聘结束之日起至少10年[8] 分值权重 - 质量管理水平分值权重不低于40%，审计费用报价分值权重不高于15%[10] 审计费用 - 审计费用较上一年度下降20%以上（含20%），需在信息披露文件说明情况[13] 人员限制 - 审计项目合伙人、签字注册会计师累计承担审计业务满5年，之后连续5年不得参与[13] - 承担首次公开发行股票审计业务，上市后连续执行不得超2年[14] 续聘改聘 - 审计委员会续聘时应评价会计师工作，否定性意见需改聘[14] - 公司在特定四种情况应改聘[16] - 除特定情况外，不得在年报审计期间改聘[16] 信息披露 - 年度报告需披露会计师事务所、审计人员服务年限和审计费用等信息[14] 改聘处理 - 年报审计期间出现改聘情形，审计委员会提议委任新所并提交下次股东大会审议[16] - 审计委员会审核改聘提案时应约见前后任事务所并发表意见[16] 主动终止 - 会计师事务所主动终止审计应说明公司有无不当情形，审计委员会了解原因并报告董事会[17] 监督检查 - 审计委员会应对选聘监督检查，结果涵盖在年度审计评价意见中[19] 责任要求 - 公司和会计师事务所应担负信息安全和保密责任，公司选聘时加强审查[19] 违规处理 - 审计委员会发现选聘违规造成严重后果，按规定处理责任人[19] 情形关注 - 公司审计委员会应对五种情形保持谨慎和关注[20] 不再选聘 - 会计师事务所三种严重行为，经股东大会决议公司不再选聘[20][21]

证券代码：300983 证券简称：尤安设计 公告编号：2023-059 上海尤安建筑设计股份有限公司 第三届监事会第十二次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 监事会认为：公司本次使用不超过人民币100,000.00万元（含本数）的闲置 募集资金（含超额募集资金）和不超过人民币50,000.00万元（含本数）的自有 资金进行现金管理，符合《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理 和使用的监管要求》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》和《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第7号——交易与关联交易》等相关法律、法规和规范 性文件的要求。在确保不影响募集资金投资项目建设需要，且不影响公司正常生 产经营及确保资金安全的情况下，合理使用部分募集资金和自有资金进行现金管 理，可以有效提高资金的使用效率，为公司及股东获取更多的投资回报。本次现 金管理事项未改变募集资金投资项目的实施计划，不影响募集资金投资项目的正 常进行，不存在变相改变募集资金用 ...

证券代码：300983 证券简称：尤安设计 公告编号：2023-056 上海尤安建筑设计股份有限公司 第三届董事会第十八次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏。 召开本次会议的通知已于2023年11月21日以电子邮件的方式送达到全体董 事。本次会议由公司董事长施泽淞先生主持，会议应参加的董事9名，实际参加 的董事9名，董事会秘书出席了会议，全体监事及高级管理人员列席了会议，本 次会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》及《上海尤安建筑设计股份 有限公司章程》等有关法律、法规及规定。 二、董事会会议审议情况 经与会董事认真讨论，会议以记名投票方式审议通过了如下议案： （一）《关于修订<上海尤安建筑设计股份有限公司章程>的议案》 为加强企业法人治理制度建设，根据《上市公司监管指引》《上市公司独立 董事管理办法》《上市公司章程指引》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引》 等规范性文件的相关要求，公司拟对《上海尤安建筑设计股份有限公司章程》进 行修订。 董事会同意上述事项，并提请股东大会授权董事会及其授权人士负责向市场 监督管理部门办理章程备 ...

上海尤安建筑设计股份有限公司独立董事 关于第三届董事会第十八次会议相关事项的独立意见 根据相关法律法规、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创 业板上市公司规范运作》及《上海尤安建筑设计股份有限公司章程》《上海尤安 建筑设计股份有限公司独立董事工作制度》等规章制度的相关规定，作为上海尤 安建筑设计股份有限公司（以下简称"公司"）独立董事，我们认真审阅了公司 提供的相关文件资料，基于独立判断的立场，就公司第三届董事会第十八次会议 审议的相关事项发表如下独立意见： 《关于使用部分闲置募集资金及自有资金进行现金管理事项的独立意见》 （以下无正文） （本页无正文，为《上海尤安建筑设计股份有限公司独立董事关于第三届董事会 第十八次会议相关事项的独立意见》签署页） 独立董事（签署）： 徐晓东 _________________ 吴 冬 _________________ 顾 峰 _________________ 2023年11月28日 独立董事认为：公司使用部分闲置募集资金（含超额募集资金）及自有资金 进行现金管理，是在确保不影响公司正常经营及募集资金投资计划正常进行的前 提下进行，可以有效提高募集资金使用效 ...

上海尤安建筑设计股份有限公司 独立董事工作制度 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人等单位或者个人的影 响。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、行政法规、 中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）规定、深圳证券交易所业务规则和《公 司章程》的规定，认真履行职责，在董事会中发挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用，维 护公司整体利益，保护中小股东合法权益。 独立董事应当依法履行董事义务，充分了解公司经营运作情况和董事会议题内容，维护 公司和全体股东的利益，尤其关注中小股东的合法权益保护。 公司股东间或者董事间发生冲突、对公司经营管理造成重大影响的，独立董事应当主动 履行职责，维护公司整体利益。 第四条 公司独立董事人数占董事会成员的比例不得低于 1/3，且至少包括一名会计专 业人士。 公司应当设置审计委员会，可以根据需要设置提名委员会、薪酬与考核委员会、战略委 员会等专门委员会。审计委员会成员应当为不在公司担任高级管理人员的董事，其中独立董 事应当过半数，并由独立董事中会计专业人士担任召集人。提名委员会、薪酬与考核委员会 中独立董事应当过半数并担任召集人 ...

证券代码：300983 证券简称：尤安设计 公告编号：2023-057 上海尤安建筑设计股份有限公司 关于修订公司章程的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏。 上海尤安建筑设计股份有限公司（以下简称"公司"）于2023年11月28日召 开第三届董事会第十八次会议，审议通过了《关于修订<上海尤安建筑设计股份 有限公司章程>的议案》，同意公司修订《上海尤安建筑设计股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）中的相应条款，上述事项尚需提交2023年第二次 临时股东大会审议。现将相关事项公告如下： 一、《公司章程》修订情况 为加强企业法人治理制度建设，根据《上市公司监管指引》《上市公司独立 董事管理办法》《上市公司章程指引》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引》 等规范性文件的相关要求，公司拟对《上海尤安建筑设计股份有限公司章程》进 行修订。 《公司章程》具体修订如下： | 修订前 | 修订后 | | --- | --- | | 第四十七条 | 第四十七条 | | 独立董事有权向董事会提议召开临时 | 独立董事有权向董事会提议召开临时 | | 股东大 ...

上海尤安建筑设计股份有限公司独立董事专门会议工作制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善上海尤安建筑设计股份有限公司（以下简称"公司"） 的法人治理，改善公司董事会结构，保护中小股东及利益相关者的利益，根据《中华 人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司治理准则》《上 市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第2号—创业板上市公司规范运作》《上海尤 安建筑设计股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其他有关规定 并结合公司实际情况，制定本工作制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与其所受聘的 公司及其主要股东、实际控制人不存在直接或间接利害关系，或者其他可能影 响其进行独立客观判断关系的董事。 第二章 独立董事专门会议的议事规则 第三条 公司应当定期或者不定期召开全部由独立董事参加的会议（以下简 称"独立董事专门会议"）。独立董事专门会议至少每半年召开一次。 第四条 独立董事专门会议应当由过半数独立董事共同推举一名独立董事召 集和主持；召集人不履职或者不能履职时，两名及以上独立董事可以自行召集 并推举一名 ...