上海尤安建筑设计股份有限公司 股东会网络投票实施细则 第一章 总则 第一条 为规范上海尤安建筑设计股份有限公司（以下简称"公司"）股东 会表决机制，保护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《上市公 司股东会规则》《深圳证券交易所上市公司股东会网络投票实施细则》和《上海 尤安建筑设计股份有限公司章程》的有关规定，特制定本细则。 第二条 本细则所称公司股东会网络投票系统（以下简称"网络投票系 统"）是指利用网络与通信技术，为公司股东行使股东会表决权提供服务的信息 技术系统。网络投票系统包括深圳证券交易所交易系统、互联网投票系统（网址： http://wltp.cninfo.com.cn）。 公司可以选择使用现场投票辅助系统收集汇总现场投票数据，并委托深圳证 券信息有限公司（以下简称"信息公司"）合并统计网络投票和现场投票数据。 第三条 公司召开股东会，除现场会议投票外，应当向股东提供股东会网络 投票服务。公司股东会现场会议应当在深圳证券交易所交易日召开。 第四条 股东会股权登记日登记在册的所有股东，均有权通过网络投票系统 行使表决权，但同一表决权只能选择现场、网络或其他表决方式中的一种。同一 表决权出现 ...

上海尤安建筑设计股份有限公司 董事会战略委员会议事规则 第三条 委员会根据《公司章程》和本议事规则规定的职责范围履行职责， 独立工作，不受公司其他部门干涉。 第二章 人员构成 第四条 委员会由不少于三名董事组成。 第五条 委员会委员由董事长、1/2 以上独立董事或者全体董事的 1/3 以 上提名，并由董事会选举产生。 第六条 设委员会召集人一名，负责主持委员会工作，召集人在委员内提名， 由董事会任命。 第七条 委员会召集人负责召集和主持委员会会议，当召集人不能或无法履 行职责时，由其指定一名其他委员代行其职权；召集人既不履行职责，也不指定 其他委员代行其职责时，任何一名委员均可将有关情况向公司董事会报告，由公 司董事会指定一名委员履行委员会召集人职责。 第八条 委员会委员全部为公司董事，其在委员会的任职期限与其董事任职 期限相同，连选可以连任。委员任期届满前，除非出现《公司法》、《公司章程》 或本议事规则规定不得任职的情形，不得被无故解除职务。期间如有委员因辞职 第一章 总则 第一条 为适应上海尤安建筑设计股份有限公司（以下简称"公司"）战略 发展需要，增强公司核心竞争力，确定公司发展规划，健全投资决策程序， ...

上海尤安建筑设计股份有限公司 年报差错责任追究制度 第一章 总则 第一条 为加强上海尤安建筑设计股份有限公司（以下简称"公司"）的规 范运作，提高公司年度报告（以下简称"年报"）信息披露的质量，强化年报信 息披露的责任，保护投资者权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市 公司信息披露管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关法 律、法规、规范性文件，及《公司章程》、《公司信息披露管理制度》等公司规 章制度（以下简称"公司规章制度"）等规定，结合公司的实际情况，特制定本 制度。 第二条 本制度所指的责任追究，是指信息披露责任人在年报信息披露工作 中违反国家有关法律、法规、规范性文件以及公司规章制度，未勤勉尽责或者不 履行职责、义务，导致年报信息披露发生重大差错，造成公司重大经济损失或重 大不良社会影响的追究与处理制度。 第三条 本制度适用范围：公司董事、高级管理人员、各部门负责人、控股 股东及实际控制人以及与年报制作、信息披露相关人员（以下简 ...

公司应当设立信息披露事务部门，由董事会秘书负责管理。 上海尤安建筑设计股份有限公司 董事会秘书工作制度 第一章 总则 第一条 为进一步规范上海尤安建筑设计股份有限公司（以下简称"公司"） 董事会秘书的工作职责和程序，促使董事会秘书更好地履行职责，根据《中华人 民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简 称"《证券法》"）、《上市公司治理准则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 （以下简称"《股票上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》（以下简称"《自律监管指引第 2 号》"）及《上 海尤安建筑设计股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）等法律、法规、规 范性文件的规定，制定本制度。 第二条 公司设董事会秘书一名，董事会秘书为公司高级管理人员，为公司 与证券交易所的联络人。 第三条 董事会秘书对公司和董事会负责。 第四条 公司董事会在聘任董事会秘书的同时，聘任一名证券事务代表，协 助董事会秘书履行职责。 第五条 公司董事会秘书和证券事务代表均应遵守本制度的规定。 第二章 董事会秘书的聘任、解聘及任职资格 第六条 董事会秘书由 ...

第二条 控股股东、实际控制人及其相关人员应当遵守证券市场有关法律法规 的规定，促进公司规范运作，提高公司质量。 第三条 控股股东、实际控制人应当遵守诚实信用原则，依照法律法规以及 《公司章程》的规定善意行使权利，严格履行其做出的各项承诺，谋求公司和全体 股东利益的共同发展。 第四条 控股股东、实际控制人及其关联人不得利用关联交易、资产重组、 垫付费用、对外投资、担保、利润分配和其他方式直接或者间接侵占公司资金、资 产，损害公司及其他股东的合法权益。 第五条 对公司违法行为负有责任的控股股东及实际控制人，应当主动、依法 将其持有的公司股权及其他资产用于赔偿中小投资者。 第二章 一般原则 第六条 控股股东、实际控制人应当遵守诚实信用原则，依照法律法规以及公 司章程的规定善意行使权利，严格履行其做出的各项承诺，谋求公司和全体股东利 益的共同发展。 控股股东、实际控制人对公司和其他股东承担忠实勤勉义务，当自身利益与公 司、其他股东利益产生冲突时，应当将公司和其他股东利益置于自身利益之上。 上海尤安建筑设计股份有限公司 控股股东和实际控制人行为规范 第一章 总则 第一条 为引导和规范上海尤安建筑设计股份有限公司（以下简 ...

第三条 本制度所称资金占用包括但不限于：经营性资金占用和非经营性 资金占用。经营性资金占用是指控股股东、实际控制人及其他关联方通过采 购、销售等生产经营环节的关联交易产生的资金占用；非经营性资金占用是指 为控股股东及其关联方垫付工资、福利、保险、广告等费用和其他支出、代控 股股东、实际控制人及其他关联方偿还债务而支付资金，有偿或无偿直接或间 接拆借给控股股东、实际控制人及其他关联方资金，为控股股东、实际控制人 及其他关联方承担担保责任而形成的债权，其他在没有商品和劳务提供情况下 给控股股东、实际控制人及其他关联方使用的资金。 第四条 控股股东、实际控制人及其他关联方不得以任何方式侵占上市公 司利益。 第二章 防范控股股东及其关联方资金占用的原则 第五条 公司不得以下列方式将资金直接或间接地提供给控股股东、实际 控制人及其他关联方使用： 上海尤安建筑设计股份有限公司 关于规范与关联方资金往来的管理制度 第一章 总则 第一条 为了进一步规范公司与控股股东、实际控制人及其他关联方的资 金往来，有效控制上市公司对外担保风险，保护投资者合法权益，根据《中华 人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国 ...

上海尤安建筑设计股份有限公司 累积投票制度 第一章 总则 第一条 为完善上海尤安建筑设计股份有限公司（以下简称"公司"）法人治理结构， 规范公司选举董事的行为，维护公司中小股东的利益，根据《中华人民共和国公司法》 《上市公司治理准则》《上市公司章程指引》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律法规、及《上海尤安建筑设计股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）的有关规定，特制定本制度。 第二条 本制度所称累积投票制，是指公司股东会选举董事时，股东所持每一股份 拥有与应选出董事人数相等的投票权，股东拥有的投票表决权总数等于其所持有的股份与 应选董事人数的乘积。股东拥有的表决权可以集中使用，即股东可以按意愿将其拥有的全 部投票表决权集中投向某一位或几位董事候选人；也可以将投票权分散行使，分别投向各 位董事候选人的一种投票制度。 第三条 本制度适用于选举或变更董事的议案。 第四条 公司股东会拟选举董事时，董事会应在召开股东会的通知中，明确本次董 事的选举采用累积投票制。 第五条 本制度所称"董事"包括独立董事和非职工代表担任的非独立董事。由职 工代表担任的董事由公司职工 ...

上海尤安建筑设计股份有限公司 定期报告信息披露重大差错责任追究制度 第一章 总则 第一条 为了进一步提高上海尤安建筑设计股份有限公司（以下简称"公司"） 规范运作水平，加大对定期报告信息披露责任人的问责力度，提高定期报告信息 披露的质量和透明度，增强定期报告信息披露的真实性、准确性、完整性和及时 性，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国 会计法》《上市公司信息披露管理办法》《上市公司治理准则》和《深圳证券交易 所股票上市规则》等法律、法规、规范性文件以及《上海尤安建筑设计股份有限 公司章程》（下称"《公司章程》"）的有关规定，结合公司的实际情况，特制定本 制度。 第二条 本制度适用于公司控股股东及实际控制人、董事、高级管理人员、 公司各部门负责人、子公司负责人以及与定期报告信息披露有关的其他工作人员。 第三条 本制度所指定期报告信息重大差错责任追究是指第二条所列人员在 公司定期报告披露工作过程中违反监管规定或未尽勤勉尽责义务，导致报出的定 期报告信息中出现重大差错，公司可根据本制度及公司其他管理规定追究当事人 责任。 第四条 公司有关人员应当严格执行《企业会计准则》及相关规定， ...

第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互动 交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者对 公司的了解和认同，以提升公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投资者、回 报投资者、保护投资者目的的相关活动。 第三条 公司投资者关系管理工作应当遵循公开、公平、公正原则，客观、 真实、准确、完整地介绍和反映公司的实际状况，不得出现以下情形： 上海尤安建筑设计股份有限公司 投资者关系管理制度 第一章 总则 第一条 为规范上海尤安建筑设计股份有限公司（以下简称"公司"）投资 者关系管理工作，加强公司与投资者之间的有效沟通，促进公司完善治理，提高 公司质量，切实保护投资者特别是中小投资者合法权益，根据《中华人民共和国 公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《上 市公司投资者关系管理工作指引》《公司章程》及其他有关法律、法规和规定， 结合本公司实际情况，制定本制度。 （一）透露或通过非法定方式发布尚未公开披露的重大信息； （二）发布含有虚假或者引人误解的内容，作出夸大性宣传、误导性提示； （三）对公司股票及其衍生品种价格作出预期或者承诺； （四）歧视 ...

上海尤安建筑设计股份有限公司 第一条 为加强财务管理，根据国家有关法律、法规和企业会计准则，结 合本公司具体情况，制定本制度。 第二条 财务管理工作必须严格执行财经纪律，维护公司的利益，以提高 效益，壮大企业经济实力为宗旨。 第三条 财务管理工作要做到勤俭节约、精打细算，在企业经营中制止铺 张浪费和一切不必要的开支，开源节流、降低消耗、增加积累，为股东创造效益。 第四条 财务管理工作要强调企业资产的保值和增值，并为此做出相应经 济决策提供所必需的有用的会计资料。 第二章 财务机构与财会人员职责 第五条 公司设立独立的财务机构，其会计核算接受公司和政府财税部门 的领导和监督。 第六条 公司设财务管理部，财务管理部设财务总监、财务经理，根据业 务工作需要配备必要的会计人员。 第七条 财务总监为公司主管会计工作负责人，全面负责公司财务管理、 计划预算、成本控制和财务分析管理工作，确保公司资金的正常安全运作，支持 市场的投融资与资本市场的运作。主要职责是： 1、接受董事会领导，执行董事会决议，在董事会的授权下监督、检查公司 的经营与财务运作情况； 财务管理制度 第一章 总则 2、依据国家的有关规定，利用财务管理与会计 ...