深 圳 证 券 交 易 所 关于对上海霍普建筑设计事务所股份有限 公司的关注函 创业板关注函〔2024〕第 21 号 上海霍普建筑设计事务所股份有限公司董事会： 2023 年 1 月 30 日，你公司披露《2023 年度业绩预告》， 预计 2023 年度净利润为-8,300 万元至-9,300 万元，上年同 期你公司净利润为-17,799.96 万元。你公司披露，报告期内 受应收账款账龄迁徙计提信用减值损失等因素影响出现亏 损。 1. 请说明你公司 2023 年度营业收入预计实现情况，是 否包括主营业务无关的业务收入和不具备商业实质的收入， 如是，请说明相关收入的具体情况以及金额。 2.请说明你公司近三年分业务、分产品的收入、成本、 毛利率、期末应收账款余额及坏账准备计提金额、比例、账 龄结构及同比变动情况，各年度前五名客户名称、是否为关 联方、收入及占比情况、合同约定及实际回款周期的对比情 1 况等，结合所处行业变动情况、公司合并范围变化情况等， 说明你公司应收账款坏账准备计提是否合理、充分。 请年审会计师核查并发表明确意见。 3.请说明你公司收入确认具体时点，收入确认、应收账 款坏账准备计提相关会计政策、 ...

上海霍普建筑设计事务所股份有限公司 募集资金管理办法 上海霍普建筑设计事务所股份有限公司 募集资金管理办法 第一章 总则 第一条 为了规范上海霍普建筑设计事务所股份有限公司（以下简称"公司"） 募集资金的管理和运用，最大程度地保障投资者的利益，依据《中华人民共和国 公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以 下简称"《上市规则》"）和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—— 创业板上市公司规范运作》（以下简称"《规范运作指引》"）和《上海霍普建筑设 计事务所股份公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、等法律、法规和规范性文 件的规定，结合公司实际情况，特制定本办法。 第二条 本办法所称募集资金是指公司通过发行股票及其衍生品种，向投资 者募集并用于特定用途的资金，但不包括公司实施股权激励计划募集的资金。 第三条 公司应当审慎使用募集资金，保证募集资金的使用与招股说明书或 者募集说明书的承诺相一致，不得随意改变募集资金的投向。 第四条 公司董事会应当负责建立健全公司募集资金管理办法，并确保该办 法的有效实施。募集资金管理办法应当对募集资金专户存储、使用、变更、监督 和责任追 ...

证券代码：301024 证券简称：霍普股份 公告编号：2024-005 上海霍普建筑设计事务所股份有限公司 第三届董事会第十四次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 上海霍普建筑设计事务所股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事 会第十四次会议于2024年2月5日以现场及通讯方式在公司会议室召开，会议通 知已于2024年2月2日以电话、电子邮件等方式送达至全体董事。本次会议由董 事长龚俊先生召集并主持，会议应出席董事7人，7名董事以现场及通讯方式参 加会议，公司监事及高级管理人员列席了本次会议。本次会议的召集、召开和 表决程序符合有关法律、法规和《公司章程》等规定，会议合法有效。 二、董事会会议审议情况 （一）审议通过了《关于增加控股子公司为其下属子公司提供担保额度预 计的议案》 经与会董事审议，董事会同意公司控股子公司江苏爱珀科科技有限公司 （以下简称"江苏爱珀科"）为其下属子公司（含授权期限内新设立或纳入合 并报表范围内的子公司）增加不超过人民币10,000万元的担保额度，同时将该 事项提请股东大会审议并授 ...

上海霍普建筑设计事务所股份有限公司 防止控股股东、实际控制人及其他关联方 占用公司资金管理制度 上海霍普建筑设计事务所股份有限公司 防止控股股东、实际控制人及其他关联方占用公司资金管理制度 经营性占用资金是指公司控股股东、实际控制人及其他关联方通过采购、销 售等生产经营环节的关联交易产生的占用资金。 非经营性占用资金是指公司为控股股东、实际控制人及其他关联方垫付工资、 福利、保险、广告等费用和其他支出，代控股股东、实际控制人及其他关联方偿 还债务而支付资金，有偿或无偿直接或间接拆借给控股股东、实际控制人及其他 关联方资金，为控股股东、实际控制人及其他关联方承担担保责任而形成的债权， 其他在没有商品和劳务提供情况下给控股股东、实际控制人及其他关联方使用的 资金。 第二章 防止资金占用的原则 第三条 公司不得以下列方式将资金直接或间接地提供给控股股东、实际 控制人及其他关联方使用： （一）为控股股东、实际控制人及其他关联方垫支工资、福利、保险、广告 等费用、承担成本和其他支出； 1 上海霍普建筑设计事务所股份有限公司 防止控股股东、实际控制人及其他关联方占用公司资金管理制度 第一章 总则 第一条 为了建立防止控股 ...

证券代码：301024 证券简称：霍普股份 公告编号：2024-006 上海霍普建筑设计事务所股份有限公司（以下简称"公司"）第三届监事 会第十二次会议于2024年2月5日以现场及通讯方式在公司会议室召开，会议通 知已于2024年2月2日以电话、电子邮件等方式送达至全体监事。本次会议由监 事会主席黄伟婷女士召集并主持，会议应出席监事3人，3名监事以现场及通讯 方式参加会议。本次会议的召集、召开和表决程序符合有关法律、法规和《公 司章程》等规定，会议合法有效。 二、监事会会议审议情况 （一）审议通过了《关于增加控股子公司为其下属子公司提供担保额度预 计的议案》 经与会监事审议，监事会同意公司控股子公司江苏爱珀科科技有限公司 （以下简称"江苏爱珀科"）为其下属子公司（含授权期限内新设立或纳入合 并报表范围内的子公司）增加不超过人民币10,000万元的担保额度。本次被担 保对象均为公司合并报表范围内的子公司，公司能够对其经营管理实施有效控 制，相关担保风险处于可控制范围之内，且担保事项实际发生时，江苏爱珀科 下属子公司的其他股东将提供同比例的担保。本次增加担保额度预计有利于江 苏爱珀科下属子公司的经营发展，符合公司 ...

上海霍普建筑设计事务所股份有限公司 监事会议事规则 上海霍普建筑设计事务所股份有限公司 监事会议事规则 第一章 总则 第一条 为了进一步完善上海霍普建筑设计事务所股份有限公司（以下简称 "公司"）治理结构，保障监事会依法行使监督权，根据《中华人民共和国公司 法》（以下简称"《公司法》"）、《上海霍普建筑设计事务所有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"），参照《上市公司治理准则》等有关规定，制定 本规则。 第二条 监事会依法检查公司财务，监督董事、高级管理人员履行职责的合 法合规性，行使公司章程规定的其他职权，维护公司及股东的合法权益。 第三条 监事应当遵守法律、法规和《公司章程》等对监事做出的忠实义务 和勤勉义务规定，忠实履行监事会和监事的职责。 第四条 公司应采取措施保障监事的知情权，为监事正常履行职责提供必要 的协助，任何人不得干预、阻挠。监事履行职责所需的合理费用应由公司承担。 第二章 监事及监事会主席 第五条 监事由股东代表（非职工代表）和公司职工代表担任。 第六条 监事的任期每届为三年。监事任期届满，连选可以连任。 监事任期届满未及时改选，或者监事在任期内辞职导致监事会成员低于法定 人数的，在改 ...

证券代码：301024 证券简称：霍普股份 公告编号：2024-007 上海霍普建筑设计事务所股份有限公司 关于召开2024年第一次临时股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 上海霍普建筑设计事务所股份有限公司（以下简称"公司"）于2024年2月 5日召开第三届董事会第十四次会议审议通过了《关于提请召开2024年第一次临 时股东大会的议案》，决定于2024年2月23日（星期五）下午14:30召开2024年 第一次临时股东大会，现将相关会议事项通知如下： 一、召开会议的基本情况 （一）股东大会届次：2024年第一次临时股东大会 （二）股东大会的召集人：公司董事会 公司2024年2月5日召开的第三届董事会第十四次会议审议通过《关于提请 召开2024年第一次临时股东大会的议案》，决定召开2024年第一次临时股东大 会。 （三）会议召开的合法、合规性：本次股东大会的召集程序符合有关法律、 行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。 （四）会议召开的日期、时间： 1、现场会议召开时间：2024年2月23日（星期五）下午14:30； 2、 ...

上海霍普建筑设计事务所股份有限公司 分、子公司管理办法 分、子公司管理办法 第一章 总 则 第一条 为加强上海霍普建筑设计事务所股份有限公司（以下简称"公司" 或"母公司"）对分公司、子公司的管理，建立有效的管控与整合机制，促进分 公司与子公司规范运作、有序健康发展，提高公司整体运作效率和抗风险能力， 切实维护公司和投资者利益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市 公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律、行政法规、规 范性文件以及《上海霍普建筑设计事务所股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）等有关制度的规定，结合公司实际情况，特制定本办法。 第二条 本办法所称"子公司"是指根据公司总体发展战略规划、产业结构 调整及业务发展需要而依法设立的具有独立法人资格的公司，包括控股子公司和 参股子公司两类： （一）控股子公司包括: 1、全资子公司，是指公司投资且在该子公司中持股比例为百分之一百； 2、控股子公司，是指公司直接或间接持股比例百分之五十以上但未达到百 分之一百，或未达到百分之五十但能够决定其董事会半 ...

上海霍普建筑设计事务所股份有限公司 章程 | 第一章 | 总则 | 3 | | --- | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 | 4 | | 第三章 | 股份 | 4 | | | 第一节 股份发行 | 4 | | | 第二节 股份增减和回购 | 5 | | | 第三节 股份转让 | 6 | | 第四章 | 股东和股东大会 | 7 | | | 第一节 股东 | 7 | | 第二节 | 股东大会的一般规定 | 9 | | 第三节 | 股东大会的召集 | 13 | | 第四节 | 股东大会的提案与通知 | 14 | | 第五节 | 股东大会的召开 | 16 | | 第六节 | 股东大会的表决和决议 | 18 | | 第五章 | 董事会 | 24 | | 第一节 | 董事 | 24 | | 第二节 | 独立董事 | 27 | | 第三节 | 董事会 | 28 | | 第六章 | 总经理及其他高级管理人员 | 33 | | 第七章 | 监事会 | 35 | | 第一节 | 监事 | 35 | | 第二节 | 监事会 | 36 | | 第八章 | 财务会计制度、利润分配和审计 | 37 | | 第一 ...

上海霍普建筑设计事务所股份有限公司 信息披露管理制度 第一章 总则 第一条 为规范上海霍普建筑设计事务所股份有限公司（以下简称"公 司"）首次公开发行股票及上市后的信息披露行为，加强公司信息披露事务管 理，促进公司依法规范运作，维护公司股东的合法权益，根据《中华人民共和 国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下 简称"《证券法》"）、《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所创 业板股票上市规则》（以下简称"《创业板上市规则》"）等法律、法规及规 范性文件及《上海霍普建筑设计事务所股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）等有关规定，制定本制度。 第二条 本制度所指"信息"是指所有可能对公司股票价格产生较大影响 的信息以及证券监管部门要求或公司主动披露的信息。信息披露文件的形式主 要包括：招股说明书、募集说明书、上市公告书、定期报告和临时报告等。 第三条 本制度适用于如下人员和机构： （一）公司董事会、监事会； （二）公司董事、监事、董事会秘书和公司其他高级管理人员； （三）公司各部门、各控股子公司（包括直接控股和间接控股）、各参股 公司及其主要负责人； 上海霍普建筑设计事 ...