上海霍普建筑设计事务所股份有限公司 信息披露管理制度 第一章 总则 第一条 为规范上海霍普建筑设计事务所股份有限公司（以下简称"公司"） 首次公开发行股票及上市后的信息披露行为，加强公司信息披露事务管理，促 进公司依法规范运作，维护公司股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司 法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称 "《证券法》"）、《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所创业板 股票上市规则》（以下简称"《创业板上市规则》"）等法律、法规及规范性 文件及《上海霍普建筑设计事务所股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"）等有关规定，制定本制度。 第三条 本制度适用于如下人员和机构： （一）公司董事会； （二）公司董事、董事会秘书和公司其他高级管理人员； （三）公司各部门、各控股子公司（包括直接控股和间接控股）、各参股 公司及其主要负责人； （四）公司控股股东、实际控制人、持股百分之五以上的股东； （五）法律、法规和规范性文件规定的其他负有信息披露义务人。 第二章 信息披露的基本原则 第四条 信息披露是公司的持续性责任，公司应当严格按照有关法律、法规、 规章、规范性文件和规 ...

上海霍普建筑设计事务所股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会工作细则 第一章 总则 第三条 本工作细则所称董事是指在本公司领取薪酬的董事，高级管理人员 是指董事会聘任的总经理、副总经理、财务负责人和董事会秘书及《公司章程》 规定的其他高级管理人员。 第二章 人员组成 第四条 薪酬与考核委员会成员由二名独立董事和一名董事组成。 第五条 薪酬与考核委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体 董事的三分之一以上提名，并由董事会选举产生。 第六条 薪酬与考核委员会设主任委员（召集人）一名，由独立董事委员担 任，负责主持委员会工作；主任委员在委员内选举，并报请董事会批准产生。当 主任委员不能或无法履行职责时，由其指定一名其他独立董事委员代行其职权； 主任委员既不履行职责，也不指定其他委员代行其职责时，任何一名委员均可将 有关情况向公司董事会报告，由董事会指定一名独立董事委员履行召集人职责。 第七条 薪酬与考核委员会任期与董事会任期一致，委员任期届满，连选可 以连任。期间如有委员不再担任公司董事职务，则其自动失去委员任职资格，由 董事会根据上述第四条至第六条之规定补足委员人数。 第八条 委员在任期届满以前向董事会提出 ...

上海霍普建筑设计事务所股份有限公司 董事和高级管理人员所持公司股份及其变动管理制度 第一条 为加强对上海霍普建筑设计事务所股份有限公司（以下简称"公司"） 董事、高级管理人员所持本公司股份及其变动的管理，进一步明确办理程序，根 据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国 证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司董事和高级管理人员所持本 公司股份及其变动管理规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 10 号 ——股份变动管理》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 18 号——股东 及董事、高级管理人员减持股份》等法律、法规、规范性文件以及《上海霍普建 筑设计事务所股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定， 结合公司的实际情况，特制定本制度。 第二条 公司股东以及董事和高级管理人员等主体应当遵守法律法规、深圳 证券交易所相关规定以及《公司章程》等规定。 公司股东以及董事和高级管理人员等主体对持有股份比例、持有期限、变动 方式、变动价格等作出承诺的，应当严格履行所作出的承诺。 第三条 公司董事、高级管理人员在买卖本公司股票及其衍生品种前，应知 悉《公司法》《证 ...

第一条 为强化公司董事会决策功能，做到事前审计、专业审计，确保董事 会对经理层的有效监督，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》（以 下简称"《公司法》"）《上海霍普建筑设计事务所股份有限公司章程》（以下 简称"《公司章程》"）及其他有关规定，公司董事会特设立审计委员会，并制 定本工作细则。 董事会审计委员会工作细则 第一章 总则 上海霍普建筑设计事务所股份有限公司 第二条 董事会审计委员会是董事会按照相应法律法规及《公司章程》规定 设立的专门工作机构，行使《公司法》规定的监事会的职权，负责审核公司财务 信息及其披露、监督及评估内外部审计工作和内部控制。 审计委员会成员应当勤勉尽责，切实有效地监督、评估公司内外部审计工作， 促进公司建立有效的内部控制并提供真实、准确、完整的财务报告。 第二章 人员组成 第三条 审计委员会成员由三名董事组成，审计委员会成员应当为不在公司 担任高级管理人员的董事，独立董事应当过半数并担任召集人，审计委员会的召 集人应当为会计专业人士。 第四条 审计委员会成员应当具备履行审计委员会工作职责的专业知识和经 验。 第五条 审计委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事 ...

上海霍普建筑设计事务所股份有限公司 第一章 总则 第一条 为了建立防止控股股东、实际控制人及其他关联方占用上海霍普建 筑设计事务所股份有限公司（以下简称"公司"）资金的长效机制，杜绝控股股 东、实际控制人及其他关联方占用资金行为的发生，根据《中华人民共和国公司 法》《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《深圳证券交易 所创业板股票上市规则》（以下简称"《创业板上市规则》"）、《深圳证券交 易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》（以下简称 "《创业板规范运作》"）等法律、法规及规范性文件及《上海霍普建筑设计事 务所股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的相关规定，特制定本 制度。 第二条 占用资金包括经营性占用资金和非经营性占用资金。 经营性占用资金是指公司控股股东、实际控制人及其他关联方通过采购、销 售等生产经营环节的关联交易产生的占用资金。 非经营性占用资金是指公司为控股股东、实际控制人及其他关联方垫付工资、 福利、保险、广告等费用和其他支出，代控股股东、实际控制人及其他关联方偿 还债务而支付资金，有偿或无偿直接或间接拆借给控股股东、实际控制人及其他 关联方资金 ...

上海霍普建筑设计事务所股份有限公司 对外担保管理办法 第一章 总则 第一条 为了规范上海霍普建筑设计事务所股份有限公司（以下简称"公 司"）的对外担保行为，有效控制担保风险，保护股东和其他利益相关者的合法 权益，促进公司健康稳定地发展，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共 和国民法典》以及其他法律法规、规范性文件、《上海霍普建筑设计事务所股份 有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，特制定本办法。 第二条 本办法所称对外担保是指公司以自有资产或者信誉为其他单位或者 个人提供的保证、资产抵押、质押以及其他担保事宜，包括公司对控股子公司的 担保。 第三条 本办法适用于公司及公司的全资、控股子公司。 第二章 对外担保的基本原则 第五条 公司对外担保应当遵循下列基本原则： （一）符合法律法规、规范性文件及《公司章程》之规定； （二）公司全体董事、高级管理人员应当审慎对待对外担保，严格控制对外 担保产生的债务风险； （三）公司对外担保，原则上应要求被担保方向公司提供反担保，且反担保 的提供方应当具有实际承担能力。反担保或其他有效防范风险的措施，必须与公 司担保的数额相对应。设定反担保的资产不能为法律、 ...

| 合并、分立、增资、减资、解散和清算 45 | | --- | | 第九章 | | | | 上海霍普建筑设计事务所股份有限公司 章程 公司系发起设立的股份有限公司；在上海市市场监督管理局登记注册，取得 营业执照，统一社会信用代码为 913100006762867235。 第三条 公司于 2021 年 6 月 22 日经深圳证券交易所审核并经中国证券监督 管理委员会（以下简称"中国证监会"）同意注册，首次向社会公众发行人民币 普通股 1,060 万股，于 2021 年 7 月 28 日在深圳证券交易所创业板上市。 第四条 公司注册中文名称：上海霍普建筑设计事务所股份有限公司； 公司 注册 英文 名称：Shanghai HYP-ARCH Architectural Design Consultant Co., Ltd. 第五条 公司住所：上海市浦东新区滨江大道 469 号 5 层、10 层（实际楼 层 4 层、9 层），邮政编码：200120。 第六条 公司的注册资本为人民币 6,358.5000 万元。 上海霍普建筑设计事务所股份有限公司 章程 第一章 总则 第一条 为维护上海霍普建筑设计事务所股份有限公司（ ...

上海霍普建筑设计事务所股份有限公司 信息披露暂缓与豁免业务管理制度 第一章 总则 第一条 为规范上海霍普建筑设计事务所股份有限公司（以下简称"公司"） 和其他信息披露义务人信息披露暂缓、豁免行为，加强信息披露监管，提高公司 信息披露管理水平和信息披露质量，保护投资者的合法权益，根据《中华人民共 和国证券法》《上市公司信息披露暂缓与豁免管理规定》《深圳证券交易所创业 板股票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）、《深圳证券交易所上市 公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》（以下简称"《自律监管 指引第2号》"）等法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《上海霍普建筑设 计事务所股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、《上海霍普建筑 设计事务所股份有限公司信息披露管理制度》（以下简称"《信息披露管理制度》"） 等内部制度的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 公司和其他信息披露义务人暂缓、豁免披露临时报告，在定期报告、 临时报告中豁免披露中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）和证 券交易所规定或者要求披露的内容，适用本制度。 第三条 信息披露义务人是指公司及其董事、高级 ...

第二条 本制度适用于公司所有董事、高级管理人员的离职管理，包括：公 司董事、总经理、副总经理、董事会秘书、财务负责人等。 第三条 公司董事、高级管理人员任期按《公司章程》规定执行，董事、高 级管理人员可以在任期届满前提出辞任。 第四条 公司董事、高级管理人员离职管理应遵循以下原则： 上海霍普建筑设计事务所股份有限公司 董事、高级管理人员离职管理制度 第一章 总则 第一条 为规范上海霍普建筑设计事务所股份有限公司（以下简称"公司"） 董事、高级管理人员离职相关事宜，确保公司运营稳定，保障股东权益，依据《中 华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券法》 （以下简称"《证券法》"）、《上市公司治理准则》《深圳证券交易所创业板 股票上市规则》及《上海霍普建筑设计事务所股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）等相关规定，特制定本制度。 （一）合法合规原则：严格遵守国家法律法规、监管规定及《公司章程》的 要求； 第六条 公司董事、高级管理人员可以在任期届满前提出辞任，董事辞任应 当向公司提交书面辞职报告，辞职报告中应说明辞职原因，公司收到辞职报告之 日辞任生效。独立董事在任期届满前辞任的 ...

上海霍普建筑设计事务所股份有限公司 重大信息内部报告制度 第一章 总则 第一条 为加强上海霍普建筑设计事务所股份有限公司（以下简称"公司"） 的重大信息内部报告工作的管理，保证公司内部重大信息的快速传递、归集和有 效管理，确保公司及时、准确、全面及有效管理、完整地披露信息，维护投资者 的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中 华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、中国证券监督管理委员会 （以下简称"中国证监会"）《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所 创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业 板上市公司规范运作》等相关规定，结合《公司章程》、《信息披露管理制度》 和公司实际情况，特制定本制度。 第二条 公司重大信息内部报告制度是指当出现、发生或即将发生可能对公 司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的情形或事件时，按照本制度规定负 有报告义务的有关人员和公司部门、公司下属企业（指公司直接或间接控股比例 超过 50%的子公司或对其具有实际控制权的子公司），应当及时将相关信息向公 司董事长、经理层或董事会秘书报告的制度。 第三条 本 ...