上海君澜律师事务所 关于 上海保立佳化工股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划 作废及回购注销部分限制性股票相关事项 之 法律意见书 二〇二三年十月 上海君澜律师事务所 法律意见书 上海君澜律师事务所 关于上海保立佳化工股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划 作废及回购注销部分限制性股票相关事项之 上海君澜律师事务所（以下简称"本所"）接受上海保立佳化工股份有限公司（以 下简称"公司"或"保立佳"）的委托，根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简 称"《管理办法》"）《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"） 《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第 1 号—业务办理》（以下简称"《监 管指南》"）《上海保立佳化工股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划》（以下简称 "《激励计划》"或"本次激励计划"）的规定，就保立佳本次激励计划作废部分第二类 限制性股票及回购注销部分第一类限制性股票（以下简称"本次作废及回购注销"）相 关事项出具本法律意见书。 对本法律意见书，本所律师声明如下： （一）本所律师依据《中华人民共和国证券法》《律师事务所从事证券法律业务管 理办法》和《 ...

上海保立佳化工股份有限公司 总经理工作细则 第一章 总 则 （二）具有调动员工积极性、建立合理的组织机构、协调各种内外关系和 统揽全局的能力； 第一条 按照建立现代企业制度的要求，为进一步完善上海保立佳化工股份 有限公司（以下简称"公司"）法人治理结构，依照《中华人民共和国公司法》、 《上市公司治理准则》、《上市公司章程指引》等法律、法规、规范性文件的 规定及《上海保立佳化工股份有限公司公司章程》（以下简称"《公司章 程》"），结合公司实际情况，特制定《上海保立佳化工股份有限公司总经理工 作细则》（以下简称"本工作细则"）。 （三）具有一定年限的企业管理经历，精通本行，熟悉多种行业的生产经 第二条 本工作细则对公司总经理、副总经理、财务总监和《公司章程》认 定的其他高级管理人员的职责权限、工作分工、主要管理职能与事项做出规定。 第三条 公司的经营管理实行总经理负责制。总经理对董事会负责，根据相 关法律、法规、规范性文件、《公司章程》、本工作细则的规定及董事会的授 权主持公司日常经营管理工作，组织实施公司董事会决议，并接受董事会的监 督和指导；副总经理、财务总监等其他高级管理人员协助总经理工作。 第四条 公司依 ...

证券代码：301037 证券简称：保立佳 公告编号：2023-094 上海保立佳化工股份有限公司 关于回购注销2021年限制性股票激励计划 部分第一类限制性股票的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 上海保立佳化工股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 10 月 27 日 召开第三届董事会第二十三次会议、第三届监事会第十八次会议，审议通过了《关 于回购注销 2021 年限制性股票激励计划部分第一类限制性股票的议案》。按照 《公司 2021 年限制性股票激励计划》（以下简称"本次激励计划"、"《激励 计划》"）的规定，公司 4 名首次授予的激励对象以及 1 名预留授予的激励对象 离职，其不再具备激励对象资格。公司董事会同意公司对其已获授但尚未解除限 售的 77,214 股限制性股票进行回购注销，回购数量占本次回购注销前公司总股 本的 0.08%。本次回购注销事项尚需提交公司股东大会审议，现将相关事项公告 如下： 一、已履行的相关审批程序 1、2021 年 12 月 30 日，公司召开第三届董事会第四次会议，审议通过了《关 于<公司 20 ...

上海保立佳化工股份有限公司 内部审计制度 第一章 总 则 第一条 为了规范上海保立佳化工股份有限公司（以下简称"公司"）的内部审计工作， 提高内部审计工作质量，实现公司内部审计经常化、制度化，发挥内部审计工作在促进企业 经营管理、提高经济效益中的作用，根据《中华人民共和国审计法》、《审计署关于内部审计 工作的规定》、《企业内部控制基本规范》等法律、法规、规范性文件的规定及《上海保立佳 化工股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"），结合公司实际情况，制定《上海保立佳 化工股份有限公司内部审计制度》（以下简称"本制度"）。 第二条 本制度规定了公司内部审计机构及内部审计人员的职责与权限、内部审计对象和 时限、内部审计工作的内容及工作程序、审计业务文书、审计档案管理等规范，是公司开展 内部审计管理工作的标准。 本制度所称内部审计，是指对公司财务收支、经济活动、内部控制、风险管理实施独立、 客观的监督、评价和建议，以促进公司完善治理、实现目标的活动。 本制度所称内部控制，是由公司董事会、监事会、经理层和全体员工实施的、旨在实现 控制目标的过程。内部控制的目标是合理保证公司经营管理合法合规、资产安全、财务报告 及 ...

上海保立佳化工股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总 则 第一条 为进一步完善上海保立佳化工股份有限公司（以下简称"公司"）治 理结构，切实保护中小股东及利益相关者的利益，促进公司规范运作，根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》、 《上市公司独立董事管理办法》（以下简称"《独立董事管理办法》"）、《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引 第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律、法规、规范性文件的规定及《上 海保立佳化工股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"），制定《上海保 立佳化工股份有限公司独立董事工作制度》（以下简称"本制度"）。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与其所受聘的 公司及其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能妨 碍其进行独立客观判断关系的董事。 第二章 独立董事的独立性 第三条 独立董事必须保持独立性。 独立董事应当独立、公正地履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人 等单位或个人的影响。 独立董事原则上最多在 3 家境内上市公司担任独立董事，并确保有 ...

第四条 董事会秘书为公司信息披露事务、投资者关系管理、股权管理负责 人，保管董事会印章，公司董事会办公室协助董事会秘书处理董事会日常事务。 上海保立佳化工股份有限公司 董事会秘书工作细则 第一章 总 则 第一条 为了促进上海保立佳化工股份有限公司（以下简称"公司"）的规范 运作，充分发挥董事会秘书的作用，加强对董事会秘书工作的管理与监督，根据 《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》 （以下简称"《证券法》"）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券 交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》、《上市公司 治理准则》等法律、法规、规范性文件的规定及《上海保立佳化工股份有限公司 章程》（以下简称"《公司章程》"），特制定《上海保立佳化工股份有限公司董事 会秘书工作细则》（以下简称"本工作细则"）。 第二章 董事会秘书的职责及任职资格 第二条 公司设董事会秘书 1 名，是公司的高级管理人员，对董事会负责， 承担法律、法规及《公司章程》对公司高级管理人员所要求的义务，享有相应的 工作职权。 第三条 董事会秘书或代行董事会秘书职责的人员是公司与证券监 ...

上海保立佳化工股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事会第二十三 次会议以现场结合通讯的方式，于 2023 年 10 月 27 日 9:30 在上海市奉贤区南桥 镇百秀路 399 号中企联合大厦 23 层公司会议室召开。本次会议通知于 2023 年 10 月 24 日以邮件及电话方式送达全体董事。会议由董事长杨文瑜先生主持，应 出席董事 7 名，实际出席董事 7 名，其中独立董事宫璇龙先生、独立董事刘树国 先生、独立董事卢雷先生通过通讯形式出席，公司监事、董事会秘书及其他 3 名 高管列席了会议。本次会议的召集和召开符合《中华人民共和国公司法》等法律、 法规、规范性文件和《上海保立佳化工股份有限公司章程》的有关规定，会议决 议合法有效。 二、会议审议情况 上海保立佳化工股份有限公司 经与会董事表决，审议并通过以下议案： （一）审议通过《关于公司 2023 年第三季度报告的议案》 公司董事认真审阅了《2023 年第三季度报告》全文，认为《2023 年第三季 度报告》编制符合法律、法规、中国证监会和深圳证券交易所的相关规定，报告 内容能够真实、准确、完整地反映公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导 性陈述或重 ...

上海保立佳化工股份有限公司（以下简称"公司"）第三届监事会第十八次 会议以现场结合通讯方式，于 2023 年 10 月 27 日 10:00 在上海市奉贤区南桥镇 百秀路 399 号中企联合大厦 23 层公司会议室召开。本次会议通知于 2023 年 10 月 24 日以邮件及电话方式送达全体监事。会议由监事会主席于圣杰先生主持， 应出席监事 3 名，实际出席监事 3 名，其中于圣杰先生通过通讯形式参会。公司 董事会秘书列席了会议。本次会议的召集和召开符合《中华人民共和国公司法》 等法律、法规、规范性文件和《上海保立佳化工股份有限公司章程》的有关规定， 会议决议合法有效。 二、会议审议情况 经与会监事表决，审议并通过以下议案： （一）审议通过《关于公司 2023 年第三季度报告的议案》 公司监事认真审阅了《2023 年第三季度报告》全文，认为《2023 年第三季 度报告》编制符合法律、法规、中国证监会和深圳证券交易所的相关规定，报告 内容能够真实、准确、完整地反映公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏。 证券代码：301037 证券简称：保立佳 公告编号：2023-092 上海保立佳化工股份 ...

证券代码：301037 证券简称：保立佳 公告编号：2023-096 上海保立佳化工股份有限公司 关于增加为子公司提供担保额度预计的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别风险提示： 上海保立佳化工股份有限公司（以下简称"公司"）增加为子公司提供担保 额度，若本次担保额度经股东大会审批通过，公司及控股子公司提供的预计担保 额度不超过 30.72 亿元，占公司最近一期经审计净资产的 369.50%，其中为资产 负债率超过 70%以上的担保对象提供的担保额度不超过 18.50 亿元，占公司最近 一期经审计净资产的 222.55%。 上述担保均为公司及子公司对合并报表范围内子公司提供的担保。公司将加 强资金管理，对本次提供担保对象的资金流向与财务信息进行实时监控，确保公 司实时掌握资金使用情况和担保风险情况，保障公司整体资金安全运行。敬请广 大投资者注意投资风险。 一、担保情况概述 （一）已审批通过的担保额度情况 公司分别于2023年4月25日召开第三届董事会第十八次会议、第三届监事会 第十四次会议，并于2023年5月17日召开2022年年度股东大 ...

证券代码：301037 证券简称：保立佳 公告编号：2023-097 上海保立佳化工股份有限公司 关于召开2023年第二次临时股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、召开会议的基本情况 1、股东大会届次：2023 年第二次临时股东大会 2、会议召集人：上海保立佳化工股份有限公司（以下简称"公司"）董事 会 公司第三届董事会第二十三次会议审议通过了《关于提请召开公司 2023 年 第二次临时股东大会的议案》，本次会议的召开符合有关法律、行政法规、部门 规章、规范性文件和公司章程的规定。 3、召开方式：本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式。 4、会议召开日期和时间 现场会议召开日期、时间：2023 年 11 月 15 日（星期三）15:00 网络投票时间： （1）通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为：2023 年 11 月 15 日 09:15 至 09:25，09:30 至 11:30，13:00 至 15:00； 6、会议地点：上海市奉贤区南桥镇百秀路 399 号中企联合大厦 23 层公司会 议室 7、股东大会投 ...