北京中伦（杭州）律师事务所 关于安徽超越环保科技股份有限公司 2024 年年度股东大会的 法律意见书 二〇二五年五月 北京 • 上海 • 深圳 • 广州 • 武汉 • 成都 • 重庆 • 青岛 • 杭州 • 南京 • 海口 • 东京 • 香港 • 伦敦 • 纽约 • 洛杉矶 • 旧金山 • 阿拉木图 Beijing • Shanghai • Shenzhen • Guangzhou • Wuhan • Chengdu • Chongqing • Qingdao • Hangzhou • Nanjing • Haikou • Tokyo • Hong Kong • London • New York • Los Angeles • San Francisco • Almaty 北京中伦（杭州）律师事务所 关于安徽超越环保科技股份有限公司 2024 年年度股东大会的 法律意见书 致：安徽超越环保科技股份有限公司 北京中伦（杭州）律师事务所（以下简称"本所"）接受安徽超越环保科技 股份有限公司（以下简称"公司"）委托，指派本所律师对公司 2024 年年度股 东大会（以下简称"本次股东大会"）的合法性进行见证并出具法 ...

证券代码：301049 证券简称：超越科技 公告编号：2025-022 安徽超越环保科技股份有限公司 2024年年度股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完 整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、本次股东大会未出现否决议案的情形。 2、本次股东大会不涉及变更以往股东大会已通过的决议。 一、会议召开和出席情况 1、会议通知情况 安徽超越环保科技股份有限公司（以下简称"公司"）于2025 年4月21日发布了《关于召开2024年年度股东大会的通知》（公告编 号：2025-019），具体内容详见巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。 2. 会议召开的日期、时间 (1)现场会议召开时间：2025年5月12日（星期一）下午14:30。 (2)网络投票时间：通过深圳证券交易所互联网投票系统进行网 络投票的具体时间为2025年5月12日（星期一）9:15至15:00； 通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为2025 年5月12日（星期一）9:15-9:25，9:30-11:30和13:00-15:00。 8. 会议出席情况： (1) 股东出席的总体情 ...

公司业务基础信息 - 公司拥有近90项专利技术，集中于危险废弃物处置、废弃电器电子产品拆解处理等方面 [1] - 子公司惠宏科技新能源汽车动力蓄电池回收利用业务于2024年上半年试运行，实现营收717.77万元 [2] - 公司目前暂未开展铜铁铝提炼业务，锂电池回收拆解梯次利用围绕磷酸铁锂与三元相关电池，不涉及固态电池业务 [3][4] 公司业务规划与发展 - 聚焦主业，深耕危废处置业务，完善回收渠道，提高家电拆解产能利用率，发展汽车拆解与锂电池综合利用业务 [2] - 危险废弃物处置推进扩大焚烧、填埋和综合利用等业务产能；电子废弃物处置技改扩能提高生产效率；汽车拆解拓展业务规模，提高产能利用率；锂电池业务加大梯次拆解投入，推进再生产线运转 [3][7] - 把握“两新”支持政策，推动废弃电子产品及报废汽车拆解业务发展，推动锂电池综合利用业务发展 [7] 公司财务与经营状况 - 截止2024年末，公司资产负债率为40%多，处于合理区间 [2] - 公司亏损受产能利用率不足、销售价格下降、竞争加剧等因素影响，详细信息参考2024年年度报告 [4][10] - 2025年第一季度报告已披露，具体情况以报告为准 [4] 政策影响与业务关联 - 国家停征废弃电器电子产品处理基金，公司既往应收家电拆解基金补贴款不受影响，正常开展废弃电器电子拆解处理业务 [3] - 国家重视再生资源行业，2024年相关政策促进家电拆解业务，补贴政策及资金额度明确使政策影响趋于明朗 [4] 行业门槛与市场情况 - 危废处置、电子拆解、报废汽车拆解行业进入门槛高，存在资质壁垒，获批周期长 [5] - 危废处置业务受跨省转移限制，仅能在安徽省内开展，其他业务省外开展不受影响 [6] 其他问题回复 - 锂电池回收与报废汽车回收业务暂无财政补贴 [2] - 公司会积极拓展家电拆解业务，提高产能利用率 [2] - 公司当前经营正常，持股5%以上大股东暂无减持计划，如有将按规定披露 [2] - 公司各板块毛利率详细参考2024年年度报告及2025年第一季度报告 [10] - 家电拆解产能利用率不足受基金补贴政策影响，汽车拆解产能利用率不足受市场价格波动影响 [9] - 公司董事长已于2024年8月解除留置 [9] - 公司会加强市值管理及投资者关系管理工作，提升内在价值 [10] - 公司拆解产品主要有废金属、废塑料、废玻璃等，销售价格随市场行情波动 [10] - 公司主要通过内生性发展拓展市场份额，是否并购或合作需综合考虑，如有计划将披露 [10] - 电子废弃处置业务毛利率为负受补贴政策及产能利用率影响，汽车拆解业务产能爬坡阶段固定成本投入大影响毛利率，公司已调整策略促进业务可持续发展 [11]

中信证券股份有限公司 受市场竞争加剧以及行业周期性等因素的影响，公司最近三年的净利润持续 为负。提请公司关注行业政策及市场竞争风险对公司业务的影响，并积极做好经 营应对和风险防范措施，强化经营风险防范意识。 受市场环境及公司自身等多方面因素影响，公司于 2023 年 12 月 29 日、2024 年 4 月 23 日公告了部分募集资金投资项目延期公告，于 2025 年 3 月 28 日公告 了部分募集资金投资项目重新论证并延期的公告。建议公司后续合理安排募集资 金使用，有序推进募投项目的建设及实施，严格履行相应决策程序和信息披露义 务，确保信息披露内容的真实、准确、完整。 附件：《中信证券股份有限公司关于安徽超越环保科技股份有限公司 2024 年度持续督导工作现场检查报告》 （以下无正文） （本页无正文，为《中信证券股份有限公司关于安徽超越环保科技股份有限公司 2024 年度持续督导工作现场检查结果及提请公司注意事项》之盖章页） 关于安徽超越环保科技股份有限公司 2024 年度持续督导工作现场检查结果及提请公司注意事项 安徽超越环保科技股份有限公司： 中信证券股份有限公司（以下简称"本保荐人"）作为对贵公司进 ...

| 项目 | 工作内容 | | --- | --- | | 1.公司信息披露审阅情况 | | | （1）是否及时审阅公司信息披露文件 | 是 | | （2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 | 无 | | 2.督导公司建立健全并有效执行规章制度 | | | 的情况 | | | （1）是否督导公司建立健全规章制度（包 | | | 括但不限于防止关联方占用公司资源的制 | 是 | | 度、募集资金管理制度、内控制度、内部审 | | | 计制度、关联交易制度） | | | | 是，根据公司出具的《内部控制自我评价报 | | （2）公司是否有效执行相关规章制度 | 告》、致同会计师事务所出具的《2024 年 度内部控制审计报告》，发行人有效执行了 | | | 相关规章制度。 | | 3.募集资金监督情况 | | | （1）查询公司募集资金专户次数 | 12 次 | | （2）公司募集资金项目进展是否与信息披 | 是 | | 露文件一致 | | | 4.公司治理督导情况 | | | （1）列席公司股东大会次数 | 无 | | （2）列席公司董事会次数 | 无 | | （3）列席公司监事会次数 | 无 | | 5.现场检 ...

公司基本信息 - 公司注册资本为9425.33万元[4] - 证券简称超越科技，代码301049.SZ，2021年8月24日在深交所创业板上市[4] 募资情况 - 首次公开发行2356.3334万股，发行价19.34元/股，募资总额45571.49万元，净额38642.57万元[6] - 截至2024年12月31日，募资累计投入36098.63万元，未使用金额2543.94万元[14] 合规情况 - 保荐机构督导完善多项工作，期间无重大事项[7][8] - 严格按规定使用募集资金，无违规情形[13]

中信证券股份有限公司 关于安徽超越环保科技股份有限公司 2024 年度持续督导定期现场检查报告 5. 生产经营环境：查阅公司定期报告及其他信息披露文件，实地查看公司生产经营环境， 查阅同行业上市公司的定期报告，对公司高级管理人员进行访谈。 | 保荐机构名称：中信证券股份有限公司 被保荐公司简称：超越科技 | | --- | | 保荐代表人姓名：邓俊 联系电话：010-68038911 | | 保荐代表人姓名：周焱 联系电话：010-68038911 | | 现场检查人员姓名：邓俊、郭策 | | 现场检查对应期间：2024 年度 | | 现场检查时间：2025 年 4 月 15 日 | | 一、现场检查事项 现场检查意见 | | （一）公司治理 是 否 不适用 | | 现场检查主要手段：查阅了上市公司最新章程、三会议事规则及会议材料，取得上市公 司董事、监事、高级管理人员名单及其变化情况，取得上市公司关联方清单，查阅关于 | | 公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员的信息披露文件及相关变更决 | | 策文件，查看上市公司生产经营场所，对上市公司财务总监、董事会秘书进行访谈。 | | 1.公司章程和 ...

中信证券股份有限公司 关于安徽超越环保科技股份有限公司 2024 年度持续督导培训情况的报告 深圳证券交易所： 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"、"保荐机构"）根据《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》对安徽超越环保科技股 份有限公司（以下简称"超越科技"、"公司"）进行了 2024 年度持续督导培训， 报告如下： 一、培训的基本情况 （六）培训人员：邓俊 （七）培训对象：公司董事、监事、高级管理人员、中层以上管理人员及控 股股东相关人员 （八）培训内容：根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》以及《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等规则 要求，对近期资本市场动态、公司治理与规范运作、董监高责任与义务、当前上 市公司违规案例分析等进行培训。 二、上市公司的配合情况 保荐机构本次持续督导培训的工作过程中，公司积极予以配合，保证了培训 工作的有序进行，达到了良好效果。 1 （一）保荐机构：中信证券股份有限公司 （二）保荐代表人：邓俊、周焱 （三）协办人：王天阳 （四）培训时间：2025 年 4 月 15 日 （五）培训地点：安徽省滁州市 ...

文章核心观点 - 2024年超越科技营收增长但整体仍亏损，业务表现分化，危险废物处置业务亮眼，电子废物处置、报废汽车拆解和锂电池业务疲软，公司面临市场竞争、政策变化和新兴业务爬坡挑战，需优化成本、提升产能和拓展新兴业务扭亏为盈 [1][6] 公司营收与利润情况 - 2024年公司全年实现营业总收入2.91亿元，同比增长10.24%；归属净利润为 - 6934.08万元，同比减亏42.13% [1] 危险废物处置业务情况 - 2024年该业务实现营业收入1.75亿元，同比增长51.58%，毛利润达3622.70万元，同比增长1501.02% [4] - 焚烧类处置量为3.7万吨，同比增长68.18%；填埋业务处置量为5.5万吨，同比增长259.48% [4] - 焚烧和填埋业务收入分别增加1375.30万元和4852.39万元 [4] - 危险废物处置行业竞争加剧，焚烧类危废平均接收价格同比下降近22%，平均处置单价下降约24% [4] - 公司接收物料中低热值或液态危废占比大，导致处置成本上升，设备维护费用增加 [4] 电子废物处置业务情况 - 2024年该业务实现营业收入6893.05万元，同比下降32.80%，毛利润为 - 838.30万元，同比减亏43.45%，仍处亏损状态 [5] - 拆解量为51.53万台，同比下降28.68% [5] - 家电拆解基金补贴政策调整以及产能利用率不足致业务下滑，拆解量减少使收入下降 [5] 报废汽车拆解业务情况 - 2024年该业务实现营业收入3802.22万元，同比下降15.64%，净利润为 - 2409.84万元，同比减亏1.15% [6] - 拆解量为6667台，同比下降14% [6] - 市场竞争加剧使拆解产物销售价格下降约5%，钢材价格波动使公司减少收购量，拆解产能利用率低，成本高 [6] 锂电池业务情况 - 子公司惠宏科技废旧锂电池资源化利用业务梯次产线投入试运行，2024年实现营业收入717.77万元，净利润为 - 751.81万元 [6] - 试运行阶段产能低、熟练程度不足，成本高，影响盈利能力，短期内难支撑整体业绩 [6]

一、重要声明 公司董事会及全体董事保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别 及连带责任。 建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内部控 制评价报告是公司董事会的责任，公司内部控制的目标是合理保证经营 管理合法合规、资产安全、财务报告信息真实完整和可靠、防范重大错 报风险，提高经营效率和效果，保障企业实现战略目标。 安徽超越环保科技股份有限公司 2024 年度内部控制自我评价报告 安徽超越环保科技股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控 制监管要求（以下简称"企业内部控制规范体系"），结合安徽超越环 保科技股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）内部控制制度 和评价办法，在内部控制日常监督和专项监督的基础上，我们对公司截 至 2024 年 12 月 31 日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性 进行了评价。 由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合理 保证。内部控制的有效性可能由于外部与内部环境、经营管理情况的变 化而随之改变，根据内部控制评价结果推测未来内部控制的有效 ...