可转债情况 - 2026年第一季度“艾录转债”转股减少16张，票面金额1600元，转股158股[4][11] - 截至2026年3月31日，剩余可转债1779468张，票面总金额177946800元[4][11] - 2023年10月23日发行可转债5000000张，募集资金总额500000000元，净额490193613.19元[4][6] - 可转债初始转股价格10.15元/股，最新调整为10.00元/股[7][10] - 可转债转股期限为2024年4月29日至2029年10月22日[5][6] - 可转债于2023年11月20日在深交所上市，简称“艾录转债”，代码“123229”[6] 股本情况 - 2026年第一季度限售股从120667907股减至120048707股，占比从27.91%降至27.71%[12] - 2026年第一季度无限售股从311609280股增至313243438股，占比从72.09%增至72.29%[12] - 2026年第一季度公司总股本从432277187股增至433292145股[12] 其他 - 可查询2023年10月19日巨潮资讯网募集说明书了解“艾录转债”条款[14]

可转债情况 - 2023年10月23日发行500万张可转换公司债券，募资5亿元[4] - 2023年11月20日“艾录转债”在深交所上市[4] - 调整前转股价格10.01元/股，调整后10.00元/股[4] - 转股期为2024年4月29日至2029年10月22日[4] 限制性股票 - 为19名激励对象办理101.48万股限制性股票归属事宜[8] - 授予价格为5.07元/股[7] 其他数据 - 增发新股率k约为0.23%[8] - 转股价格调整公式为P1 =（P0 + A×k）/（1 + k）[5][8]

激励计划基本信息 - 2024年激励计划授予价格（调整前）5.21元/股，首次授予27人，获授592.00万股，占股本总额1.48%[5] - 董事长陈安康获授140.00万股，占授予总数19.94%，占公告日股本0.35%[5] - 副总经理陈雪骐获授70.00万股，占授予总数9.97%，占公告日股本0.17%[5] - 董事张勤获授112.00万股，占授予总数15.95%，占公告日股本0.28%[5] 归属安排 - 首次授予限制性股票第一个归属期占40.00%，第二个占30.00%，第三个占30.00%[8] - 若预留部分2024年授予，归属期及比例与首次一致；2025年授予，第一个归属期占50%，第二个占50%[8] 业绩考核目标 - 2024年度业绩考核目标：目标值营业收入13.27亿元，触发值10.62亿元[10] - 2025年度业绩考核目标：目标值营业收入17.26亿元，触发值13.81亿元[10] - 2026年度业绩考核目标：目标值营业收入24.78亿元，触发值19.82亿元[10] 会议审议情况 - 2024年2月1日公司召开会议审议通过激励计划相关议案[12] - 2024年2月26日公司召开临时股东大会审议通过三项激励计划相关议案[14] - 2024年4月9日公司召开会议审议通过向激励对象首次授予限制性股票的议案[14] - 2026年3月9日公司召开会议审议通过调整首次授予价格等三项议案[15] 本次归属情况 - 归属日为2026年3月19日，符合归属条件19人，拟归属101.48万股，占2026年2月28日股本0.23%[4] - 授予价格调整后为5.07元/股，以该价格向19人办理101.48万股归属事宜[16][24][25] - 2024年限制性股票激励计划第一个归属期为2025年4月12日至2026年4月11日，归属条件已成就[19][20] - 2024年度公司实现营业收入11.91亿元，公司层面归属比例80%[21] - 27名激励对象中，2名离职、2名自愿放弃，19名考核A归属100%，4名考核E归属0%[21][22] - 本次可归属101.48万股，未达归属条件248.77万股作废[22] - 归属数量101.48万股，归属人数19人，股票来源为定向增发A股普通股[24][25] - 董事、高级管理人员中，陈安康、张勤自愿放弃第一个归属期归属，陈雪骐等部分人员有归属数量[25] - 核心技术人员及其他员工中，21人参与，15人符合归属，2人离职、4人考核E[25] 其他 - 全部有效期内股权激励计划涉及标的股票总数未超公告时公司股份总额20%，单个激励对象获授限制性股票数量未超1%[26] - 本次归属的限制性股票上市流通日为2026年3月19日，数量为101.48万股[28] - 截至2026年3月10日，19名激励对象缴纳新增出资额5145036元，新增注册资本1014800元，新增资本公积4130236元[29] - 本次归属后的募集资金全部用于补充公司流动资金[30] - 本次归属前公司股本总额432277345股，变动增加1014800股，变动后为433292145股[31] - 2025年前三季度公司归属于上市公司股东的净利润为 - 47973360.65元，基本每股收益为 - 0.1100元/股，本次归属完成后按新股本计算基本每股收益为 - 0.1107元/股[32] - 本次归属的归属条件已成就，公司本次调整、归属和作废已取得现阶段必要批准与授权，符合相关规定[33]

股票授予与归属 - 2024年4月12日向27名激励对象授予592.00万股第二类限制性股票[6] - 2026年3月9日同意以5.07元/股向19名激励对象办理101.48万股限制性股票归属事宜[7] 股票作废情况 - 2名离职激励对象持有的5.75万股第二类限制性股票作废[8] - 2名激励对象自愿放弃100.80万股第一个归属期第二类限制性股票归属[8] - 110.00万股预留限制性股票因未在规定期限内授予而作废[10] - 本次拟作废共计248.77万股第二类限制性股票[11] 业绩相关 - 2024年度公司实现营业收入11.91亿元，第一个归属期公司层面归属比例为80%，26.74万股不得归属[8] - 4名考核结果为E的激励对象，5.48万股第二类限制性股票不得归属[10] 其他事项 - 本次作废不会对公司财务和经营成果产生实质性影响[12] - 本次作废符合相关法律和激励计划规定[13] - 公告包含第四届董事会第十八次会议决议等文件[15] - 涉及2026年第四届董事会相关委员会第一次会议决议[15] - 有国浩律师关于2024年限制性股票激励计划相关事项法律意见书[15] - 公告发布时间为2026年3月9日[17]

公司决策 - 董事会薪酬与考核委员会审核2024年限制性股票激励计划部分股票[1] - 同意作废部分已授予但未归属的限制性股票[1] - 作废处理符合规定，不损害公司及股东利益[1][2] 公告信息 - 公告发布时间为2026年3月9日[3]

新策略 - 公司对2024年限制性股票激励计划限制性股票首次授予价格进行调整[2] - 调整符合相关规定及股东大会对董事会的授权[2] - 调整程序合法合规，不损害股东利益[2] - 公告日期为2026年3月9日[3]

权益分派 - 2023年度以400394456股为基数，每10股派现金红利0.499996元[16] - 2024年度以432277187股为基数，每10股派现金红利0.499998元[16] - 2025年前三季度以32277187股为基数，每10股派现金红利0.4元[17] 激励计划 - 2024年限制性股票激励计划首次授予价格调整后约为5.07元/股[20] - 2024年限制性股票激励计划第一个归属期为2025年4月12日至2026年4月11日[21] - 2024年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期归属条件已成就[22] - 激励计划考核年度为2024 - 2026年，2024年目标营业收入13.27亿元，触发值10.62亿元；2025年目标17.26亿元，触发值13.81亿元；2026年目标24.78亿元，触发值19.82亿元[23] - 2024年公司实现营业收入11.91亿元，满足第一个归属期触发值要求，公司层面归属比例80%，20%不得归属[23] - 激励计划授予27名激励对象，2名已离职、2名自愿放弃，第一个归属期个人层面归属比例为0%；19名考核结果为A，归属比例100%；4名考核结果为E，归属比例0%[23][24] - 激励计划首次授予部分第一个归属期授予日为2024年4月12日，归属数量101.48万股，归属人数19人，授予价格（调整后）5.07元/股[25] - 本次合计作废248.77万股已授予但尚未归属的第二类限制性股票[27] - 公司本次激励计划于2024年2月26日经审议通过，预留的限制性股票应于2025年2月25日前授予[32] - 截至法律意见书出具之日，尚有110.00万股限制性股票未授予，作废该部分股票[32]

激励相关 - 公司拟为19名激励对象办理限制性股票归属相关事宜[3][4] - 激励对象获授限制性股票的第一个归属期归属条件已成就[3] - 对应限制性股票的归属数量为101.48万股[4]

激励计划价格调整 - 2024年限制性股票激励计划首次授予价格调整前为5.21元/股，调整后为5.07元/股[5] 激励计划归属情况 - 2024年限制性股票激励计划第一个归属期19人符合条件，可归属101.48万股[6] 激励计划作废情况 - 公司拟作废2024年限制性股票激励计划部分第二类限制性股票248.77万股[7] 议案表决结果 - 《关于调整2024年限制性股票激励计划首次授予价格的议案》等三议案均全票通过[5][6][8]

权益分派 - 2023年度以400,394,456股为基数，每10股派现金红利0.499996元[7] - 2024年度以432,277,187股为基数，每10股派现金红利0.499998元[7] - 2025年前三季度以432,277,187股为基数，每10股派现金红利0.400000元[8] 限制性股票 - 2026年3月9日同意以5.07元/股向19名对象办理101.48万股归属事宜[6] - 2024年激励计划调整后授予价格约5.07元/股[9]