公司信息 - 证券代码为301062，证券简称为上海艾录[1] - 债券代码为123229，债券简称为艾录转债[1] 转股安排 - 艾录转债自2025年6月10日至2025年6月19日暂停转股[3] - 艾录转债自2025年6月20日起恢复转股[3]

融资情况 - 公司于2023年10月23日发行500万张可转换公司债券，募资5亿元[4] 转股价格 - 调整前“艾录转债”转股价格为10.10元/股[5] - 调整后为10.05元/股，2025年6月20日生效[5] 权益分派 - 2024年度以432,277,187股为基数，每10股派现0.499998元[8]

权益分派 - 2024年度以432,275,702股为基数，每10股派现金红利0.50元（含税），拟派21,613,785.10元（含税）[4][6] - 本次可参与分派总股本432,277,187股，每10股派0.499998元（含税）[4][7] - 深股通等特定投资者每10股派0.449998元[9] - 不同持股期限补缴税款标准不同[10] - 股权登记日为2025年6月19日，除权除息日为20日[10] - 2025年6月20日划入股东资金账户[12] 其他 - 可转债转股价格由10.10元/股调整为10.05元/股[13] - 2025年5月28日股东大会通过权益分派方案[6]

公司信息 - 证券代码301062，简称为上海艾录，债券代码123229，简称为艾录转债[1] 会议决策 - 2025年5月28日召开2024年度股东大会，审议通过2024年度利润分配方案[3] 转债信息 - 艾录转债转股期限为2024年4月29日至2029年10月22日[4] - 2025年6月10日至2024年度权益分派股权登记日暂停转股[3][4] - 2024年度权益分派股权登记日后首个交易日恢复转股[3][4] 转股价格调整 - 派送股票股利或转增股本等多种情况有对应转股价格调整公式[5]

会议信息 - 公司2024年年度股东大会于2025年5月28日召开[1] - 董事会于2025年4月18日发布召开股东大会通知[2] - 本次股东大会审议议案十四项[3] 投票信息 - 网络投票通过交易系统投票平台的时间为2025年5月28日的9:15 - 9:25、9:30 - 11:30和13:00 - 15:00，通过互联网投票系统的时间为2025年5月28日的9:15 - 15:00[4] 表决情况 - 本次参加表决的股东及股东代理人共140名，代表股份数共计161,708,502股，占公司股份总数的37.4085%[6] - 全部议案均获有效表决通过[10] 合规情况 - 本次股东大会召集、召开程序符合相关规定[11] - 召集人资格合法有效[11] - 出席会议人员资格合法有效[11]

公司股本 - 公司总股本432,277,187股[6] 投票情况 - 参加网络投票的股东共140人，代表有表决权股份数161,708,502股，占比37.4085%[7] - 现场投票股东4人，代表有表决权股份159,689,543股，占比36.9415％[7] - 网络投票股东136人，代表股份2,018,959股，占比0.4671％[7] - 中小股东136人，代表股份2,018,959股，占比0.4671％[7] 提案表决 - 提案1总表决同意160,774,502股，占比99.4224％[8] - 提案2总表决同意160,883,202股，占比99.4896％[11] - 提案3总表决同意160,817,202股，占比99.4488％[13] - 提案4总表决同意160,973,702股，占比99.5456％[16] - 提案5总表决同意160,823,202股，占比99.4525％[18] - 中小股东对提案表决，同意1101259股，占比54.5459%，反对810600股，占比40.1494%，弃权107100股，占比5.3047%[27] - 提案9.00总表决，同意160717802股，占比99.3874%，反对934800股，占比0.5781%，弃权55900股，占比0.0346%[28] - 提案9.00中小股东表决，同意1028259股，占比50.9302%，反对934800股，占比46.3011%，弃权55900股，占比2.7688%[29] - 提案10.00总表决，同意160723802股，占比99.3911%，反对812600股，占比0.5025%，弃权172100股，占比0.1064%[30] - 提案10.00中小股东表决，同意1034259股，占比51.2273%，反对812600股，占比40.2485%，弃权172100股，占比8.5242%[31][32] - 提案11.00总表决，同意160735202股，占比99.3981%，反对790400股，占比0.4888%，弃权182900股，占比0.1131%[33] - 提案11.00中小股东表决，同意1045659股，占比51.7920%，反对790400股，占比39.1489%，弃权182900股，占比9.0591%[34] - 提案12.00总表决，同意160711002股，占比99.3831%，反对873600股，占比0.5402%，弃权123900股，占比0.0766%[35] - 提案13.00总表决，同意160725602股，占比99.3922%，反对859000股，占比0.5312%，弃权123900股，占比0.0766%[38] - 提案14.00总表决，同意160865102股，占比99.4784%，反对747300股，占比0.4621%，弃权96100股，占比0.0594%[40]

减持情况 - 董事陈曙拟减持不超200万股，占总股本0.46%[2] - 减持计划在2025年2月7日至5月6日进行，连续90自然日减持不超总股本1.00%[2] - 陈曙累计减持120万股，减持计划实施完毕[3] - 减持前陈曙持股18458108股，占总股本4.27%[4] - 2025年3月21日至5月6日陈曙集中竞价减持，均价8.79元/股[5] - 陈曙本次减持股份占公司总股本0.28%[5] - 减持后陈曙持股17258108股，占总股本3.99%[5] - 减持后陈曙无限售条件股份3414527股，占总股本0.79%[5] - 减持后陈曙有限售条件股份13843581股，占总股本3.20%[5] 规则限制 - 计算总股本以2025年4月30日的432277187股为准[6] - 集中竞价交易减持，任意连续90日内减持不超公司股份总数1%[8] - 大宗交易减持，任意连续90日内减持不超公司股份总数2%[8] - 协议转让减持，向单个受让方转让比例不低于公司股份总数5%[8] - 股价稳定方案公告起90个自然日内增持公司股票，增持不超公司股份总数5%，完成后六个月内不售股[9] - 公司董监高每年减持不超所持公司股份总数25%，卸任后六个月内不转让[9] - 持股不低于5%且任董高期间，买入卖出间隔不少于六个月[9] - 持股不低于5%且任董高期间，减持需无违法违规等特定情形[9] - 集中竞价减持，首次卖出前十五个交易日预披露，任意连续90日不超公司股份总数1%[10] - 大宗交易减持，任意连续90日减持不超公司股份总数2%[10] - 协议转让减持，向单个受让方转让比例不低于公司股份总数5%[10] - 协议转让减持后持股低于5%，此后六个月遵守集中竞价减持及信披承诺[10] 其他承诺 - 董监高薪酬制度与公司填补回报措施执行情况挂钩[10] - 股权激励行权条件与公司填补回报措施执行情况挂钩[10] - 承诺1至承诺6自2023年3月31日起长期有效，承诺7履行完毕，承诺方严格履行承诺未违规[11] - 承诺人在2023年3月31日前六个月内未减持发行人股份[11] - 承诺人将参与认购可转债，认购金额根据相关规定和资金状况确定[11] - 承诺人自完成可转债认购之日起至发行完成后六个月内不减持股份及可转债[11] 综合说明 - 截至公告披露日，股东陈曙减持计划严格履行承诺未违规[11] - 本次减持计划符合相关法律法规和规范性文件要求[12] - 陈曙本次减持与此前披露一致，减持计划已实施完毕[12] - 陈曙不属于控股股东、实际控制人，减持不影响公司控制权和持续经营[12] 其他信息 - 备查文件为陈曙出具的《关于减持上海艾录股份计划届满实施完毕的告知函》[13] - 公告发布时间为2025年5月7日[15] - 自2021年9月14日起至2024年9月13日，公司上市后三年内未触发稳定股价条件[8]

上市信息 - 公司2021年9月14日上市，注册资本40,039.18万元[3] - 首次公开发行4,850万股A股，每股发行价3.31元，募资160,535,000元[6] 资金情况 - 扣除发行费用后，实际募资净额107,125,696.85元[6] - 主承销商扣除费用后，公司实际收到123,355,000元[6] - 截至2024年12月31日，募资已全部使用完毕[14] 保荐督导 - 保荐机构督导公司完善治理结构、内控，保障关联交易合规[7] - 保荐机构关注公司募资使用和承诺事项[7] 合规评价 - 中信证券认为公司已建立并执行信息披露制度[12] - 保荐人认为募资使用审批合法合规，无违规情形[13]

业绩总结 - 2024年公司实现归母净利润0.53亿元，同比减少29.16%[4] 监管情况 - 2024年因多个项目履职问题被多部门出具警示函或监管函[11][12][13] - 2024年11月22日被中国证监会深圳监管局责令改正等[13] 保荐相关 - 保荐机构2024年现场检查1次，发表专项意见7次，培训1次（12月30日）[4][5] 公司合规 - 公司在多方面未发现重大问题，多项承诺已履行[6][7][9][10]

业绩总结 - 2024年公司实现归母净利润0.53亿元，同比减少29.16%[9] 未来展望 - 关注业绩大幅下滑，关注光伏项目进展，合理规划费用投放[9] - 有效平滑光伏项目投资初期对经营业绩的冲击[9] 合规检查 - 2024年1 - 12月现场检查，2025年4月16日检查[2] - 公司治理等多方面现场检查结果均为是[2][3][4][5][6][7][8] 内部审计 - 内部审计部门至少每季度对募集资金审计一次[3] - 审计委员会至少每季度开会审议内部审计报告[3] - 审计委员会至少每季度向董事会报告内审情况[3] - 内部审计部门至少每季度向审计委员会报告工作[3] 资金检查 - 大额资金往来检查涉及交易金额500万元以上明细[8]