证券代码：301135 证券简称：瑞德智能 公告编号：2024-021 广东瑞德智能科技股份有限公司 第四届监事会第九次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，不存在 虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 广东瑞德智能科技股份有限公司（以下简称"公司"）第四届监事会第九次 会议通知已于 2024 年 4 月 8 日前以专人送达、电子邮件等方式送达全体监事， 并于 2024 年 4 月 18 日在公司会议室以现场方式召开。本次会议应出席监事 3 名，实际出席监事 3 名，会议由监事会主席王强先生主持。本次会议的召开符合 有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。 二、监事会会议审议情况 经与会监事认真审议，会议以记名投票表决方式通过了以下议案并形成如下 决议： 上述事项的具体内容详见公司同日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露 的《2023 年度监事会工作报告》。 （二）审议通过《关于<2023 年年度报告>及其摘要的议案》。 经审核，公司监事会认为：公司董事会编制和审核《2023 年年度报告》及 其摘要的程序符合法律、 ...

证券代码：301135 股票简称：瑞德智能 公告编号：2024-024 广东瑞德智能科技股份有限公司 关于变更注册资本、修订《公司章程》 并办理工商变更登记的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，不存在虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏。 广东瑞德智能科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 18 日召 开第四届董事会第十次会议，审议通过了《关于变更注册资本、修订<公司章程>并 办理工商变更登记的议案》，该事项尚需提交公司股东大会审议，现将具体情况公 告如下： 一、公司注册资本变更情况 1.2023年7月14日，公司披露《关于2022年股权激励计划第一类限制性股票预留 授予登记完成的公告》（公告编号：2023-036），向13名激励对象预留授予第一类限 制性股票共计8.70万股，新增股份已于2023年7月18日上市，公司股份总数由10,248.25 万股变更为10,256.95万股。 | 行验证，并登记股东姓名（或名称）及其所持有表决 | 册对股东资格的合法性进行验证，并登记股东姓名 | | --- | --- | | 权的股份数。在会议主持人宣布现场出席会议的股 ...

国元证券股份有限公司 关于广东瑞德智能科技股份有限公司 2023 年度募集资金存放与使用情况的核查意见 国元证券股份有限公司（以下简称"保荐机构"、"国元证券"）作为广东瑞 德智能科技股份有限公司（以下简称"瑞德智能"、"公司"）的持续督导保荐机 构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上 市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第13号——保荐业务》《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》《上 市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等有关规定， 对瑞德智能2023年度募集资金存放和使用情况进行专项核查，具体情况如下： 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额、资金到账时间 经中国证券监督管理委员会《关于同意广东瑞德智能科技股份有限公司首 次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕205号）同意，公司首次公开 发行人民币普通股（A股）股票2,548.80万股，每股面值1元，发行价格为每股 人民币31.98元，募集资金总额为人民币81,510.62万元，扣除各类发行费用后实 际募集资金净额为人民币72,672.15万元 ...

会议情况 - 2023年召开5次董事会、2次股东大会，独立董事均亲自出席[5] - 2023年薪酬与考核委员会召开3次会议，审议7项议案[8] - 2023年提名、审计委员会未召开会议[9][10] 决策表决 - 2023年独立董事对所有议案均投同意票，发表多项同意意见[5][6][7] - 2023年审议多项股权激励相关议案并投赞成票[22] 履职工作 - 2023年未发生需召开独立董事专门会议事项，未行使特别职权[11][12] - 推动众华会计师事务所续聘，关注信息披露督促合规[21][17] 未来展望 - 2024年独立董事将继续履职，为公司发展提建设性意见[23] 其他事项 - 2023年公司关联交易未达披露标准，按时披露报告[19][20]

股权激励授予 - 2022年9月1日向135名激励对象授119.40万股第一类限制性股票，价14.29元/股[5] - 2022年9月1日向26名激励对象授62.00万股第二类限制性股票，价14.29元/股[5] - 2022年9月1日向8名激励对象授29.5万份股票期权，价28.58元/份[5] 股票作废与注销 - 作废第二类限制性股票38.05万股，注销股票期权14.75万份[2] - 2023年回购注销第一类限制性股票66.35万股[7] - 多因离职或业绩未达标致部分股票作废、期权注销[8][9][11][12] 业绩情况 - 2019 - 2021年平均净利润7095万元，2023年业绩目标增长率不低于80.00%[9] - 2023年净利润4080.29万元，剔除影响后3957.22万元，增长率 - 44.23%[9] 其他事项 - 监事会同意作废及注销事项，律师认为合规[12][13] - 需履行信息披露、注销手续和减资程序[13] - 公告2024年4月22日发布[16]

会议召开情况 - 2023年召开5次董事会，独立董事应出席5次，亲自出席5次[5] - 2023年召开2次股东大会，独立董事应出席2次，亲自出席2次[5] - 2023年战略发展委员会召开3次会议，审议3项议案[9] - 2023年审计委员会召开4次会议，审议21项议案[10] - 2023年提名委员会未召开会议[8] 履职情况 - 2023年独立董事发表独立意见均为同意[6][7] - 2023年担任公司多个委员会职务[8] - 2023年了解公司日常经营并献计献策[14] - 2023年与中小投资者交流公司经营情况[15] 关注事项 - 2023年关联交易遵循公允定价原则，金额未达披露标准[19] - 关注公司信息披露工作，督促合法合规履行义务[17] 推动工作 - 推动众华会计师事务所续聘工作[21] - 审议多项股权激励相关议案并投赞成票[22] 未来展望 - 2024年独立董事将继续履职，为公司发展提供建设性意见[23]

独立董事任职资格 - 人数不少于董事会成员三分之一且至少含一名会计专业人士[3] - 特定自然人股东及其亲属不得担任[5] - 特定股东任职人员及其亲属不得担任[5] 提名与任期 - 董事会等可提出候选人[7] - 每届任期与其他董事相同，连任不超6年[7] 履职与更换 - 连续两次未出席应更换[8] - 特定情形致比例不符应2个月内补选[9] 职责与会议 - 关注关联交易等事项[11] - 专门会议由过半数推举一人召集主持[12] 委员会与工作要求 - 董事会下设委员会中应占二分之一以上并任召集人[14] - 每年现场工作不少于十五日[14] 记录与报告 - 工作记录及资料保存10年[16] - 年度述职报告最迟在发年度股东大会通知时披露[19] 职权行使 - 两名以上认为资料不充分可联名提延期，董事会应采纳[21] - 津贴标准由董事会制订预案，股东大会审议通过[21] - 聘请中介机构等费用由公司承担[21] 制度生效与意见要求 - 制度由董事会拟定，股东大会审议通过生效及修改[24] - 对重大事项出具意见含基本情况、依据等内容[16]

审计机构聘任 - 2024年4月18日公司董事会通过聘任众华会计师事务所为2024年度审计机构议案，尚需股东大会审议[16] - 董事会提请股东大会授权总经理协商确定2024年度审计费用并签订合同[15] 审计机构情况 - 截至2023年末，众华合伙人65人，注册会计师351人，签过证券审计报告超150人[3] - 2022年业务收入54763.86万元，审计收入44075.25万元，证券业务收入17476.38万元[4] - 2023年上市公司审计客户70家，收费9062.18万元，与公司同行业客户5家[4] - 购买职业保险累计赔偿限额20000万元[5] - 对雅博科技、圣莱达偿付义务分别在30%、40%范围内担责[6] - 近三年受行政处罚1次、行政监管措施4次，22名从业人员有相关处罚[9] 项目人员情况 - 项目合伙人胡蕴、签字注册会计师汪瑾、项目质量控制复核人沈蓉近三年分别签署2家、1家、复核4家上市公司审计报告[10][12]

内部控制情况 - 截至2023年12月31日公司不存在内控重大缺陷[4][6] - 纳入评价范围单位资产和营收占比均达100%[7] 内控缺陷标准 - 财务报告内控缺陷按对利润总额影响分档[9] - 非财务报告内控缺陷按财产损失分档[14] 内控缺陷结果 - 报告期内无财务报告内控重大、重要缺陷[15] - 未发现非财务报告内控重大、重要缺陷[16]

审计机构情况 - 截至2023年末，众华会计师事务所合伙人65人，注册会计师351人，签过证券服务审计报告超150人[2] 审计相关会议 - 2023年4月24日审计委员会通过续聘众华并提交董事会[6] - 2023年4月25日董事会通过续聘众华[3] - 2023年5月19日股东大会通过续聘众华[3] - 2024年4月18日审计委员会通过2023年年度报告等议案并提交董事会[7] 审计工作安排 - 2023年12月20日审计委员会与审计方审前沟通督促提交报告[6] - 2024年2月18日2023年年报审计工作正式开始，沟通审计调整事项[7]