证券代码：301197 证券简称：工大科雅 公告编号：2024-029 二、预计日常关联交易类别和金额 单位：人民币万元 | 关联交易类别 | 关联人 | 交易 | 关联交易 | 预计金 | 截至披露日 | 上年发生 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | | 内容 | 定价原则 | 额 | 已发生金额 | 金额 | | 向 关 联 人销 售 | 中 国 电 子系 | 销 售 | 市场公允 | 2,000.00 | 242.00 | 998.86 | | 商 品 和 提供 劳 | 统 技 术 有限 | 商品 | 价格 | | | | | 务 | 公 司 及 其控 | | | | | | | | 股公司 | | | | | | | 向关联人采 购 | 石 家 庄 鑫燃 | 购 买 | 市场公允 | 1,300.00 | 877.38 | 1219.38 | | 商 品 和 接受 劳 | 热 力 有 限公 | 商品 | 价格 | | | | | 务 | 司 | | | | | | | | | | | 2,000.00 | 0 | 2.89 | | 向关联 ...

整体财务业绩 - 2024年第一季度营业收入4834.64万元，同比增长10.11%；归属于上市公司股东的净利润130.53万元，同比增长10.68%[5] - 扣除非经常性损益后归属于上市公司股东的净利润为 - 202.04万元，同比增长47.44%[5] - 2024年第一季度营业总收入4834.64万元，较上期4390.66万元增长10.11%[23] - 2024年第一季度营业总成本5132.58万元，较上期5115.08万元增长0.34%[23] - 2024年第一季度营业利润140.54万元，较上期232.06万元下降39.44%[24] - 2024年第一季度净利润125.52万元，较上期125.24万元增长0.22%[24] 资产负债情况 - 总资产15.41亿元，较上年度末下降8.10%；归属于上市公司股东的所有者权益13.32亿元，较上年度末下降1.33%[5] - 2024年第一季度末资产总计15.41亿元，较上期16.77亿元下降8.09%[20] - 2024年第一季度末负债合计2.04亿元，较上期3.21亿元下降36.48%[21] - 2024年第一季度末所有者权益合计13.38亿元，较上期13.56亿元下降1.31%[21] 资产项目变动 - 交易性金融资产9706.99万元，较2023年末增长132.13%，主要系利用闲置资金进行现金管理[10] - 其他流动资产764.64万元，较2023年末下降85.92%，主要系收回理财产品[10] - 债权投资1.02亿元，较2023年末增长97.36%，主要系债权投资增加[10] - 无形资产2683.81万元，较2023年末增长119.06%，主要系购买土地使用权[10] - 2024年3月31日，公司货币资金期末余额440,199,454.38元，期初余额628,780,325.34元[19] - 交易性金融资产期末余额97,069,897.39元，期初余额41,817,699.46元[19] - 应收账款期末余额416,324,403.32元，期初余额418,603,889.69元[19] - 存货期末余额169,092,409.85元，期初余额175,568,481.50元[19] - 流动资产合计期末余额1,183,161,188.22元，期初余额1,381,111,203.46元[19] - 债权投资期末余额102,191,780.82元，期初余额51,779,570.42元[19] 现金流量情况 - 经营活动产生的现金流量净额为 - 6707.93万元，同比下降181.99%[5] - 筹资活动现金流入小计6262.25万元，同比增长82.43%，主要系增加贷款[11] - 筹资活动现金流出小计1.13亿元，同比增长8445.67%，主要系归还贷款及回购股份[11] - 经营活动现金流入小计本期为4445.54万元，上期为6536.77万元；现金流出小计本期为11153.47万元，上期为8915.54万元；现金流量净额本期为 - 6707.93万元，上期为 - 2378.76万元[27] - 投资活动现金流入小计本期为44756.41万元，上期为88996.92万元；现金流出小计本期为51832.65万元，上期为87992.11万元；现金流量净额本期为 - 7076.24万元，上期为1004.82万元[28] - 筹资活动现金流入小计本期为6262.25万元，上期为3432.75万元；现金流出小计本期为11336.17万元，上期为132.65万元；现金流量净额本期为 - 5073.92万元，上期为3300.10万元[28] - 现金及现金等价物净增加额本期为 - 18858.09万元，上期为1926.15万元[28] - 期初现金及现金等价物余额本期为62661.52万元，上期为41032.85万元[28] - 期末现金及现金等价物余额本期为43803.43万元，上期为42959.00万元[28] - 销售商品、提供劳务收到的现金本期为3810.00万元，上期为5679.26万元[27] - 收到的税费返还本期为329.15万元，上期为154.52万元[27] - 购买商品、接受劳务支付的现金本期为6647.51万元，上期为5013.17万元[27] - 取得借款收到的现金本期为6262.25万元，上期为3432.75万元[28] 股东情况 - 报告期末普通股股东总数为12,413，表决权恢复的优先股股东总数为0[13] - 前10名股东中，天津科雅达能源科技有限公司持股比例12.41%，持股数量14,960,000股；中国电子系统技术有限公司持股比例10.54%，持股数量12,705,000股[13] - 前10名无限售条件股东中，中国电子系统技术有限公司持有无限售条件股份数量为12,705,000股[13] 限售股份变动 - 限售股份变动方面，期初限售股数合计39,327,000股，本期解除限售股数2,700,000股，本期增加限售股数2,025,750股，期末限售股数38,652,750股[16][17] 其他财务指标 - 2024年第一季度研发费用766.26万元，较上期878.02万元下降12.73%[23] - 2024年第一季度基本每股收益和稀释每股收益均为0.01元，与上期持平[25] - 2024年第一季度发生同一控制下企业合并，被合并方在合并前实现的净利润为0元[25]

河北工大科雅能源科技股份有限公司 二、监事会对公司日常监督事项的意见 （一）依法运作情况 报告期，根据《公司法》《证券法》《公司章程》等各项法律法规和公司内 部制度的要求，监事会通过召开3次会议、列席历次董事会会议、参加公司召开 的2次股东大会等，对公司经营运作的情况进行了监督。2023年度公司所有重大 决策程序符合《公司法》《证券法》《公司章程》等规定规范运作，建立了较为 完善的内部控制制度，信息披露及时、准确。公司董事、高级管理人员在执行公 司职务时，不存在违反法律、法规、《公司章程》或有损于公司和股东利益的行 为。 （二）检查公司财务情况 2023 年度监事会工作报告 2023 年度，河北工大科雅能源科技股份有限公司（以下简称"公司"）监 事会严格遵照《公司法》《证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》 等法律法规、部门规章、规范性文件及《公司章程》的相关规定，本着对上市公 司和全体股东负责的精神，履职监督职责，对公司依法运作、重大决策、财务状 况以及对公司董事、高级管理人员勤勉履职等方面进行了有效监督，切实维护了 全体股 ...

中信建投证券股份有限公司关于 河北工大科雅能源科技股份有限公司 2023 年度跟踪报告 | | 履行承诺 | | | --- | --- | --- | | 公司及股东承诺事项 首次公开发行时所作承诺 | 是否 是 | 未履行承诺的原因及解决措施 不适用 | 四、其他事项 | 报告事项 | 说 明 | | --- | --- | | 1.保荐代表人变更及其理由 | 不适用 | | 2.报告期内中国证监会和本所对保荐机构或者其 | 无 | | 保荐的公司采取监管措施的事项及整改情况 | | | 保荐机构名称：中信建投证券股份有限公司 | 被保荐公司简称：工大科雅 | | --- | --- | | 保荐代表人姓名：邵宪宝 | 联系电话：021-68801584 | | 保荐代表人姓名：赵小敏 | 联系电话：021-68801584 | 一、保荐工作概述 | 项目 | 工作内容 | | --- | --- | | 1.公司信息披露审阅情况 | | | （1）是否及时审阅公司信息披露文件 | 是 | | （2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 | 次 0 | | 2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情 | | ...

河北工大科雅能源科技股份有限公司 2023 年度内部控制自我评价报告 河北工大科雅能源科技股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要 求（以下简称企业内部控制规范体系），结合河北工大科雅能源科技股份有限公 司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项监督 的基础上，我们对公司 2023 年 12 月 31 日（内部控制评价报告基准日）的内部 控制有效性进行了评价。 一、重要声明 根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制自我评价报告 基准日，不存在财务报告内部控制重大缺陷，董事会认为，公司已按照企业内部 控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控 制。 根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况，于内部控制自我评价报告 基准日，公司不存在非财务报告内部控制重大缺陷。 自内部控制自我评价报告基准日至内部控制自我评价报告发出日之间未发 生影响内部控制有效性评价结论的因素。 三、内部控制评价工作情况 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其 有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董 ...

河北工大科雅能源科技股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 （刘海云） 2023 年度，本人刘海云作为河北工大科雅能源科技股份有限公司（以下简 称"公司"）的独立董事，严格遵照《公司法》《深圳证券交易所上市公司自律 监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《公司章程》《独立董事议事规 则》等相关法律法规和公司规章制度的规定和要求，勤勉尽责履行独立董事法定 的责任和义务，积极出席相关会议并发挥独立监督作用，以维护公司和股东的利 益。现将 2023 年度本人履行独立董事职责的工作情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 （一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 本人刘海云，中国国籍，无境外永久居留权，1971 年 12 月出生，博士研究 生学历，教授，硕士生导师。现任河北经贸大学国际教育学院副院长、中国民主 建国会石家庄市委员会副主委、石家庄市人大常委、河北省人大代表、河北灵寿 农村商业银行股份有限公司独立董事。曾任河北经贸大学会计学院教师、河北经 贸大学会计学院基础会计教研室主任、河北经贸大学中东欧国际商务研修学院副 院长。2023 年 8 月至今任公司独立董事。 （二）独立性的情况说明 作为公司独立 ...

中信建投证券股份有限公司 1 | | | 三、上一年度日常关联交易实际发生情况 单位：万元 | 关联交易类别 | 关联人 | 交易 | 实际发生 预计金 实际发生额与预 | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 内容 | | | 金额 | 额 | 计金额差 | | 向关联人销售商 | 中国电子系统技术有 | 销售 | 998.86 | 3,000.00 | 2,001.14 | | 品和提供劳务 | 限公司及其控股公司 | 商品 | | | | | 向关联人采购商 | 石家庄鑫燃热力有限 | 购买 | 1,219.38 | 1,300.00 | 80.62 | | 品和接受劳务 | 公司 | 商品 | | | | | 向关联人采购商 | 河北博纳德能源科技 | 购买 | 2.89 | 2,000.00 | 1,997.11 | | 品和接受劳务 | 有限公司 | 商品 | | | | | 合计 | | | 2,221.13 6,300.00 | | 4,078.87 | | 公司董事会对日常关联交易实际发生情况与预计 | | | 公司与关联人之间年度日常关联交 ...

河北工大科雅能源科技股份有限公司董事会 河北工大科雅能源科技股份有限公司 关于独立董事独立性情况的专项意见 河北工大科雅能源科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事会根据《上 市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券 交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等要求，对 公司独立董事的独立性情况进行了评估。 公司董事会目前共有三位在任独立董事，分别为刘海云女士、张世伟先生、 赵军先生。结合独立董事出具的《独立董事独立性自查情况表》，公司董事会经 审查在任独立董事的任职经历及签署的相关自查文件，对三位独立董事的独立性 情况进行了评估，并出具如下意见： 经核查，公司独立董事不存在任何妨碍其进行独立客观判断的关系，不存在 影响独立董事独立性的情况，符合《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交 易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—— 创业板上市公司规范运作》等法律法规及《公司章程》中关于独立董事的任职资 格及独立性的要求。 董事会 2024 年 4 月 23 日 ...

公司基本信息 - 公司名称为河北工大科雅能源科技股份有限公司[8] - 公司股票简称为工大科雅，股票代码为301197[9] - 公司注册地址为石家庄高新区裕华东路455号润江总部国际9号楼[10] 公司财务表现 - 公司2023年度报告显示，总股本为120,540,000股，扣除回购股份后为118,934,906股[4] - 公司每10股派发现金红利1元（含税），送红股0股（含税），以资本公积金向全体股东每10股转增0股[4] - 公司营业收入2023年达到357,934,886.25元，同比增长14.54%[11] - 公司归属于上市公司股东的净利润为56,664,167.58元，同比增长39.76%[11] - 公司经营活动产生的现金流量净额为-28,198,360.49元，同比增长59.16%[11] - 公司基本每股收益为0.47元，同比增长17.50%[11] - 公司资产总额2023年末达到1,677,381,706.48元，同比增长12.33%[11] - 公司归属于上市公司股东的净资产为1,349,709,255.64元，同比增长3.42%[11] 公司主营业务 - 公司主营业务包括政府级智慧供热管理平台、企业级智慧供热监控平台、热网智能感知与调控系统及系列化产品、供热托管等服务[20] - 公司产品和服务主要应用于热力企业和政府供热主管部门，致力于智慧供热领域的技术创新和市场拓展[17] 公司研发情况 - 公司持续开展理论和技术研究工作，在智慧供热应用平台、热网智能感知与调控等领域拥有多项核心技术[34] - 公司研发投入力度大，新增专利10项，软著2项，保持技术领先地位[34] - 公司2023年研发人员数量为176人，较2022年增长11.39%[57] - 公司2023年研发投入金额为3,851,2865.10元，占营业收入比例为10.76%[57] 公司风险提示 - 公司提醒投资者注意风险因素，包括行业政策调整风险、技术创新风险、人才流失及短缺的风险、经营业绩季节性波动风险等[2] - 公司面临行业政策调整、技术创新和人才流失等风险，将采取相应措施应对[77][78][79] 公司治理及社会责任 - 公司高度重视信息披露工作，确保信息披露的真实性、准确性、及时性、完整性、公平性[88] - 公司积极履行社会责任，包括股东和债权人权益保护、职工权益保护、供应商和客户权益保护、安全生产保护以及环境保护与可持续发展[132][133][135]

河北工大科雅能源科技股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告（李宗义） 2023 年度，本人李宗义作为河北工大科雅能源科技股份有限公司（以下简 称"公司"）的独立董事，严格遵照《公司法》《深圳证券交易所上市公司自律 监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《公司章程》《独立董事议事规 则》等相关法律法规和公司规章制度的规定和要求，勤勉尽责履行独立董事法定 的责任和义务，积极出席相关会议并发挥独立监督作用，以维护公司和股东的利 益。现将 2023 年度本人履行独立董事职责的工作情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 （一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 （一） 出席董事会及股东大会的情况 2023 年度，公司召开了 5 次董事会、2 次股东大会，本人因任期届满辞去第 三届董事会独立董事职务及董事会下设专门委员会职务，离任后将不再担任公司 任何职务。于 2023 年 8 月 3 日公司完成补选独立董事后正式离任，本人应参加 董事会会议 2 次、股东大会 2 次，实际出席董事会会议 2 次、股东大会 2 次，不 存在缺席或连续两次未亲自出席董事会会议的情形。本着勤勉尽责的态度，本人 认真审议议案，积极 ...