证券代码：301197 证券简称：工大科雅 公告编号：2024-063 关于 2024 年第二次临时股东大会决议的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、本次股东大会未出现否决议案的情形； 河北工大科雅能源科技股份有限公司 2、本次股东大会未出现涉及变更以往股东大会决议的情形。 一、股东大会召开情况 1、会议召开时间： （1）现场会议时间：2024 年 9 月 13 日下午 14:30 （2）网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时 间为：2024 年 9 月 13 日上午 9:15-9:25、9:30-11:30，下午 13:00-15:00；通过深 圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为：2024 年 9 月 13 日 9:15 至 2024 年 9 月 13 日 15:00 期间的任意时间。 2、现场会议召开地点：石家庄高新区裕华东路 455 号润江总部国际 9 号楼 公司会议室。 3、会议召开方式：采取现场投票与网络投票相结合的方式召开。 4、股东大会召集人：公司董事会。 5、主持人：现场会议由公司 ...

证券代码：301197 证券简称：工大科雅 公告编号：2024-068 河北工大科雅能源科技股份有限公司 关于向 2024 年限制性股票激励计划激励对象 授予限制性股票的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： 河北工大科雅能源科技股份有限公司（以下简称"公司"）2024年限制性股票激励 计划（以下简称"本激励计划"）规定的限制性股票授予条件已经成就，根据公司2024 年第二次临时股东大会的授权，公司于2024年9月13日召开了第四届董事会第一次会议 和第四届监事会第一次会议，审议通过了《关于向2024年限制性股票激励计划激励对象 授予限制性股票的议案》，确定限制性股票的授予日为2024年9月13日，授予限制性股 票163.35万股，授予价格为6.47元/股。现将有关事项说明如下： 一、本激励计划简述及已履行的相关审批程序 （一）本激励计划简述 4、本激励计划限制性股票的授予价格为每股 6.47 元。 5、本激励计划的有效期和归属安排 （1）有效期 本激励计划有效期自第二类限制性股票授予之日起至激励对象获授的第二类限制 性股票全部归 ...

激励计划流程 - 公司2024年8月28日审议通过限制性股票激励计划议案[1] - 2024年8月30日至9月8日公示激励对象名单[2] - 9月8日公示期满监事会未收到异议[3] 激励对象情况 - 激励对象为中级管理人员、核心技术（业务）骨干[6] - 不包括特定人员，符合条件合法有效[6][7]

证券代码：301197 证券简称：工大科雅 公告编号：2024-061 河北工大科雅能源科技股份有限公司 1 根据《关于回购公司股份方案的公告》和《回购股份报告书》中关于回购股份价 格区间的相关条款，如公司在回购股份期内实施了派息、送股、资金公积金转增股本 等除权除息事项，自股价除权除息之日起，相应调整回购股份价格上限。2023 年度权 益分派实施后，公司按照相关规定对回购股份价格区间进行相应调整，公司回购股份 价格上限由 19 元/股调整为 18.90 元/股。具体内容详见公司于 2024 年 7 月 3 日在巨潮 资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《2023 年年度权益分派实施公告》（公告编号： 2024-044）。 根据《上市公司股份回购规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 9 号 ——回购股份》等法律法规、规范性文件的相关规定，公司在回购期间应当在每个月 的前三个交易日内公告截至上月末的回购进展情况，现将回购股份进展情况公告如下： 一、回购股份进展情况 截至 2024 年 8 月 31 日，公司通过回购专用证券账户以集中竞价交易方式回购公司 股份 1,610,094 股，成交金 ...

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 河北工大科雅能源科技股份有限公司（以下简称"公司"） 于 2024 年 8 月 28 日召开第三届董事会第十七次会议和第三届监事会第十四次会议，审议通过《关 于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保不影响募集资金投 资项目建设和公司正常运营的情况下，自公司董事会审议通过之日起 12 个月内， 使用不超过 44,000 万元（含本数）的部分闲置募集资金（含超募资金）进行现 金管理，投资于安全性高、流动性好、保本型、期限不超过 12 个月的产品。在 上述额度和期限范围内，资金可循环滚动使用。公司监事会对上述事项发表了明 确同意的意见，保荐机构出具了同意的核查意见。现将具体情况公告如下： 一、募集资金的基本情况 经中国证券监督管理委会《关于同意河北工大科雅能源科技股份有限公司首 次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕745 号）核准同意，并经深圳 证券交易所同意，公司向社会公众公开发行 3,013.5 万股人民币普通股（A 股） 并在创业板上市,发行价格为 25.50 元/股，募集资金总额 76 ...

会议审议 - 审议通过《2024年半年度报告》及其摘要[3] - 审议通过《2024年半年度募集资金存放与使用情况专项报告》[4] - 审议通过增加经营范围并修订《公司章程》[7] - 审议通过《2024年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要[10] - 审议通过《2024年限制性股票激励计划实施考核管理办法》[12] 资金管理 - 拟使用不超过44000万元闲置募集资金进行现金管理，有效期12个月[6] 人事提名 - 提名高辉女士、罗四周先生为第四届监事会非职工代表监事候选人，任期三年[8] 激励计划 - 核实《2024年限制性股票激励计划激励对象名单》，公示期不少于10天[13] - 监事会将在股东大会审议前5日披露审核意见及公示情况说明[14]

公司治理 - 公司董事会由9名董事组成，含3名独立董事[2] - 2024年8月28日会议提名6位非独立董事与3位独立董事候选人[2] - 第四届董事会自2024年第二次临时股东大会通过起成立，任期三年[5] 股东持股 - 齐承英合计持有22,164,200股，占总股本18.39%[9] - 齐成勇合计持有3,848,400股，占总股本3.19%[12] - 齐先锴间接持有1,645,600股，占总股本1.37%[13] - 吴向东合计持有2,983,440股，占总股本2.48%[16] 人员任职 - 赵军2021年2月起任独立董事，2027年2月任期将满6年[5] - 杨立新、黄立甫在大股东母公司任职，未持股[17][18] - 刘海云、张世伟、赵军任独立董事，未持股无关联[20][21][22]

候选人资格 - 候选人及直系亲属持股不超1%，非前十自然人股东[6] - 候选人及直系亲属不在持股超5%股东或前五股东任职[7] - 候选人具备上市公司运作知识，有五年以上相关工作经验[6] 候选人承诺 - 承诺声明及材料真实准确完整，愿担责[10] - 担任独立董事期间遵守规定，勤勉尽责[11] - 出现不符资格情形及时报告并辞职[12] 其他情况 - 授权公司董秘报送信息，承担法律责任[12] - 辞职致比例不符或缺会计人士将持续履职[12] - 通过公司资格审查，与提名人无利害关系[2]

中信建投证券股份有限公司关于 河北工大科雅能源科技股份有限公司 2024 年半年度持续督导跟踪报告 | 保荐机构名称：中信建投证券股份有限公司 | 被保荐公司简称：工大科雅 | | --- | --- | | 保荐代表人姓名：邵宪宝 | 联系电话：021-68801584 | | 保荐代表人姓名：李建 | 联系电话：021-68801584 | 一、保荐工作概述 | 报告事项 | 明 说 | | --- | --- | | 1.保荐代表人变更及其理由 | 是，因赵小敏先生个人工作变动原 | | | 因，由李建先生接替其担任工大科雅首 | | | 次公开发行股票并在创业板上市持续 | | | 督导的保荐代表人，继续履行相关职 | | | 责。 | | 2.报告期内中国证监会和本所对保荐机构或者其 | （1）2024 年 1 月，中信建投证券 | | 保荐的公司采取监管措施的事项及整改情况 | 因在保荐芯天下 项目过程中未对 IPO | | | 发行人所处市场情况及同行业可比公 | | | 司情况予以充分关注并核查发行人对 | | | 终端客户的销售情况，对发行人业绩预 | | | 计情况未审慎发表专业意见并督促 ...

公司基本信息 - 公司成立于2002年11月22日，注册资本12054万元[8] - 2022年4月12日获证监会首次公开发行股票注册申请同意[8] - 2022年7月27日在深交所上市，股票代码“301197”[8] 股权激励计划 - 2024年8月28日审议通过《激励计划（草案）》等相关议案[11][40] - 激励对象64人，包括中级管理人员和核心技术（业务）骨干[13] - 拟授予163.35万股第二类限制性股票，占股本总额1.3552%，无预留权益[15] - 授予价格每股6.47元，不低于特定标准[22] - 2024 - 2026年业绩考核目标为较2023年营收增长率不低于15.00%、38.00%、65.60%，触发值分别为10.00%、26.50%、45.48%[26] - 本激励计划需摊销总费用927.16万元，2024 - 2027年分别摊销163.81万元、473.52万元、214.75万元、75.08万元[36] 计划实施程序 - 激励对象名单公示期不少于10天，监事会在股东大会审议前5日披露审核及公示情况[14] - 授予日在股东大会审议通过后由董事会确定，需60日内完成授予等程序[17] - 本次股权激励计划生效实施尚需履行多项程序[41] 合规情况 - 截至法律意见书出具日公司符合实施条件，计划内容和激励对象确定符合规定[46] - 公司未向激励对象提供财务资助，已履行现阶段法律程序[46] - 实施不存在明显损害公司及股东利益和违反法律法规情形[47]