中信建投证券股份有限公司 关于山东三元生物科技股份有限公司 使用部分暂时闲置自有资金进行现金管理 的核查意见 中信建投证券股份有限公司（以下简称"中信建投证券"或"保荐机构"） 作为山东三元生物科技股份有限公司（以下简称"三元生物"或"公司"）首次 公开发行股票并在创业板上市之保荐机构，根据《深圳证券交易所创业板股票上 市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规 范运作》等相关规定，中信建投证券对三元生物拟使用部分暂时闲置自有资金进 行现金管理的事项进行了核查，核查的具体情况如下： 一、前次使用部分暂时闲置自有资金进行现金管理的基本情况 公司于 2023 年 2 月 8 日召开了第四届董事会第十四次会议和第四届监事会 第十一次会议，于 2023 年 2 月 24 日召开了 2023 年第一次临时股东大会，上述 会议审议通过了《关于使用部分暂时闲置自有资金进行现金管理的议案》。同意 公司在不影响正常生产、经营及确保资金安全的前提下，拟使用不超过 220,000 万元人民币暂时闲置自有资金进行现金管理。使用期限自公司 2023 年第一次临 时股东大会审议通过之日起 12 个月内有效 ...

证券代码：301206 证券简称：三元生物 公告编号：2024-003 本次会议以记名投票表决方式表决通过如下议案： （一）审议通过《关于继续使用部分暂时闲置募集资金（含超募资金）进 行现金管理的议案》； 山东三元生物科技股份有限公司 第四届监事会第十五次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏。 一、会议召开和出席情况 山东三元生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）第四届监事会第十五 次会议于 2024 年 2 月 2 日下午 2:30 在公司会议室以现场方式召开。会议通知于 1 月 29 日以书面、电话方式通知到各位监事，本次会议应到监事 3 人，实到监 事 3 人，会议由监事会主席崔振乾主持，会议的召集、召开和表决程序符合《公 司法》和《公司章程》的有关规定，所作决议合法有效。 二、议案审议情况 为提高募集资金使用效率，合理利用闲置资金，增加资金收益，结合募集资 金使用情况，在不影响募集资金投资项目建设和保证募集资金安全使用的前提下， 公司拟继续使用不超过 240,000 万元人民币暂时闲置募集资金（含超募资金）进 行现金管理（拟购买安 ...

证券代码：301206 证券简称：三元生物 公告编号：2024-005 山东三元生物科技股份有限公司 关于继续使用部分暂时闲置自有资金进行现金管理的公 告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏。 山东三元生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 2 月 2 日 召开了第四届董事会第十九次会议、第四届监事会第十五次会议，会议审议通过 了《关于继续使用部分暂时闲置自有资金进行现金管理的议案》。为提高闲置自 有资金的使用效率，增加公司资金收益，同意公司在不影响正常生产、经营的前 提下，拟继续使用不超过 100,000 万元人民币暂时闲置自有资金进行现金管理。 使用期限自公司 2024 年第一次临时股东大会审议通过之日起 12 个月内有效，如 单笔交易的存续期超过了上述决议有效期，则有效期自动延续至单笔交易到期时 止，在上述投资额度和使用期限内资金可滚动使用。公司授权管理层在上述额度 范围及期限内行使投资决策、签署相关文件等事宜，具体事项由公司财务部负责 组织实施。现将具体情况公告如下： 一、前次使用部分暂时闲置自有资金进行现金管理的基本情况 公 ...

山东三元生物科技股份有限公司 第四届董事会第十九次会议决议公告 证券代码：301206 证券简称：三元生物 公告编号：2024-002 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏。 一、会议召开和出席情况 度和使用期限内资金可滚动使用。暂时闲置募集资金（含超募资金）在现金管理 到期后将及时归还至募集资金专户。公司授权管理层在上述额度范围及期限内行 使投资决策、签署相关文件等事宜，具体事项由公司财务部负责组织实施。 具体内容详见公司于2024年2月3日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披 露的《关于继续使用部分暂时闲置募集资金（含超募资金）进行现金管理的公告》 （公告编号：2024-004）。 表决结果：9 票同意，0 票反对，0 票弃权。 回避表决情况：本议案不涉及回避表决情况。 本议案尚需提交股东大会审议。 山东三元生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）第四届董事会第十九 次会议于 2024 年 2 月 2 日上午 9:30 在公司会议室以现场+视频方式召开。会议 通知于 1 月 29 日以书面、电话方式通知到各位董事，本次会议应到董事 9 ...

山东三元生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 2 月 2 日 召开了第四届董事会第十九次会议、第四届监事会第十五次会议，会议审议通过 了《关于继续使用部分暂时闲置募集资金（含超募资金）进行现金管理的议案》。 为提高募集资金使用效率，合理利用闲置资金，增加资金收益，结合募集资金使 用情况，同意公司在不影响募集资金投资项目建设和保证募集资金安全使用的前 提下，拟继续使用不超过 240,000 万元人民币暂时闲置募集资金（含超募资金） 进行现金管理。使用期限自公司 2024 年第一次临时股东大会会议审议通过之日 起 12 个月内有效，在上述投资额度和使用期限内资金可滚动使用。公司授权管 理层在上述额度范围及期限内行使投资决策、签署相关文件等事宜，具体事项由 公司财务部负责组织实施。现将具体情况公告如下： 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会证监许可【2021】4073 号文核准，并经深圳证 券交易所同意,公司向社会公众公开发行人民币普通股（A 股）3,372.10 万股，每 股面值为人民币 1.00 元，发行价为人民币 109.3 元/股，共计募集资金人民币 368,570.53 万元 ...

中信建投证券股份有限公司 关于山东三元生物科技股份有限公司 使用部分暂时闲置募集资金（含超募资金） 进行现金管理的核查意见 中信建投证券股份有限公司（以下简称"中信建投证券"或"保荐机构"） 作为山东三元生物科技股份有限公司（以下简称"三元生物"或"公司"）首次 公开发行股票并在创业板上市之保荐机构，根据《上市公司监管指引第 2 号—— 上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所股票上市规则》《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—创业板上市公司规范运作》等相关 规定，中信建投证券对三元生物拟使用部分暂时闲置募集资金（含超募资金）进 行现金管理的事项进行了核查，核查的具体情况如下： 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会证监许可【2021】4073 号文核准，并经深圳证 券交易所同意，公司向社会公众公开发行人民币普通股（A 股）3,372.10 万股， 每股面值为人民币 1.00 元，发行价为人民币 109.3 元/股，共计募集资金人民币 368,570.53 万元，扣除发行费用（不含税）后，公司本次募集资金净额为人民币 354,664.46 万元。募集资金已于 2022 年 1 ...

2023 年度持续督导培训报告 中信建投证券股份有限公司 关于对山东三元生物科技股份有限公司 根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关规定，进行上市公司募 集资金管理培训，结合相关法律法规和相关案例，从规则依据、募集资金及存储、 募集资金使用、变更募集资金用途和募集资金管理与监督等五个方面进行详细讲 解。通过本次培训，三元生物的董事、监事、高级管理人员等相关人员对募集资 金规范运作及信息披露要求有了进一步的了解，有助于进一步提升公司的规范运 作水平。 （以下无正文） （本页无正文，为《中信建投证券股份有限公司关于对山东三元生物科技股份有 限公司 2023 年度持续督导培训报告》之签字盖章页） 保荐代表人签名： 陆丹君 陈 磊 中信建投证券股份有限公司（以下简称"中信建投"或"保荐人"）作为山东 三元生物科技股份有限公司（以下简称"三元生物"或"公司"）首次公开发行股票 并上市的保荐人，根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保 荐业务》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律 监管指引第 ...

证券代码：301206 证券简称：三元生物 公告编号：2023-061 山东三元生物科技股份有限公司 二、对公司的影响 本次对中国赤藓糖醇的反倾销调查目前处于调查阶段，尚未有裁定结果。依 据调查程序，预计初步裁定结果和最终裁定结果将分别于 2024 年 6 月 21 日和 2024 年 12 月 20 日公布。在欧盟委员会作出裁定前，公司经营不受影响，出口 欧盟的赤藓糖醇产品无需征收反倾销税。目前，公司正积极应对本次反倾销调查。 关于欧盟对中国赤藓糖醇启动反倾销调查的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏。 山东三元生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）于近日获悉，欧盟委 员会已于 2023 年 11 月 21 日发布公告，决定对原产于中国的赤藓糖醇产品启动 反倾销调查。现将具体情况公告如下： 一、情况介绍 欧盟生产商 Jungbunzlauer 公司称，中国赤藓糖醇以低于正常价值的价格对 欧盟出口并对欧盟同类产业造成实质性损害，因此向欧盟委员会提交申请要求启 动反倾销调查并采取反倾销措施。 欧盟委员会根据该申请，于 2023 年 11 月 21 ...

赤藓糖醇市场现状与挑战 - 赤藓糖醇市场在2022年出现供大于求的局面，主要原因是2021年新增产能的集中投产和国外客户库存积压 [2] - 新增产能导致市场竞争加剧，部分新工厂以低于成本价销售，抢夺市场份额 [2] - 公司为保持客户关系，初期采取随行就市策略，但低于成本价销售导致亏损不可接受 [2] - 公司在2022年初逆市提价，国外客户基本接受，形成了“三元产品质量最好，价格最高”的行业共识 [3] 赤藓糖醇市场未来展望 - 预计赤藓糖醇市场供需平衡需要3~5年时间调整，2024年供需矛盾将有所缓解 [3] - 赤藓糖醇需求端增速受限于社会认可度，国外主要用于餐桌糖复配，国内主要用于饮料 [3] - 印度、中东、南美、非洲等新兴市场潜力巨大，未来可能再次出现供不应求的局面 [3] 新产品布局与战略 - 公司储备的新产品包括阿洛酮糖和塔格糖，阿洛酮糖已具备2000吨晶体产能，2022年三季度开始销售 [3] - 阿洛酮糖未来市场规模预计不亚于赤藓糖醇，因其可用于烘焙并具有特殊麦香味 [4] - 公司计划分阶段扩产阿洛酮糖，第一阶段扩至1万吨，最终目标为2万吨 [4] - 塔格糖性能优于阿洛酮糖，但成本较高，公司已攻克用淀粉生产塔格糖的技术，目标是降低成本至5~6万元/吨 [4][5] 技术优势与核心竞争力 - 公司采用共结晶技术生产复配糖，确保产品质量稳定，得到客户高度认可 [5] - 共结晶技术是公司避开赤藓糖醇价格内卷的核心能力，可根据客户需求定制加工 [5] - 公司通过生物技术将Reb A升级为Reb M和Reb D，去除了普通甜菊糖苷的后苦味，目前已完成中试 [5]

北京市东城区建国门内大街 26 号新闻大厦 7 层、8 层 电话：010-88004488/66090088 传真：010-66090016 邮编：100005 北京国枫律师事务所 关于山东三元生物科技股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会的 法律意见书 国枫律股字[2023]A0555 号 致：山东三元生物科技股份有限公司（贵公司） 北京国枫律师事务所（以下简称"本所"）接受贵公司的委托，指派律师出席并见 证贵公司 2023 年第三次临时股东大会（以下简称"本次会议"）。 本所律师根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人 民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司股东大会规则》（以下简 称"《股东大会规则》"）、《律师事务所从事证券法律业务管理办法》（以下简称"《证券 法律业务管理办法》"）、《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》（以下简称"《证 券法律业务执业规则》"）等相关法律、行政法规、规章、规范性文件及《山东三元生物 科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，就本次会议的召集与召开 程序、召集人资格、出席会议人员资格、会议表决程序及表决结 ...