核查意见 华泰联合证券有限责任公司 关于华兰生物疫苗股份有限公司 经公司自查了解，本次募集资金专项账户部分资金被冻结系公司设备合同纠 纷导致，涉及金额约 140 万元，经公司与河南省新乡市中级人民法院沟通，截至 本核查意见出具日，上述资金已全部解除冻结。 三、本次部分募集资金被冻结对公司的影响 募集资金专项账户部分资金被冻结及解除冻结的核查意见 华泰联合证券有限责任公司（以下简称"华泰联合证券"或"保荐人"）作 为华兰生物疫苗股份有限公司（以下简称"华兰疫苗"或"公司"）首次公开发 行股票并在创业板上市持续督导阶段的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管 理办法》《上市公司募集资金监管规则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》 等规定，对公司募集资金专项账户部分资金被冻结事项进行了核查，具体情况如 下： 一、本次募集资金专项账户的部分资金被冻结的基本情况 公司于近日收到招商银行股份有限公司郑州分行营业部通知，公司在该银行 的募集资金专项账户存在部分资金被冻结及解除冻结的情况，具体如下： | 户名 | 开户行 | 银行账号 | 账户性质 ...

公司股价与交易表现 - 2月11日华兰疫苗股价下跌1.25% 收报21.34元/股 成交额1.96亿元 换手率1.51% 总市值128.26亿元 [1] - 公司股价已连续4天下跌 区间累计跌幅达5.91% [1] 公司基本情况 - 华兰生物疫苗股份有限公司成立于2005年11月9日 于2022年2月18日上市 [1] - 公司位于河南省新乡市 主营业务为人用疫苗的研发、生产和销售 [1] - 公司主营业务收入构成为：疫苗制品98.11% 其他1.89% [1] 主要流通股东动态 - 南方中证1000ETF（512100）为华兰疫苗十大流通股东之一 [2] - 该基金于第三季度减持华兰疫苗8700股 当前持有165.22万股 占流通股比例为0.28% [2] - 以2月11日股价下跌计算 该基金当日浮亏约44.61万元 连续4天下跌期间累计浮亏约221.39万元 [2] 相关基金概况 - 南方中证1000ETF（512100）成立于2016年9月29日 最新规模789.96亿元 [2] - 该基金今年以来收益率为8.61% 同类排名1564/5569 近一年收益率为34.61% 同类排名1862/4295 成立以来收益率为24.22% [2] - 该基金经理为崔蕾 累计任职时间7年98天 现任基金资产总规模1370.2亿元 任职期间最佳基金回报251.88% 最差基金回报-15.93% [2]

公司上市与股价表现 - 华兰疫苗于2022年2月18日在深交所创业板上市，发行价格为56.88元/股，公开发行股票数量为4001.00万股 [1] - 上市首日，盘中创下历史最高价79.78元 [1] - 截至新闻发布日（2024年2月9日），公司股价收报21.66元，跌幅1.10%，处于破发状态 [1] 首次公开发行(IPO)募资情况 - IPO募集资金总额为22.76亿元，扣除发行费用后，实际募集资金净额为22.44亿元 [1] - 实际募集资金比原计划（24.95亿元）少2.51亿元 [1] - 发行费用总额为3156.57万元，其中保荐及承销机构华泰联合证券获得费用合计2200.00万元 [1] IPO募集资金计划用途 - 原计划募资24.95亿元，拟投向流感疫苗开发及产业化和现有产品供应保障能力建设项目、冻干人用狂犬病疫苗开发及产业化建设项目、多联细菌性疫苗开发及产业化建设项目、新型肺炎疫苗的开发及产业化项目、新型疫苗研发平台建设项目 [1] 公司分红与转增方案 - 2023年5月30日，公司发布2022年年度权益分派实施公告 [2] - 分派方案为：以总股本400,010,000股为基数，向全体股东每10股派发现金红利3.00元人民币，同时以资本公积金每10股转增5股 [2] - 本次权益分派股权登记日为2023年6月6日，除权除息日为2023年6月7日 [2]

生物经济指数市场表现 - 2月6日，生物经济（970038）指数报收于2177.69点，下跌0.42% [1] - 当日指数成交额为181.33亿元，换手率为1.61% [1] - 指数成份股中，15家上涨，34家下跌，涨跌家数比为15:34 [1] 成份股价格变动 - 泰格医药以3.06%的涨幅领涨成份股 [1] - 华兰疫苗以3.48%的跌幅领跌成份股 [1] 市场资金流向 - 生物经济指数成份股当日主力资金净流出合计4.84亿元 [2] - 游资资金净流入合计1.18亿元 [2] - 散户资金净流入合计3.66亿元 [2]

公司股价与发行情况 - 公司股票于2024年2月6日收报21.90元，当日跌幅3.48%，股价处于破发状态[1] - 公司于2022年2月18日在深交所创业板上市，发行价格为56.88元/股，上市首日盘中曾创下历史最高价79.78元[1][2] - 公司首次公开发行股票数量为4001.00万股，募集资金总额为22.76亿元，实际募集资金净额为22.44亿元[2] 募集资金使用与计划 - 公司实际募集资金净额比原计划少2.51亿元，原计划拟募集资金24.95亿元[2] - 原计划募集资金拟用于流感疫苗开发及产业化和现有产品供应保障能力建设项目、冻干人用狂犬病疫苗开发及产业化建设项目、多联细菌性疫苗开发及产业化建设项目、新型肺炎疫苗的开发及产业化项目、新型疫苗研发平台建设项目[2] 发行费用与中介机构 - 公司首次公开发行股票的发行费用总额为3156.57万元，其中承销及保荐费用为2200.00万元[2] - 本次发行的保荐机构（主承销商）为华泰联合证券有限责任公司，保荐代表人为贾鹏、刘晓宁[1] 公司分红与股本变动 - 公司于2023年5月30日发布2022年年度权益分派实施公告，以总股本400,010,000股为基数，向全体股东每10股派发现金红利3.00元，同时以资本公积金每10股转增5股[2] - 该次权益分派的股权登记日为2023年6月6日，除权除息日为2023年6月7日[2]

公司业务与产品 - 公司控股子公司华兰疫苗的主要产品为四价流感病毒疫苗，包含儿童剂型 [1] - 该产品用于预防因流感病毒引发的流行性感冒 [1] - 公司目前尚无预防尼帕病毒相关的药物 [1]

公司股东信息 - 截至2026年1月20日，华兰疫苗公司股东总数为两万两千余户 [2]

公司经营与市场地位 - 公司流感疫苗批签发批次数量位居国内前列 [2] - 2025年度国内流感疫苗共计签发57批 [2] - 公司根据各地疾控中心订单向全国配送流感疫苗 [2] 产品与市场环境 - 公司密切关注流感疫苗的市场供需情况 [2] - 目前国内流行的流感病毒主要是甲型H3N2型 [2] - 接种公司的流感疫苗能够起到有效的预防作用 [2]

公司与控股股东的协同效应 - 公司与控股股东华兰生物在生物制品研发管理、生产质量体系建设、供应链管理及合规经验等方面具备良好的协同基础 [1] - 公司及华兰生物共同致力于对“华兰”品牌的建设与管理，“华兰”商标被认定为中国驰名商标，市场认可度及品牌声誉情况良好 [1] 产品互补性与临床应用 - 公司部分疫苗产品在临床应用上与控股股东华兰生物相关免疫制品具备互补性 [1] - 具体表现为狂犬病疫苗、破伤风疫苗可在规范诊疗中与相应人免疫球蛋白联合应用，发挥主动免疫与被动免疫的协同作用 [1]

公司与控股股东的协同基础 - 公司与控股股东华兰生物在生物制品研发管理、生产质量体系建设、供应链管理及合规经验等方面具备良好的协同基础 [1] - 公司及华兰生物共同致力于对“华兰”品牌的建设与管理，“华兰”商标被认定为中国驰名商标，市场认可度及品牌声誉情况良好 [1] 产品层面的互补与协同 - 公司部分疫苗产品在临床应用上与控股股东华兰生物相关免疫制品具备互补性 [1] - 具体案例包括狂犬病疫苗、破伤风疫苗可在规范诊疗中与相应人免疫球蛋白联合应用，发挥主动免疫与被动免疫的协同作用 [1]