审计委员会构成 - 由3名非公司高级管理人员董事组成，含2名独立董事[4] - 委员由董事长等提名，董事会选举产生[4] - 设召集人一名，由董事会在独立董事中选会计专业人士担任[4] 会议相关 - 每季度至少开一次会，可开临时会议[17] - 会议提前3日通知，紧急情况除外[17] - 三分之二以上委员出席可举行，意见全体委员过半数通过[18] 职责相关 - 审核财务会计报告，关注重大会计和审计问题[10] - 每年向董事会提交履职评估报告[10] - 督导内审机构半年检查一次重大事项和资金往来[12] 其他 - 成员任期与董事一致，可连选连任[5] - 年度报告披露审计委员会履职情况[15][21] - 规则自董事会决议通过日起执行[25]

董事会构成 - 董事会由七名董事组成，设董事长1人，独立董事三名[12] - 兼任高级管理人员的董事不得超过公司董事总数的1/2[15] - 公司独立董事人数不少于全体董事的三分之一，且应至少包括一名会计专业人士[25] 重大交易审议 - 重大交易事项资产总额占最近一期经审计总资产10%以上须经董事会审议批准[5] - 重大交易事项标的营业收入占最近一个会计年度经审计营业收入30%以上且超3000万元须经董事会审议批准[5] - 重大交易事项标的净利润占最近一个会计年度经审计净利润30%以上且超300万元须经董事会审议批准[5] - 重大交易事项成交金额占最近一期经审计净资产30%以上且超3000万元须经董事会审议批准[5] - 重大交易事项产生利润占最近一个会计年度经审计净利润30%以上且超300万元须经董事会审议批准[5] - 重大交易事项资产总额占最近一期经审计总资产50%以上需提交股东会审议[7] - 重大交易事项标的营业收入占最近一个会计年度经审计营业收入50%以上且超5000万元需提交股东会审议[7] - 公司与关联自然人交易金额30万元以上由董事会审议批准[8] - 公司与关联法人交易金额300万元以上且占最近一期经审计净资产绝对值0.5％以上由董事会审议批准[8] 董事相关规定 - 董事任期三年，可连选连任，增、补选董事任期为当届剩余任期[15] - 单独或合并持有公司已发行股份1%以上的股东可提名董事候选人[17] - 董事辞任生效后，公司将在2个交易日内披露有关情况[21] - 公司应在董事提出辞任之日起六十日内完成补选[21] - 董事连续两次未亲自且不委托出席董事会会议，董事会应建议撤换[21] - 董事辞任后，对公司和股东的忠实义务在任期结束后两年内仍有效[22] - 直接或间接持有公司已发行股份1%以上或为公司前十名股东中的自然人股东及其配偶等不得担任独立董事[26] - 直接或间接持有公司已发行股份5%以上的股东等相关人员不得担任独立董事[26] - 担任独立董事需有五年以上法律、会计或经济等工作经验[29] 董事会运作 - 董事长由董事会以全体董事的过半数选举产生[35] - 公司董事长不能履职时由半数以上董事推举一名董事履职[35] - 审计、提名、薪酬与考核委员会中独立董事应占多数并担任召集人[37] - 审计委员会中至少应有一名独立董事是会计专业人士并担任召集人[37] - 董事会应制订四个专门委员会的工作制度[40] - 各专门委员会可聘请中介机构，费用由公司承担[40] 董事会秘书 - 董事会秘书每届任期3年，可连聘连任[42] - 公司应在原任董事会秘书离职后3个月内聘任新的董事会秘书，空缺超3个月，董事长代行职责并在6个月内完成聘任[45] 董事会会议 - 董事会每年至少召开2次会议，定期会议提前10日书面通知，临时会议提前3日书面通知[49][57] - 代表1/10以上表决权的股东、1/3以上董事、1/2以上独立董事或审计委员会可提议召开临时董事会会议，董事长应在10日内召集主持[49] - 董事会定期会议变更需在原定召开3日前发书面变更通知，不足3日会议顺延或需全体与会董事认可[57] - 董事会临时会议变更需事先获与会董事认可并记录[58] - 董事会会议应在召开3日前向全体董事及其他与会人员提交相关资料[60] - 董事会会议需过半数董事出席方可举行[62] - 董事委托他人出席需满足多项原则，每名董事不得接受超过两名董事的委托[63] - 关联交易事项会议，过半数无关联关系董事出席即可举行，决议须经无关联关系董事过半数通过，出席无关联董事不足3人应提交股东会审议[66] - 董事会表决实行一人一票，与会董事过半数要求书面表决则采用书面方式[70] - 董事会审议通过提案需超过公司全体董事人数半数的董事投赞成票[71] 其他 - 董事会应严格按股东会和公司章程授权行事，不得越权决议[72] - 董事会决议违反相关规定致公司损失，参与表决董事负赔偿责任，表明异议并记载者可免责[72] - 董事会应做会议记录，出席人员需签名，记录应包含会议相关信息[74] - 董事会会议档案由董事会秘书负责保管，保存期限为10年[76][78] - 董事会决议涉及特定事项由董事会秘书按规定公告，决议披露前相关人员需保密[78] - 董事会决议由董事长组织执行，董事长需跟踪检查，审计委员会可监督检查[80] - 持不同或反对意见董事应服从执行有效合法决定，否则可被提请罢免[80] - 董事有权就董事会决议执行情况提出质询[80] - 本议事规则经股东会审议通过后于2025年8月生效[84]

四川观想科技股份有限公司 总经理工作细则 四川观想科技股份有限公司 总经理工作细则 第一章 总 则 第一条 为持续提升四川观想科技股份有限公司（以下简称"公司"）总经 理及其他高级管理人员的管理能力和效率，进一步规范公司总经理及其他高级 管理人员的议事方式和决策流程，确保总经理及其他高级管理人员能够依法有 效地履行其职责，依据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《深圳证券交易所 股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等法律法规、规范性文件以 及《四川观想科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"），特制 定本细则。 第二条 公司依法设立总经理职位，由董事会聘任。总经理主持公司日常业 务经营和管理工作，组织实施董事会决议，对董事会负责，向董事会报告工作。 第四条 公司总经理及其他高级管理人员任免均应履行法定程序。高级管理 人员应当具备执行职务的职业道德水准和业务水平。 第二章 任职资格和任免程序 有下列情形之一的，不得担任公司高级管理人员： 第三条 总经理对董 ...

四川观想科技股份有限公司 内部审计制度 四川观想科技股份有限公司 内部审计制度 第一章 总则 第一条 为加强四川观想科技股份有限公司（以下简称"公司"）内部审计工作管理， 提高审计工作质量，实现股份公司内部审计规范化、标准化，发挥内部审计工作在加强 内部控制，改善经营管理、提高经济效益中的作用，根据《中华人民共和国审计法》《审 计署关于内部审计工作的规定》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创 业板上市公司规范运作》等法律、法规、规范性文件及《四川观想科技股份有限公司章 程》（以下简称"公司章程"）的有关规定，结合股份公司内部审计的实际情况，制定 本制度。 第二条 本制度所称内部审计，是指由公司内部机构或人员，对公司内部控制和风险 管理的有效性、财务信息的真实性和完整性以及经营活动的效率和效果等开展的一种独 立、客观的监督与提出整改建议的活动。 第三条 本制度所称内部控制，是指公司董事会、高级管理人员及其他有关人员为实 现下列目标而提供合理保证的过程： （一）遵守国家法律、法规、规章及其他相关规定； （二）提高公司经营的效率和效果； （三）保障公司资产的安全； （四）确保公司信息披露的真实、准确 ...

证券代码：301213 证券简称：观想科技 公告编号：2025-055 四川观想科技股份有限公司 关于子公司以自有专利权进行质押贷款的公告 | | | 三、本次专利权质押对公司的影响 本次专利权质押是子公司合理运用金融优惠政策的重要举措，有助 于拓宽融资渠道、降低融资成本，并有效满足子公司的流动资金需求。 此次专利权质押不会影响相关专利权的正常使用，亦不会对子公司的生 产经营及财务状况产生重大影响，且不存在损害公司及全体股东利益的 情况。 四、风险提示 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 四川观想科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2025 年 8 月 26 日召开了第四届董事会第十六次会议及第四届监事会第十三次 会议，会议审议通过了《关于全资子公司以自有专利权进行质押贷款 并由公司为其提供担保的议案》，现将具体情况公告如下： 一、专利权质押贷款的基本情况 为充分保障日常经营及业务拓展过程中的资金需求，公司全资子公 司四川盛世融合科技有限公司决定以自有专利权为质押物，向成都农商 银行簇桥支行申请流动资金贷款，贷款金额为人民币 1,000 万元， ...

关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的公 告 证券代码：301213 证券简称：观想科技 公告编号：2025-051 四川观想科技股份有限公司 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 二、募集资金的存放和使用情况 （一）募集资金专户存储情况 根据《募集资金管理制度》的规定，公司设立了募集资金专项账 户，对募集资金实行专户存储，并于 2021 年 12 月 13 日与中国民生 银行股份有限公司成都分行及保荐机构第一创业证券承销保荐有限 责任公司分别签订了《募集资金三方监管协议》。截至目前，协议各 方均按照监管协议的规定行使权利、履行义务。 截至 2025 年 8 月 21 日，募集资金具体存放情况如下： | 序号 | | 开户银行 | 银行账号 | 账户类型 | 截止日余额（万元） | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | 中国民 | 生银行股 | | | | | 1 | 份有限 | 公司成都 | 633898927 | 募集资金专户 | 21,263.11 | | | 分行 | | | | | | | ...

四川观想科技股份有限公司 2025 年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 根据中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）《上 市公司募集资金监管规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引 第 2 号——创业板上市公司规范运作》及《深圳证券交易所创业板上 市公司自律监管指南第 2 号——公告格式》等相关规定，四川观想科 技股份有限公司（以下简称"公司"）现将首次公开发行募集资金截 至 2025 年 6 月 30 日的存放与实际使用情况报告如下： 一、募集资金基本情况 四川观想科技股份有限公司（以下简称"公司"）经中国证监会 《关于同意四川观想科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批 复》（证监许可〔2021〕3285 号）同意，并经深圳证券交易所同意， 公司首次向社会公众发行人民币普通股（A 股）股票 2,000.00 万股， 每股面值人民币 1.00 元，每股发行价格为 31.50 元。本次募集资金总 额人民币 630,000,000.00 元，扣除各项发行费用人民币 60,899,783.03 元，实 ...

证券代码：301213 证券简称：观想科技 公告编号：2025-054 四川观想科技股份有限公司 关于修订《公司章程》及相关制度的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 四川观想科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2025 年 8 月 26 日召开了第四届董事会第十六次会议，审议通过了《关于修订〈公 司章程〉部分条款的议案》和《关于制定、修订公司部分制度的议案》。 现将相关事项公告如下： 一、《公司章程》修订情况 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《上市公司章程指引》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范 运作》等法律法规及规范性文件的相关规定，结合本公司实际情况， 公司拟对《公司章程》予以修订。 《公司章程》相关条款所述"股东大会"相应修订为"股东会"， 前述修订因所涉及条款众多，若原《公司章程》的相关条款仅涉及前 述修订，不再逐条列示。此外，《公司章程》中其他非实质性修订， 如条款编号、标点符号调整等也不再逐条列示。具体修订情况如下： | 修订前 ...

| 非经营性资金占用 | 资金占 | 占用方与上 | 上市公司核 | 2025年期 | 2025年半年 度占用累计发 | 2025年半年度 | 2025年半年 | 2025年6月 | 占用形 成原因 | 占用性质 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | 用方名 | 市公司的关 | 算的会计科 | 初占用资 | 生金额（不含 | 占用资金的利 | 度偿还累计 | 末占用资 | | | | | 称 | 联关系 | 目 | 金余额 | 利 | 息（如有） | 发生金额 | 金余额 | | | | | | | | | 息） | | | | | | | 控股股东、实际控制 人及其附属企业 | 四川中巡 科技有限 | 实际控制人 控制的公司 | 合同负债 | -10,849.06 | 10,849.06 | - | - | - | 预收销 货款 | 经营性往来 | | 小计 | | - | - | -10,849.06 | 10,849.06 | - | - | - | - | | | 前控股股东、实际控 | - ...

证券代码：301213 证券简称：观想科技 公告编号：2025-052 四川观想科技股份有限公司 关于调整公司副总经理的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 四川观想科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2025 年 8 月 26 日召开第四届董事会第十六次会议，审议通过了《关于调整公司副 总经理的议案》。因公司业务发展需求和工作分工安排，漆光聪先生 不再担任副总经理一职，其原任期为 2023 年 9 月 15 日至 2026 年 9 月 14 日。卸任后，漆光聪先生仍将在公司继续从事相关工作。 截至本公告披露日，漆光聪先生未持有公司股份，也不存在未履 行完毕的承诺事项。公司及公司董事会对漆光聪先生在担任公司副总 经理期间为公司所作出的积极贡献表示衷心感谢。 特此公告。 四川观想科技股份有限公司董事会 2025 年 8 月 28 日 ...