杭州和顺科技股份有限公司 会计师事务所选聘制度 第一章 总则 第一条 为规范杭州和顺科技股份有限公司（以下简称"公司"）选聘（含续聘、 改聘）会计师事务所相关行为，提高财务信息质量，切实维护股东利益，根据《中 华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上 市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范 运作》、《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》等法律、行政法规、部 门规章及规范性文件以及《杭州和顺科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"）的有关规定和要求，结合公司的实际情况，特制定本制度。 第二条 公司选聘（含续聘、改聘）进行会计报表审计等业务的会计师事务所 （下称"会计师事务所"），需遵照本制度的规定。选聘其他专项审计业务的会计 师事务所，视重要性程度可参照本制度执行。 第三条 公司选聘会计师事务所应由董事会审计委员会（以下简称"审计委 员会"）审议同意后，提交董事会审议，并由股东大会决定。公司不得在董事会、 股东大会审议前聘请会计师事务所开展审计业务。 第四条 持有公司 5%以上股份的股东、实际控制人不得在公司董事会、股 ...

证券代码：301237 证券简称：和顺科技 公告编号：2023-055 杭州和顺科技股份有限公司 关于修订《公司章程》的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 杭州和顺科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 11 月 9 日召开 第三届董事会第十六次会议，会议审议通过了《关于修订<公司章程>的议案》， 董事会按照修订后的内容修订《杭州和顺科技股份有限公司章程》（以下简称 "《公司章程》"）。根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司章程指引》、《上 市公司独立董事管理办法》等法律法规相关规定，公司对《公司章程》作如下修 订： | 序 | 修订前 | | 修订后 | | --- | --- | --- | --- | | 号 | | | | | | 第二十八条 公司董事、监事、高 | | 第二十八条 公司董事、监事、高级管 | | | 级管理人员、持有本公司股份 5%以上 | | 理人员、持有本公司股份 5%以上的股东， | | | 的股东，将其持有的本公司股票在买入 | | 将其持有的本公司股票或者其他具有股权 | | | 后 6 个 ...

东兴证券股份有限公司 关于杭州和顺科技股份有限公司 使用部分超募资金投资设立控股子公司的专项核查意见 东兴证券股份有限公司(以下简称"东兴证券"或"保荐机构")作为杭州和顺 科技股份有限公司(以下简称"和顺科技""公司"或"发行人")首次公开发行股 票并在创业板上市持续督导保荐机构,根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上 市公司监管指引第2号 -- 上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《深圳证券交易所创业 板股票上市规则》等有关规定,对和顺科技本次使用部分超募资金投资设立控股子公 司事项进行了审慎核查,核查情况如下: 一、募集资金基本情况 根据中国证券监督管理委员会(以下简称"中国证监会")核发的《关于同意杭 州和顺科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》(证监许可(2022)253 号), 并经深圳证券交易所同意,杭州和顺科技股份有限公司首次公开发行人民币普通股 (A 股)2.000万股,每股面值 1元,每股发行价为人民币 56.69元/股,募集资金总额 为人民币 1,133,800,000.00元,扣除各项发行费用人民币 ...

杭州和顺科技股份有限公司 独立董事专门会议工作制度 第一条 为完善公司法人治理结构，促进杭州和顺科技股份有限公司 (以下 简称"公司")规范运作，维护公司整体利益，有效保障全体股东、特别是中小 股东的合法权益不受损害，根据《中华人民共和国公司法》(以下简称"公司法")、 《中华人民共和国证券法》(以下简称"证券法")、《上市公司独立董事管理办 法》（以下简称"《独董办法》"）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有 关法律法规、行政规章和《杭州和顺科技股份有限公司章程》(以下简称"公司 章程")的有关规定，特制订本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与其所受聘的 公司及其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影 响其进行独立客观判断关系的董事。 第三条 独立董事专门会议是指全部由公司独立董事参加，为履行独立董事 职责专门召开的会议。公司应当定期或者不定期召开独立董事专门会议，公司独 立董事至少每半年召开一次独立董事专门会议，并于会议召开前三天通知全体独 立董事。 第四条 专门会议由过 ...

证券代码：301237 证券简称：和顺科技 公告编号：2023-058 杭州和顺科技股份有限公司 第三届监事会第十三次会议决议的公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、 监事会会议召开情况 杭州和顺科技股份有限公司（以下简称"公司"或"和顺科技"）第三届监 事会第十三次会议于 2023 年 11 月 9 日在子公司四楼会议室以现场方式召开。会 议通知于 2023 年 11 月 6 日通过即时通讯工具、邮件、电话等方式送达全体监 事。本次会议应表决监事 3 人，实际参与表决监事 3 人。会议由监事会主席姚惠 明先生主持。会议参与表决人数及召集、召开程序符合《公司法》和《公司章程》 的有关规定，会议决议合法有效。 二、 监事会会议审议情况 经与会监事表决，会议听取、审议并通过了以下表决事项： 1、 审议通过《关于签订合作框架协议的议案》 具体内容详见公司于 11 月 3 日披露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的 《关于签订合作框架协议的公告》（公告编号：2023-052）。 表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。 ...

公司概况 - 公司成立于2003年，专注于差异化、功能性双向拉伸聚酯薄膜的研发、生产和销售 [1] - 主要产品包括有色光电基膜、其他功能膜及透明膜 [1] - 未来将继续以"差异化、功能性"为核心经营理念，拓展窗膜、太阳能背板膜、阻燃膜和电芯专用膜等功能膜产品 [1] 产能布局 - 仁和项目总部基地有7.3万吨产能 [2] - 3.5万吨BOPET薄膜产线已进入投料试车阶段 [2] - 3.8万吨BOPET薄膜产线正在进行设备安装，预计四季度投料试车 [2] - 产品定位主要覆盖消费电子、电气绝缘等应用领域 [2] 行业竞争与战略 - 在建及试产产能规划产品类型与现有产品矩阵有所区分 [2] - 在建产能覆盖领域将向新兴及技术门槛较高领域进行辐射 [2] - 光学膜基膜每年约有30万吨左右产能向海外进口，公司锚定进口替代 [2] 原材料管理 - 原材料价格上涨将对公司成本造成直接影响 [2] - 应对短期价格波动的措施包括：采购定价参考月度均价、接受订单同步采购原材料、根据价格波动调整库存 [2] - 应对长期价格上涨的措施包括：持续工艺改进、生产过程精细化控制、生产差异化产品 [2] 新业务发展 - 新业务与石墨纤维行业相关，与主业同属新材料行业 [2] - 采取"完善夯实现有业务、积极拓展新领域"的发展战略 [2] - 石墨纤维业务目前处于前期探索阶段，将根据市场及政策环境开发适销对路的产品 [2]

证券代码：301237 证券简称：和顺科技 公告编号：2023-053 杭州和顺科技股份有限公司 关于使用部分闲置募集资金（含超募资金）进行现金管理 的进展公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 杭州和顺科技股份有限公司（以下简称"公司"或"和顺科技"）于 2023 年 3 月 30 日和 2023 年 4 月 20 日分别召开了第三届董事会第十次会议、第三届 监事会第八次会议和 2022 年年度股东大会，审议通过了《关于使用部分闲置募 集资金（含超募资金）及自有资金进行现金管理的议案》，同意公司使用合计不 超过人民币 50,000 万元的闲置募集资金（含超募资金）和不超过人民币 10,000 万元的自有资金投资于安全性高、流动性好、期限不超过 12 个月的投资产品。 以增加资金收益，为公司和股东获取回报。上述资金额度自股东大会审议通过之 日起十二个月内可循环滚动使用。 具体内容详见公司 于 2023 年 3 月 31 日 刊 载 在 巨 潮 资 讯 网 （http://www.cninfo.com.cn）的《关于使用部分闲置募集资金（含超募资金 ...

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： 证券代码：301237 证券简称：和顺科技 公告编号：2023-052 杭州和顺科技股份有限公司 关于签订合作框架协议的公告 1、协议生效条件：合作框架协议中的各项内容需经双方或其法定代表人和/ 或授权代表签署以及取得与本次项目投资相关的董事会/股东大会后方可生效。 2、协议重大风险及重大不确定性： （1）本协议属于各方基于合作意愿而达成的框架性约定，仅作为初步合资合 作意向的表达，后续具体的合作事项均尚需进一步确定。 （2）合作框架协议涉及新领域、新业务、新技术、新产品，具体项目建设规 模需根据后续开展的可行性研究以及进一步调查评估后确定，项目能否获得相关 审批及能否具体实施存在不确定性。 3、对公司当年业绩的影响：新设立控股子公司相关项目付诸实施内容和进 度存在不确定性，短期内尚不能产生经济效益。合作框架协议的签署不会对公司 当期财务状况和经营业绩造成重大影响。 4、公司最近三年未披露其他框架性协议或意向性协议。 敬请广大投资者注意投资风险。 一、协议签署概况 杭州和顺科技股份有限公司（以下简 ...

具体内容详见公司 于 2023 年 3 月 31 日 刊 载 在 巨 潮 资 讯 网 （http://www.cninfo.com.cn）的《关于使用部分闲置募集资金（含超募资金） 及自有资金进行现金管理的公告》(公告编号：2023-014）。 一、 本次使用部分闲置募集资金（含超募资金）进行现金管理赎回的情况 近日，公司使用闲置募集资金（含超募资金）在授权范围内购买的部分现金 管理产品已到期赎回，具体情况如下： 证券代码：301237 证券简称：和顺科技 公告编号：2023-051 杭州和顺科技股份有限公司 关于使用部分闲置募集资金（含超募资金）进行现金管理 到期赎回并继续进行现金管理的进展公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 杭州和顺科技股份有限公司（以下简称"公司"或"和顺科技"）于 2023 年 3 月 30 日和 2023 年 4 月 20 日分别召开了第三届董事会第十次会议、第三届 监事会第八次会议和 2022 年年度股东大会，审议通过了《关于使用部分闲置募 集资金（含超募资金）及自有资金进行现金管理的议案》，同意公司使用合计不 超 ...

营业收入与净利润 - 公司第三季度营业收入为124,692,266.29元，同比增长21.19%，但年初至报告期末营业收入为311,154,612.86元，同比下降24.82%[5] - 归属于上市公司股东的净利润为6,326,451.31元，同比下降21.86%，年初至报告期末净利润为20,058,286.24元，同比下降65.82%[5] - 公司2023年第三季度营业总收入为311,154,612.86元，同比下降24.8%[46] - 净利润为20,058,286.24元，同比下降65.8%[47] 现金流量 - 经营活动产生的现金流量净额为-11,970,983.28元，同比下降149.97%[5] - 经营活动产生的现金流量净额为-11,970,983.28元，同比下降150%[50] - 投资活动产生的现金流量净额为-493,565,297.38元，同比下降21.8%[50] - 筹资活动产生的现金流量净额为-55,880,547.35元，同比下降106.3%[50] - 经营活动现金流入小计为214,345,245.34元，同比下降20.7%[50] - 投资活动现金流入小计为270,160,367.13元，同比增长123.2%[50] - 筹资活动现金流入小计为87,000,007.22元，同比下降92%[50] 资产与负债 - 公司总资产为1,599,065,333.67元，同比下降0.76%[5] - 货币资金为224,281,573.20元，同比下降71.39%，主要系募集资金投入使用及购买的理财产品未到期导致[8] - 应收账款为102,456,105.84元，同比增长67.33%，主要系部分客户未到账期所致[10] - 在建工程为493,188,859.19元，同比增长127.07%，主要系募投项目及自筹项目投入增加所致[15] - 短期借款为56,547,083.34元，同比增长85.20%，主要系本期增加贷款所致[16] - 公司2023年第三季度货币资金为224,281,573.20元，较年初的783,830,090.62元大幅减少[44] - 公司2023年第三季度应收账款为102,456,105.84元，较年初的61,228,482.98元增长67.4%[44] - 公司2023年第三季度存货为180,672,814.19元，较年初的145,339,803.87元增长24.3%[45] - 公司2023年第三季度在建工程为493,188,859.19元，较年初的217,199,204.88元增长127.1%[45] - 公司2023年第三季度短期借款为56,547,083.34元，较年初的30,533,748.61元增长85.1%[45] - 公司2023年第三季度应付账款为56,136,901.55元，较年初的34,441,601.81元增长63.0%[45] - 公司2023年第三季度合同负债为4,291,567.88元，较年初的1,470,385.11元增长191.9%[45] - 公司2023年第三季度应交税费为4,092,575.45元，较年初的1,741,744.00元增长135.0%[45] - 公司2023年第三季度其他应付款为378,262.00元，较年初的9,081,598.36元大幅减少95.8%[45] - 长期借款为14,940,000.00元，同比下降3.6%[46] - 递延收益为12,307,736.93元，同比下降1.7%[46] 研发与税费 - 研发费用为11,731,897.25元，同比下降24.64%，主要系研发投入减少所致[26] - 收到的税费返还为41,188,425.78元，同比增长114.85%，主要系增值税留抵退税增加所致[29] - 研发费用为11,731,897.25元，同比下降24.6%[47] - 收到的税费返还为41,188,425.78元，同比增长114.8%[49] - 支付的各项税费为11,221,929.73元，同比下降48.5%[50] 股东与股权结构 - 报告期末普通股股东总数为12,510人[38] - 公司实际控制人范和强持股比例为23.56%，持股数量为18,850,000股[39] - 公司实际控制人张静持股比例为12.69%，持股数量为10,150,000股[39] - 公司实际控制人范顺豪持股比例为10.00%，持股数量为8,000,000股[39] - 杭州远宁荟鑫创业投资合伙企业（有限合伙）持股比例为5.88%，持股数量为4,700,000股[39] - 杭州广沣启沃股权投资合伙企业（有限合伙）持股比例为3.75%，持股数量为3,000,000股[39] - 杭州金投智业创业投资合伙企业（有限合伙）持股比例为1.88%，持股数量为1,500,000股[39] 其他财务数据 - 偿还债务支付的现金为60,000,000元，同比下降46.19%[35] - 分配股利、利润或偿付利息支付的现金为81,850,354.57元，同比增长41.70%[36] - 支付其他与筹资活动有关的现金为1,030,200元，同比下降95.41%[37] - 营业总成本为295,907,853.61元，同比下降16.6%[46] - 销售商品、提供劳务收到的现金为159,141,487.05元，同比下降33.5%[49] - 基本每股收益为0.2507元，同比下降68.7%[48] - 稀释每股收益为0.2507元，同比下降68.7%[48] - 期末现金及现金等价物余额为222,066,893.58元，同比下降33.9%[50] - 支付给职工及为职工支付的现金为29,247,483.94元，同比下降24.5%[50] - 公司第三季度报告未经审计[51]