北京华大九天科技股份有限公司 规范与关联方资金往来的管理制度 第一章 总则 第一条为规范北京华大九天科技股份有限公司（以下简称"公司"）与控股股东、 实际控制人及其他关联方的资金往来，避免公司控股股东、实际控制人及其他关联方占 用公司资金，保护公司、股东和其他利益相关人的合法权益，建立防范公司控股股东、 实际控制人及其他关联方占用公司资金的长效机制，根据《中华人民共和国公司法》《中 华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）《首次公开发行股票注册管理办法》《上 市公司证券发行注册管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称《创 业板上市规则》）以及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市 公司规范运作》与《上市公司监管指引第8号——上市公司资金往来、对外担保的监管 要求》等有关法律、行政法规、部门规章及规范性文件的规定，结合《北京华大九天科 技股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）、制度和公司实际情况，特制定本制 度。 第二条 纳入公司合并会计报表范围的子公司与公司控股股东、实际控制人及其他 关联方之间进行的资金往来适用本制度。 非经营性资金占用，是指公司为公司控股股东、实际控 ...

本办法所称"公司及其控股子公司的对外担保总额"，是指包括公司对控股子公司 担保在内的公司对外担保总额与公司控股子公司对外担保总额之和。 北京华大九天科技股份有限公司 对外担保管理办法 第一章 总则 第一条 为规范北京华大九天科技股份有限公司（以下简称"公司"）与控股股 东、实际控制人及其他关联方的资金往来，有效控制对外担保风险，确保公司的资产安 全，保护股东和其他利益相关者的合法权益，根据《中华人民共和国民法典》（以下简 称《民法典》）《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）《中华人民共和国证券 法》（以下简称《证券法》）《北京华大九天科技股份有限公司章程》（以下简称"公司章 程"），并参照《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律 监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《上市公司监管指引第 8 号——上市公 司资金往来、对外担保的监管要求》等有关规定，并结合公司实际情况，特制定本办法。 第二条 本办法所称"对外担保"，是指公司为他人提供的担保，包括公司对控股 子公司的担保。 公司控股子公司为公司合并报表范围之内的法人或其他组织提供担保的，公司应当 在控股子公司履行审议程序 ...

1、关于"股东大会"的表述统一修改为"股东会"。 2、根据《公司法》《关于新<公司法>配套制度规则实施相关过渡期安排》 《上市公司章程指引》等法律法规及规范性文件的规定，公司将不再设置监事会， 《公司法》规定的监事会的职权由董事会审计委员会行使，公司《监事会议事规 证券代码：301269 证券简称：华大九天 公告编号：2025-066 北京华大九天科技股份有限公司 关于变更注册资本并修订《公司章程》及修订、制定部分制度的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 北京华大九天科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2025 年 12 月 9 日 召开了第二届董事会第二十一次会议，分别审议通过了《关于变更注册资本及修 订<公司章程>的议案》《关于修订、制定公司部分制度的议案》，现将有关情况公 告如下： 一、变更注册资本 公司于 2025 年 9 月完成了 2023 年限制性股票激励计划首次授予部分第一个 归属期限制性股票归属登记工作，共计归属股份 2,495,840 股。股票归属完成后， 公司总股本由 542,941,768 股增加至 545,437, ...

证券代码：301269 证券简称：华大九天 公告编号：2025-065 北京华大九天科技股份有限公司 第二届监事会第十七次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 本议案尚需提交股东大会审议，股东大会召开时间另行通知。 三、备查文件 第二届监事会第十七次会议决议。 北京华大九天科技股份有限公司（以下简称"公司"）第二届监事会第十七 次会议通知于2025年11月20日以电子邮件等方式向各位监事发出，会议于2025 年 12 月 9 日在公司会议室以现场及通讯相结合的方式召开，本次会议应出席监 事 3 人，实际出席监事 3 人，其中，监事王博以通讯方式参加会议，公司董事会 秘书列席本次会议。本次会议由监事会主席王博先生主持。本次会议的召集、召 开及表决程序符合《公司法》及《公司章程》的有关规定。 二、监事会会议审议情况 经与会监事审议表决，本次会议审议通过了以下议案： 1、审议通过《关于拟续聘大信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2025 年度审计机构的议案》 监事会认为：大信会计师事务所（特殊普通合伙）具有从事上市公司审计工 作的丰富经验和 ...

第一章 总则 第一条 为适应建立现代企业制度的要求，维护股东的合法权益，规范北京华大 九天科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事会的议事方法和程序，提高董事会工 作效率，确保董事会决策的科学性，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国 证券法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—创业板 上市公司规范运作》（以下简称《创业板上市公司规范运作指引》）、《深圳证券交易所创 业板股票上市规则》等相关法律、法规和规范性文件以及《北京华大九天科技股份有限 公司章程》（以下简称"公司章程"）、《北京华大九天科技股份有限公司股东会议事规 则》（以下简称"股东会议事规则"）的有关规定，并结合公司实际情况，制定本议事 规则（以下简称"本规则"）。 第二条 公司依法设立董事会。董事会对股东会负责，是公司股东会的执行机构 和公司经营管理的决策机构，负责公司发展目标和重大经营活动的决策，严格依据国家 有关法律、法规和公司章程的规定履行职责。 董事会议事规则 北京华大九天科技股份有限公司 第三条 本规则对公司全体董事具有约束力。 第二章 董事 第四条 公司董事为自然人。有下列情形之一者，不得担任公司 ...

北京华大九天科技股份有限公司 章 程 年 月 | 第一章 | 总则 | 1 | | --- | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 2 | | | 第三章 | 股份 | 2 | | 第一节 | 股份发行 | 2 | | 第二节 | 股份增减和回购 4 | | | 第三节 | 股份转让 | 5 | | 第四章 | 股东和股东会 | 6 | | 第一节 | 股东的一般规定 6 | | | 第二节 | 实际控制人 | 9 | | 第三节 | 股东会的一般规定 10 | | | 第四节 | 股东会的召集 15 | | | 第五节 | 股东会的提案与通知 16 | | | 第六节 | 股东会的召开 18 | | | 第七节 | 股东会的表决和决议 21 | | | 第五章 | 董事会 | 25 | | 第一节 | 董事 | 25 | | 第二节 | 独立董事 | 29 | | 第三节 | 董事会 | 29 | | 第四节 | 董事会专门委员会 34 | | | 第六章 | 高级管理人员 36 | | | 第七章 | 党委 | 38 | | 第八章 | 财务会计制度、利润分配和审计 40 | | | ...

北京华大九天科技股份有限公司 对外投资管理办法 第一章 总则 第一条 为规范北京华大九天科技股份有限公司（以下简称"公司"或 "本公司"）对外投资行为，防范投资风险，提高对外投资收益，根据《中华人 民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规 则》（以下简称《创业板股票上市规则》）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 7 号——交易与关联交易》等有关规定，并结合《北京华大九天科技股份有 限公司章程》（以下简称"公司章程"）及公司实际情况，制定本办法。 第二条 本办法所称对外投资，是指公司在境内外以货币资金、实物资产、 无形资产、股权等作价出资进行投资的经济行为，包括但不限于： 1 第七条 公司发生的对外投资事项达到下列标准之一的，应经董事会审议 通过后提交股东会审议： （一）股权投资，包括单独设立或与他人共同设立企业、对其他企业增、减 资、受让或转让其他企业股权等； （二）委托理财，包括委托银行、信托、证券、基金、期货、保险资产管理 机构、金融资产投资公司、私募基金管理人等专业理财机构对其财产进行投资 ...

北京华大九天科技股份有限公司 董事、高级管理人员薪酬管理制度 第一章 总则 第三条 公司薪酬制度遵循以下原则： 1、体现收入水平符合公司规模与业绩的原则，同时与外部薪酬水平相符； 2、体现责权利对等的原则，薪酬与岗位价值高低、承担责任大小相符； 3、体现公司长远利益的原则，与公司持续健康发展的目标相符； 4、体现激励与约束并重的原则，薪酬浮动部分与经营绩效挂钩。 第二章 薪酬的构成及确定 第四条 本制度由董事会薪酬与考核委员会提出，经股东会审议通过。 第五条 独立董事薪酬实行固定津贴制，独立董事行使职责所需的合理费用由公司承担。 适用本制度的其他人员实行年薪制，其薪酬由固定部分、浮动部分和福利三部分构成。 （一）固定部分应结合行业薪酬水平、岗位职责和履职情况，按月支付； 第一条 为进一步完善北京华大九天科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事、高 级管理人员的薪酬管理，建立科学有效的激励与约束机制，依据国家相关法律、法规 及《北京华大九天科技股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）、《北京华大 九天科技股份有限公司董事会薪酬与考核委员会实施细则》的规定，结合公司实际情 况，特制定本制度。 第二条 适用本制度 ...

第四条 独立董事应对公司拟聘的年度审计会计师事务所是否具有证券、期 货相关业务资格，以及为公司提供年度审计的注册会计师的从业资格进行核查。 经审计委员会全体成员过半数同意后方可向董事会提议聘用或解聘会计师事务 所。 第五条 独立董事应及时与负责公司年报审计工作的注册会计师（以下简称 "年审注册会计师"）进行沟通，了解审计工作的进度及审计工作中所发现的问 题，并根据需要对所涉及的重大问题进行核查。 北京华大九天科技股份有限公司 独立董事年报工作制度 第一条 为进一步完善北京华大九天科技股份有限公司（以下简称"公 司"）治理结构，健全内部控制制度，明确独立董事的职责，充分发挥独立董事 在年报信息披露工作中的作用，根据证券监管机构、深圳证券交易所的相关规定 以及《北京华大九天科技股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）等有关 规定，结合公司年度报告编制和信息披露工作的实际情况，特制定本制度。 第二条 独立董事应在公司年报编制和披露过程中切实履行独立董事的责 任和义务，勤勉尽责，积极配合公司完成年度报告的编制与披露工作，确保公司 年度报告真实、准确、完整，不存在任何虚假记载或误导性陈述。 第三条 每个会计年度结束后 ...

北京华大九天科技股份有限公司 第五条 担任独立董事应当符合下列条件： （一） 根据法律、行政法规及其他有关规定，具备担任上市公司董事的资格； 1 独立董事制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善北京华大九天科技股份有限公司（以下简称"公司"）的法 人治理结构，保护中小股东及债权人的利益，促进公司规范运作，根据《中华人民共和 国公司法》（以下简称《公司法》）、《上市公司治理准则》《深圳证券交易所创业板 股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规 范运作》《上市公司独立董事管理办法》等相关法律、法规和规范性文件以及《北京华 大九天科技股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）的有关规定，结合公司实际 情况，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其主要股东、 实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独立客观判断关系 的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及公司主要股东、实际控制人等单位或者个 人的影响。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、行政法 规、中国证券监督管理委员会（以下简称" ...