北京华大九天科技股份有限公司 对外担保管理办法 第一章 总则 第一条 为规范北京华大九天科技股份有限公司（以下简称"公司"）与控股股 东、实际控制人及其他关联方的资金往来，有效控制对外担保风险，确保公司的资产安 全，保护股东和其他利益相关者的合法权益，根据《中华人民共和国民法典》（以下简称 《民法典》）《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）《中华人民共和国证券法》 （以下简称《证券法》）《北京华大九天科技股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）， 并参照《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金 往来、对外担保的监管要求》等有关规定，并结合公司实际情况，特制定本办法。 第二条 本办法所称"对外担保"，是指公司为他人提供的担保，包括公司对控股 子公司的担保。 本办法所称"公司及其控股子公司的对外担保总额"，是指包括公司对控股子公司 担保在内的公司对外担保总额与公司控股子公司对外担保总额之和。 公司控股子公司为公司合并报表范围之内的法人或其他组织提供担保的，公司应当 在控股子公司履行审议程序 ...

北京华大九天科技股份有限公司 会计师事务所选聘管理办法 第一章 总则 第一条 为规范北京华大九天科技股份有限公司（以下简称"公司"）选聘 （含续聘、改聘，下同）会计师事务所的行为，切实维护股东利益，提高财务信 息质量，根据《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》等相关要求和 《北京华大九天科技股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）的规定，制定 本办法。 （二） 具有固定的工作场所、健全的组织机构和完善的内部管理和控制制 度； （三） 熟悉国家有关财务会计方面的法律、法规、规章和政策； （四） 具有完成审计任务和确保审计质量的注册会计师； （五） 能认真执行有关财务审计的法律、法规、规章和政策规定，具有良 好的社会声誉和执业质量记录；负责公司财务报表审计工作及签署公司审计报告 的注册会计师近三年没有因证券期货违法执业受到注册会计师监管机构的行政 处罚； 1 （六） 符合国家法律法规、规章或规范文件要求的其他条件。 第三章 选聘会计师事务所流程及管理 第二条 本办法所称选聘会计师事务所，是指公司根据相关法律法规要求， 聘任会计师事务所对公司财务会计报告发表审计意见、出具审计报告的行为。公 司聘任会计师事 ...

证券代码：301269 证券简称：华大九天 公告编号：2024-021 北京华大九天科技股份有限公司 第二届董事会临时会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 北京华大九天科技股份有限公司（以下简称"公司"）第二届董事会临时会 议通知于 2024 年 5 月 30 日以电子邮件等方式向各位董事发出，会议于 2024 年 6 月 7 日在公司会议室以现场及通讯相结合的方式召开。本次会议应出席董事 11 人，实际出席董事 11 人，其中董事张帅、刘方园、孙小莉以通讯方式参加本次 会议，公司监事及其他高级管理人员列席本次会议。本次会议由董事长刘伟平先 生主持。本次会议的召集、召开及表决程序符合《公司法》及《公司章程》的有 关规定。 二、董事会会议审议情况 经与会董事审议表决，通过了以下议案： （3）关于修订《关联交易管理办法》的议案 表决结果：11 票赞成，0 票反对，0 票弃权 （4）关于修订《募集资金管理办法》的议案 表决结果：11 票赞成，0 票反对，0 票弃权 （5）关于修订《对外担保管理办法》的议案 表决结果：1 ...

证券代码：301269 证券简称：华大九天 公告编号：2024-022 北京华大九天科技股份有限公司 关于召开 2024 年第一次临时股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、召开会议的基本情况 1、会议名称：北京华大九天科技股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会 2、会议召集人：公司第二届董事会 3、会议召开的合法、合规性：经公司第二届董事会临时会议审议通过，决 定召开 2024 年第一次临时股东大会，召集本次股东大会符合《公司法》等有关 法律法规、规范性文件以及《公司章程》的规定。 4、会议召开的日期、时间： （1）现场会议时间：2024 年 6 月 25 日下午 4:30 （2）网络投票时间： 通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为 2024 年 6 月 25 日 9:15—9:25，9:30—11:30 和 13:00—15:00； 北京华大九天科技股份有限公司（以下简称"公司"）第二届董事会临时会 议决定于 2024 年 6 月 25 日下午 4:30 召开 2024 年第一次临时股东大会，现将 本次股东大会有 ...

董事相关 - 董事任期3年可连选连任，独立董事连任不超6年[7] - 兼任高管的董事不超董事总数1/2[7] - 董事连续2次未出席董事会会议，董事会建议撤换[10] - 董事辞职提交书面报告，董事会2日内披露[10] - 公司60日内完成独立董事补选[12] - 董事忠实义务在原定任期及结束后5年有效[12] 董事会构成与职责 - 董事会由11名董事组成，其中独立董事4名[15] - 董事会召集股东大会并报告工作，执行决议[17] - 董事会决定经营计划、投资方案，制订预决算方案[18] - 董事会聘任或解聘高管，决定报酬奖惩[18] 交易审议 - 交易涉及资产总额占总资产10%以上提交董事会审议[19] - 交易标的营业收入占营收10%以上且超1000万元提交审议[20] - 交易标的净利润占净利润10%以上且超100万元提交审议[20] - 交易成交金额占净资产10%以上且超1000万元提交审议[20] - 交易产生利润占净利润10%以上且超100万元提交审议[20] - 与关联法人成交金额占净资产0.5%以上且超300万元提交审议[20] 担保审议 - 单笔担保额超净资产10%提交股东大会审议[22] - 对外担保总额达净资产50%后提供担保提交审议[22] - 为资产负债率超70%的对象担保提交审议[23] 董事会会议 - 董事会每年上下半年各开1次定期会议，提前10日通知[28] - 1名董事一次会议接受委托不超2名董事[38] - 董事会决议须超全体董事半数赞成[47] - 董事回避表决，过半数非关联董事出席可举行，决议非关联董事过半数通过，不足3人提交股东大会[48] - 提案未通过，条件未变，一个月内不再审议[49] - 1/2以上与会董事或2名以上独立董事认为提案不明，会议暂缓表决[49] 独立董事 - 关联交易等事项经独立董事专门会议审议，全体过半数同意提交董事会[50] - 独立董事征集股东委托出席股东大会等事项，经专门会议全体过半数同意[51] 其他 - 董事会决议违规致损失，参与董事赔偿，表决异议并记录免责[52] - 董事会做会议记录，出席董事签名，有权要求说明发言[54] - 会议记录含日期、地点等内容[55] - 董事会会议档案保存10年[59] - 规则中部分术语含本数或不含本数规定[61] - 规则中“交易”包含11类事项及深交所认定的其他交易[62][63] - 公司购买日常经营原材料活动不属于规定事项[64] - 对外投资设立组织以协议约定出资额适用规则[64] - 股权交易导致合并报表范围变更，对应公司全部资产总额和营业收入视为投资指标[64] - 未导致合并报表范围变更的股权交易按所持权益变动比例计算财务指标[64] - 无控股股东、实际控制人时，第一大股东及其最终控制人比照遵守规则[65]

北京华大九天科技股份有限公司 关联交易管理办法 第一章 总则 第一条 为了更好地规范北京华大九天科技股份有限公司（以下简称"公司"） 关联交易行为，提高上市公司规范运作水平，保护投资者的合法权益，根据《中华人民共 和国公司法》（以下简称《公司法》）《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）《首 次公开发行股票注册管理办法》（以下简称《首发办法》）《上市公司证券发行注册管理办 法》《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交 易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》以及《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第 7 号——交易与关联交易》等有关法律、行政法规、部门规 章及规范性文件的规定，结合《北京华大九天科技股份有限公司章程》（以下简称"公司 章程"）和公司实际情况，特制定本办法。 第二条 公司与关联人之间的关联交易应签订书面合同，合同内容应详细、具体， 不得损害公司和全体股东的利益。关联交易行为应当定价公允、审议程序合规、信息披 露规范。 第三条 关联交易行为应当合法合规，不得隐瞒关联关系，不得通过将关联交易 非关联化规避相关审议程序和信息披露义务。相 ...

北京华大九天科技股份有限公司 募集资金管理办法 第一章 总则 第一条 为规范公司募集资金管理，提高募集资金使用效率，根据《中华人 民共和国公司法》（以下简称《公司法》）《中华人民共和国证券法》（以下简称 《证券法》）《首次公开发行股票注册管理办法》（以下简称《首发办法》）《上 市公司证券发行注册管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简 称《创业板上市规则》）《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使 用的监管要求》以及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市 公司规范运作》（以下简称《创业板规范运作指引》）等法律、法规、规范性文件 规定，结合公司的实际情况，特制订本办法。 第二条 本办法所称募集资金是指公司通过发行股票及其衍生品种，向投资 者募集并用于特定用途的资金，但不包括公司实施股权激励计划募集的资金。 第三条 募集资金投资项目（以下简称"募投项目"）通过公司的子公司或 者公司控制的其他企业实施的，适用本办法。 第四条 募集资金到位后，公司应及时办理验资手续，由具有证券从业资格 的会计师事务所出具验资报告。 第五条 募集资金的使用应以合法、合规、追求效益为原则，正确 ...

证券代码：301269 证券简称：华大九天 公告编号：2024-023 北京华大九天科技股份有限公司 关于修订、制定公司部分制度的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 北京华大九天科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 6 月 7 日召 开了第二届董事会临时会议，审议通过了《关于修订、制定公司部分制度的议案》， 现将有关情况公告如下： | 14. | 投资者关系管理制度 | 修订 | 否 | | --- | --- | --- | --- | | 15. | 信息披露管理制度 | 修订 | 否 | | 16. | 会计师事务所选聘管理办法 | 制定 | 是 | 修订后的《董事会议事规则》《独立董事制度》《关联交易管理办法》《募集 资金管理办法》《对外担保管理办法》《独立董事年报工作制度》《会计师事务所 选聘管理办法》尚需提交股东大会审议，其余制度经董事会审议通过之日起生效， 原 制 度 相 应 废 止 。 修 订 后 的 相 关 制 度 详 见 同 日 披 露 于 巨 潮 资 讯 网 （http://www.cninfo.com. ...

报告公司投资评级 - 维持“增持”评级 [1][4] 报告的核心观点 - 结合公司2023年报，考虑到下游半导体行业迎来新一轮景气向上行情，以及公司23年以来加快人员招聘节奏，对公司营收与盈利预测做出调整，预计2024 - 2026年营业收入分别为13.28/17.23/21.86亿元，归母净利润分别为0.60/1.52/3.27亿元，对应PS分别为32/25/19倍，维持“增持”评级 [4] 根据相关目录分别进行总结 公司基本状况 - 总股本5.43亿股，流通股本2.62亿股，市价78.20元，市值424.58亿元，流通市值205.14亿元 [1] 公司业绩情况 - 2023年公司实现营业收入10.10亿元，同比增长26.61%；归母净利润2.01亿元，同比增长8.20%，归母扣非净利润6401万元，同比增长102.02%；24Q1公司实现营业收入2.13亿元，同比增长33.59%；归母净利润767万元，同比减少63.75%，归母扣非净利润 - 1650万元，同比转亏 [3] 公司业务布局 - 2023年公司EDA软件业务营收增长较快，全年实现营收9.05亿元，同比增长33.56%，产品获更多下游客户认可与应用；2023年持续拓展EDA工具研发布局，全流程布局进一步提速，在关键流程节点上实现技术突破，如在数字电路设计工具端推出逻辑综合工具ApexSyn，存储电路设计端推出存储电路全定制设计全流程EDA工具系统，晶圆制造领域推出五款工具 [4] 公司研发投入 - 2023年公司研发费用6.85亿元，同比增长40.72%，占营收比例升至67.77%；研发人员从2022年底的552人增至2023年底的774人，较期初增长40.22%，研发人员占总员工数量的比例保持在75%以上 [4] 公司盈利预测 |指标|2022A|2023A|2024E|2025E|2026E| | ---- | ---- | ---- | ---- | ---- | ---- | |营业收入（百万元）|798|1,010|1,328|1,723|2,186| |增长率yoy%|37.8%|26.6%|31.5%|29.7%|26.9%| |净利润（百万元）|186|201|60|152|327| |增长率yoy%|33.2%|8.2%|-70.3%|156.0%|114.3%| |每股收益（元）|0.34|0.37|0.11|0.28|0.60| |每股经营现金流（元）|0.82|0.46|0.13|0.33|0.68| |净资产收益率|4.0%|4.2%|1.3%|3.2%|6.5%| | P/E |229|212|713|279|130| | P/B |9|9|9|9|8| | P/S |53|42|32|25|19| [1] 公司资产负债情况 |会计年度|2023|2024E|2025E|2026E| | ---- | ---- | ---- | ---- | ---- | |货币资金（百万元）|3,103|2,875|2,796|2,887| |应收账款（百万元）|301|378|538|766| |存货（百万元）|48|67|87|108| |流动资产合计（百万元）|3,564|3,457|3,592|3,969| |固定资产（百万元）|560|499|445|396| |无形资产（百万元）|319|356|380|415| |资产合计（百万元）|5,536|5,541|5,789|6,300| |短期借款（百万元）|50|30|30|30| |应付账款（百万元）|37|40|61|88| |合同负债（百万元）|118|226|345|546| |流动负债合计（百万元）|492|532|723|1,003| |长期借款（百万元）|48|48|48|48| |负债合计（百万元）|752|804|1,008|1,300| |归属母公司所有者权益（百万元）|4,783|4,738|4,782|5,000| |所有者权益合计（百万元）|4,783|4,738|4,782|5,000| [5] 公司利润情况 |会计年度|2023|2024E|2025E|2026E| | ---- | ---- | ---- | ---- | ---- | |营业收入（百万元）|1,010|1,328|1,723|2,186| |营业成本（百万元）|63|89|111|135| |销售费用（百万元）|166|262|324|387| |管理费用（百万元）|128|163|188|216| |研发费用（百万元）|685|995|1,187|1,366| |财务费用（百万元）|-60|-41|-39|-39| |营业利润（百万元）|200|61|157|340| |利润总额（百万元）|200|61|157|340| |所得税（百万元）|-1|1|5|13| |净利润（百万元）|201|60|152|327| |归属母公司净利润（百万元）|201|60|152|327| [5] 公司现金流量情况 |会计年度|2023|2024E|2025E|2026E| | ---- | ---- | ---- | ---- | ---- | |经营活动现金流（百万元）|249|68|181|369| |投资活动现金流（百万元）|333|-204|-202|-220| |融资活动现金流（百万元）|-60|-92|-59|-58| [5] 公司主要财务比率 |会计年度|2023|2024E|2025E|2026E| | ---- | ---- | ---- | ---- | ---- | |营业收入增长率|26.6%|31.5%|29.7%|26.9%| |归母公司净利润增长率|8.2%|-70.3%|156.0%|114.3%| |毛利率|93.8%|93.3%|93.5%|93.8%| |净利率|19.9%|4.5%|8.8%|14.9%| | ROE |4.2%|1.3%|3.2%|6.5%| |资产负债率|42.5%|43.4%|13.6%|14.5%| |流动比率|7.3|6.5|5.0|4.0| |速动比率|7.2|6.4|4.8|3.9| |总资产周转率|0.2|0.2|0.3|0.3| |应收账款周转天数|93|92|96|107| |应付账款周转天数|180|156|164|199| |存货周转天数|344|232|249|260| [5]

中信证券股份有限公司 关于北京华大九天科技股份有限公司 2023年度持续督导跟踪报告 | 4.公司治理督导情况 | | | --- | --- | | （1）列席公司股东大会次数 | 0次 | | （2）列席公司董事会次数 | 0次 | | （3）列席公司监事会次数 | 0次 | | 5.现场检查情况 | | | （1）现场检查次数 | 1次 | | （2）现场检查报告是否按照深圳证券交易所规定报 | 是 | | 送 | | | （3）现场检查发现的主要问题及整改情况 | 2024年3月26日，公司召开第二届董事会第 二次会议、第二届监事会第二次会议审议通 案》，同意在募集资金投资用途及投资规模 等不发生变更的情况下，结合目前募集资金 | | | 过了《关于募集资金投资项目延期的议 | | | 投资项目的实际建设情况和投资进度，将募 | | | 集资金投资项目建设完成的时间进行调整。 | | | 建议公司继续按照计划进行募集资金投资项 | | | 目建设，合理使用募集资金。 | | 6.发表专项意见情况 | | | （1）发表专项意见次数 | 7次 | | （2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 | 无 | ...